专利申请、撰写和审查意见答复.ppt

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1,专利撰写和审查意见答复2015年3月,唐少华2015.3.19,2,话题,中国专利申请与授权量,3,小提示,中国专利、外国专利的下载网站欧洲专利局专利检索（全世界专利检索和全文下载，在线翻译系统）：

欧专局http:

/,4,一、专利申请文件中的问题二、发明专利申请文件的撰写三、审查意见的答复,目录,5,一、专利申请文件中存在的主要问题,一）、首要问题提前公开二）、权利要求中存在的主要问题1、独立权利要求不够简要2、从属权利要求对于重要技术特征没有多层设防3、引用关系保守，不敢采用多项引用4、遗漏保护主题（保护不够全面）5、权利要求的项数偏少6、保护范围的扩展不够或不合理7、技术特征表述不清楚（在说明书中逐渐变清晰）8、所有权利要求的累加，是否充分保护了发明的各个重要方面,6,一、专利申请文件中存在的主要问题,三）、说明书中存在的主要问题1、背景技术的内容偏少、简单2、在发明内容部分中没有对于各种要素展开说明3、发明内容中的内容权利要求中的内容4、技术难度的表述或完成发明的过程的艰难性没有表达出来5、实施例对技术难度的呼应不够：

1）例如，说明书中提到特定组成的萃取剂，但是实施例不给力，却采用一种常规的、在现有技术中已经披露用于同样用途的萃取剂；（又例如：

稻草灰也可用碳酸氢钾替代）2）或缺少对比例6、实施例的数量偏少，无法支持权利要求的保护范围,7,一、专利申请文件中存在的主要问题,三）、说明书中存在的主要问题7、忽略一些重要的技术要素8、技术问题与技术效果的对应9、附图的数量偏少，对于结构的关键细节仍然没有清楚地全方位展示或剖析。

10、非常规参数的使用（没有清楚定义或说明）11、总公式或总模型的构建中的问题（缺少“子公式”或缺少输入参数或大小写错误，无法计算）未充分公开12、缺少下位的数值范围,8,一、专利申请文件中存在的主要问题,三）、说明书中存在的主要问题13、缺少中、下位的概念举例：

催化剂铂族催化剂或含铂的催化剂含铂的络合催化剂具体的催化剂1.加成型颜面赝复硅橡胶，其特征是：

该加成型颜面赝复硅橡胶是由下述重量份的原料组成的混合物进行反应而制备：

20-80重量份的含乙烯基的基础聚硅氧烷聚合物；15-75重量份的填料；和5-15重量份的交联剂、催化剂和阻聚剂三者，其中阻聚剂是丁炔醇与四甲基四乙烯基环四硅氧烷按照10-9090-10重量比的复合物；其中，所述的交联剂为三甲基硅基封端的聚甲基氢硅油或六甲基硅基封端的聚甲基氢硅油，占交联剂、催化剂和阻聚剂三者重量之和的91-98wt；和其中所述含乙烯基的基础聚硅氧烷聚合物由下述材料通过反应合成：

92-94重量份的八甲基环四硅氧烷，或由六甲基环三硅氧烷、八甲基环四硅氧烷与十甲基环五硅氧烷按10-1565-855-15重量比组成的混合物，2-3重量份的二乙烯基四甲基二硅氧烷，0重量份或0.1-1.0重量份的四甲基四乙烯基环四硅氧烷，和2-3重量份的四甲基氢氧化胺。

.4.根据权利要求1所述的加成型颜面赝复硅橡胶，其特征是：

所述的催化剂为铂金属与二乙烯基四甲基二硅氧烷按照：

501.0的重量比的络合物，占交联剂、催化剂和阻聚剂三者重量之和的0.5-2wt。

9,一、专利申请-如何布局？

10,专利申请-如何布局？

其中专利申请1具有发明点特征“a+b”（独立权利要求具有发明点特征a，从属权利要求具有发明点特征b），申请2具有发明点特征a+b+“c”，申请3具有发明点特征a+b+c+“d”，申请4具有发明点特征a+b+c+d+“e”，和申请5具有发明点特征a+b+c+d+e+“f+g”。

11,2023/5/18,11,1、提前公开的利与弊A）有利的方面：

1）有利于早日进入审查程序。

2）有利于办理（启动）优先审查（加快审查）程序。

加快审查的程序,专利申请,12,2023/5/18,12,1、提前公开的利与弊不利的方面：

a）与提前发表文章具有相同的破坏力一旦公开，就成为正式公开物，即成为现有技术（即，对比文件或进攻武器），拔高了现有技术的高度。

该申请文件单独或与其它文件相结合，严重破坏在技术上紧密关联的后续系列专利申请的创造性，后续申请必须具有更高的创造性，为后续申请的授权显著增加了难度，并且很大程度上缩小了保护范围。

因此，专利法意义上的“公开”是一种非常严重的行为。

b）若已公开，不能进行缺陷的补救与申请文件的撤回。

专利申请,13,专利申请,1、提前公开的利与弊不利的方面：

提前公开，对研发进度（科研、创新）的极高要求：

如果申请人或代理人随意在发明专利请求书中勾选第22项“提前公布”，按照目前的发明专利申请平均大约2个月公布的速度，申请人（例如企业）必须在单独一个领域至多一个月就应当产生出一份重大发明创造，因为专利文件的撰写和提交也需要经历和花费至少一个月的时间，这是世界上任何一家公司无法做到的。

14,2023/5/18,14,1、提前公开的利与弊不利的方面：

c）影响优先权的享受。

优先权不成立的情况下：

举例，优先权文件的方案A影响了在公开日后所申请的专利申请文件中修改方案A或新增的并列技术方案（例如B和C）的创造性）优先权文件（方案A）在后申请（方案A）或（方案A、B和C）或（方案A、B和C）其中A是A的修改方案（产生新的特征组合）【优先权中的A影响在后申请中A或B或C的创造性】,专利申请,15,2023/5/18,15,1、提前公开的利与弊不利的方面：

d）严重影响相互紧密关联的后续系列申请一旦公开，拔高了现有技术的高度，将成为后续申请的对比文件。

已公开的自己在先申请将成为“矛”攻击自己在后申请的“盾”。

案例：

沉痛的教训（因为没有经验，对于公司至关重要的第一份申请草率提前公开）建议：

当有紧密关联的系列申请的情况下，不要轻易提前公开。

专利申请,16,2023/5/18,16,1、提前公开的利与弊不利的方面：

e）影响PCT申请（国际申请）理由与上述c）中相同。

（对要求优先权的影响）f）中间文件（PX、PY）对在后申请的新颖性和创造性的影响其中PX文件是在优先权日（优先权文件的申请日）与本申请的申请日之间公开的文件。

优先权不成立，PX成为X文件（即单独影响本申请的新颖性和创造性的文件），PY成为Y文件（即它与其它文件或公知常识相结合破坏本申请的创造性的文件）。

专利申请,17,专利申请,1、提前公开的利与弊对于发明专利申请文件保密1年半，专利法的宗旨是：

让申请人处于领先地位，等他人看到公开的专利，时间已经过去了至少1年半。

但保护期限从申请日计算。

“提前公布”轻则影响了后续授权专利的稳定性，严重则破坏了后续专利申请的创造性，这往往会严重影响了企业的专利布局，导致保护网不严密，无法维权，企业无法利用大量的专利来拉大与竞争对手之间的领先距离，无法确保竞争优势。

同时，提前暴露了企业的研发方向，让竞争对手及时跟进，并提前采取应对措施。

18,专利申请,2、权利要求的项数越多越好（稳定性）

（1）、每一项权利要求涉及一个保护范围。

（2）、便于在审查阶段的修改。

修改的机会更多。

在审查阶段可以依据说明书来修改权利要求，或者将从属权利要求合并到独立权利要求中。

小提示：

在答复专利审查员的审查意见通知书时，如果代理人没有对申请文件作任何修改，审查员很幸运地获得了驳回时机，根据自己的喜好或安排（从审查员自身利益考虑，例如驳回就算结案，马上获得了工作量，个人收入增加），随时可以驳回。

19,专利申请,2、权利要求的项数越多越好（稳定性）（3）、便于在复审无效阶段的修改。

被宣告无效阶段的有限修改：

只能针对权利要求作删除、合并式的简单修改。

到了法院，申请文件一个字不能改了。

（4）一份专利的权利稳定的主要原因：

大量的从属权利要求为独立权利要求提供强有力的支持作用。

20,第二部分专利撰写,1、化学领域发明创造的专利保护化学领域发明专利的类型，即专利权利要求的类型

（1）产品：

物的权利要求例：

物品、物质、材料、合金、涂料、水泥、玻璃、组合物、化合物、药物制剂、基因工具、装置、设备、仪器、部件、元件、线路、系统

（2）方法：

活动的权利要求例：

制造方法、使用方法、处理方法、用途将产品用于特定用途的方法,21,专利撰写,2、说明书的撰写说明书的作用：

公开发明（法26条第3款）支持权利要求（法26条第4款）审查中修改的依据（法33条）侵权诉讼时解释权利要求（56条）1）清楚：

（1）主题明确所要解决的技术问题解决该问题的技术方案有益效果；

（2）用词准确技术术语、科学名词规范、统一。

22,专利撰写,3、权利要求的撰写专利法第26条第4款：

权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。

实施细则第20条23条专利法第56条：

发明专利权的保护范围以其权利要求书的内容为准权利要求的重要性：

1申请人对其发明所要求的保护范围2授权后，确定专利保护范围的标准3正确地理解权利要求是判定专利侵权的标准,23,专利撰写,4、权利要求书的保护主体

（一）化合物-人工合成，或从自然界提取

（二）组合物含有两种或两种以上化学成分（三）仅用结构和/或组成不能够清楚表征的化学产品（四）化学方法（五）化学产品的用途（六）生物技术领域：

生物材料：

基因、质粒、微生物、动植物细胞系,24,专利撰写,5、保护化学领域（医药、生物、食品、化合物、无机或有机材料）的产品的权利要求的撰写方式：

组成和/或结构定义的产品属于能够清楚表征产品的情形：

组分和含量，结构单元或含量。

2）组成和/或结构与方法相结合所定义的产品属于能够部分地清楚表征产品的情形。

3）方法定义的产品属于无法清楚表征产品的情形。

25,专利撰写,5、产品权利要求的撰写方式：

组成与方法,26,专利撰写,5、产品权利要求的撰写方式：

组成与方法-授权后,27,专利撰写,方法以及方法定义的产品,28,专利撰写,方法以及方法定义的产品,29,专利撰写,6、化学领域的常见的产品权利要求,30,专利撰写说明书对应部分,31,专利撰写,32,专利撰写,33,专利撰写,6、关注一些表达方式：

1）“和”，“或”，“和/或”的含义。

1.1）要素选择的表达错误：

1、X是A、B、M和N。

2、X包括A、B、M和N。

正确：

1、X是A、B、M或N。

2、X是选自于A、B、M和N中的一种或多种【或，一种或两种或多种】。

3、X是选自于A、B、M或N中的一种或多种【或，一种或两种或多种】。

1.2）A和/或B的含义：

34,专利撰写,6、关注一些表达方式：

10.根据权利要求1-9中任何一项所述的方法，其特征在于所述还原剂或含元素铁的还原剂为废铁屑或铁粉；和/或所获得的四氧化三锰产品的比表面积大于20m2/g，优选20m2/g-50m2/g，更优选25m2/g-402/g；,35,专利撰写,6、关注一些表达方式：

2）开放式：

形式为“含有”、“包括”、“包含”、“基本含有”“基本上由组成”“基本组成为”等，表示该组合物还可有权利要求中未指出的某些组分（保护范围较宽）3）封闭式：

“由组成”、“组成为”“余量为”等，表示组合物只有所指出的组分，没有别的组分（保护范围较窄）使用时，必须得到说明书的支持，例如，权利要求的组合物ABC，如果说明书未描述除此之外的组分，则不能使用开放式权利要求。

4）说明书中尽可能短句表达。

“句号”被认为表述结束。

逗号之前和之后的内容不能拆分，对于同一特征的优选项除外。

36,专利撰写,7、组合物的新颖性、创造性

（1）新颖性：

主要考虑组合物的组分和含量注意区别开放式和封闭式仅涉及组分时的新颖性判断：

发明专利申请现有技术新颖性含有A和BABC且解决技术问题同无由A和B组成ABC即使解决技术问题同有含A和B,不含CABC解决技术问题同有,37,专利撰写,8、方法权利要求书的撰写示例1.从环己烷联产己二酸和硝基环己烷的方法，该方法包括以下步骤：

（a）反应：

在有或者没有催化剂或诱导剂存在的情况下，在反应器中将环己烷与NOx在液相或气液相状态下进行氧化和硝化反应，得到含有己二酸和硝基环己烷的反应混合物，其中NOx为满足1x3的氮氧化物中的任意一种或多种的混合物，2.根据权利要求1所述的方法，其中步骤（a）中的反应器为密闭式反应器，和/或，环己烷与NOx的摩尔比为0.1-20:

1，和/或，反应温度为40-150和反应压力为1.12大气压-5MPa。

3.根据权利要求1或2所述的方法，其中密闭式反应器是由不锈钢制造的。

4.根据权利要求1-3中任何一项所述的方法，进一步包括：

（b）相分离：

将步骤（a）中得到的反应混合物进行相分离从而分成轻、重两相，其中轻相包括。

5.根据权利要求4的方法，进一步包括：

（c）二级分离：

（c1）从步骤（b）所得到的轻相中分离出未反应的环己烷和任选的诱导剂，得到含少量副产物的硝基环己烷粗品，和/或（c2）从步骤（b）所得到的重相中分离出己二酸晶体粗品和任选的催化剂，剩余的酸水相进行后处理以便回收其中的硝酸及少量酸性副产物。

6.根据权利要求5的方法，进一步包括：

（d）循环：

将（a）中反应得到的气体相送去NO氧化反应器中与O2发生反应，使其中的NO转变NOx以便循环利用。

7.根据权利要求1-6中任何一项所述的方法，其中所述步骤（a）的反应温度是45-130。

.,38,不妥之处，敬请批评指正，非常感谢！