江苏建设工程监理现场用表使用指南附表格secret.docx
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江苏建设工程监理现场用表使用指南附表格secret
为了确保“xx省项目监理机构工作评价标准”的顺利实施，现将我公司2011年执行的《建设工程施工阶段监理现场用表使用指南》中的文件夹设置、台账、旁站记录、质量评估报告等内容进行了修改，请各项目监理组结合“苏州市项目监理机构工作评价标准实施细则”和公司“监理示范项目创建方案和创建措施”的要求，在使用过程中不断进行补充、完善，并及时与公司工程部进行沟通、协调，以促进我公司监理工作水平的不断提升。
2013年5月25日
抄报：
总经理、各副总
抄送：
工程部
存档
（二）
建设工程施工阶段监理现场用表使用指南
一、使用原则
1、在符合省监理示范表式（第四版）的基础上，力求与《建设工程监理规范》（GB50319-2000）、《建设工程文件归档整理规范》（GB50328—2001）的规定相一致。
2、在适合建筑工程特点、满足建筑工程监理需要的前提下，市政、道路、桥梁环保等专业工程参照执行。
3、充分体现“检验分离、强化验收、完善手段、过程控制”的指导思想，确保监理工作的有序开展。
4、力求监理工作程序化、规范化、标准化、科学化，如单位的称谓、表述的用词、用语等，要做到统一规范。
5、项目经理、质量员、施工员等施工管理人员，建设、设计单位相关人员及监理项目组有关监理人员的签字必须与其职务、责任相符合，当人员发生变动时，应有相应的变更手续，严禁代签或复印。
二、填写要求
（一）、“明确、准确、合理、完备”。
明确：
意见要明确，是“同意”还是“不同意”，同意（不同意）哪些内容，是技术、措施、工期、费用，还是兼而有之?
不能含混、模棱两可。
准确：
依据正确、计算正确、结论正确；日期、时间正确；及合同条款、“第几次申报”、计量单位等均准确无误。
合理：
不偏不倚，有理有据：
公正调解各项合同争议，延长工期、费用索赔等均应先与建设单位、承包单位进行协商。
完备：
承包单位的申报资料、监理单位的抽查数据等应齐全；监理工程师通知单、联系单、备忘录使用正确，逻辑严密，回复单及时、齐全、闭合；监理规划、监理细则、监理月报、监理日记、旁站记录、复核记录、工程质量评估报告、监理工作总结等内容齐全、完备，符合GB/T50328-2001的相关要求。
（二）、A类表具体要求
1、A1---工程开工报审表
监理意见：
a.同意
经审核承包单位开工前各项准备工作已完成，满足开工条件，同意于年月日开工。
b.不同意
签署不同意的具体意见，并明确承包单位整改达到开工条件的时限。
注意事项：
1）报验内容及审核要求按表中附件要求及有关监理程序进行。
2）工程开工前，及时向单位下发监理工程师联系单，就工程开工前的相关准备工作向施工单位提出要求。
3）监理需及时核查建设单位是否已办理施工许可证；如未领取施工许可证，监理应在开工报告上明确不同意工程开工（项目监理机构进场后，应及时发监理书面文件（《监理工程师联系单》）提醒建设单位办理施工许可手续和施工图审查手续，若项目监理机构在审查工程开工申请手续时，建设单位未能及时办理施工许可手续，项目监理机构应发《监理工程师备忘录》再次提醒建设单位办理施工许可手续，并可根据工程的实际情况慎重办理工程开工审批手续（工期紧、工程量大、有重大社会影响的工程可签署同意开工的意见）;如工序施工已进行，待施工许可证办理通过后，在上述开工报告上注明施工许可证已于某月某日办理通过）。
若项目监理机构在审查工程开工申请手续时，建设单位未能及时办理施工图审查手续，项目监理机构应发《监理工程师备忘录》再次提醒建设单位办理施工图审查手续，并签署不同意开工的意见。
3）如承包单位因自身原因（无安全生产许可证，未办理安全备案，人员、材料、设备未到位等）未能按期开工，监理签署意见时应明确承包单位的责任，工程竣工日期按合同执行。
4）必须完成施工组织设计报审后，方可同意工程开工。
5）如整个项目为一个承包单位承担，只填报一次；如项目涉及较多子单位（分部）工程，建设单位分别发包和开工时间不同，则每个子单位（分部）工程开工都应填报一次。
项目监理机构应根据工程施工合同,，按照表中的内容检查是否具备开工条件。
工程开工日期一般应为工程施工合同中约定的开工日期，如承包单位申报的开工日期与工程施工合同中约定的日期不一致，总监理工程师应与建设单位协商取得一致意见后签署监理审核意见。
2、A2．1---工程进度计划报审表
监理意见：
a、总进度计划审核意见：
如同意则签署：
经审核，总进度计划能满足合同工期要求，同意按此总进度计划执行。
如不同意则签署：
经审核，总进度计划不能满足合同工期要求，不同意按此总进度计划执行；请于年月日前重新报审。
（原因分析：
）
b、月进度计划审核意见：
如同意则签署：
经审核，月份进度计划符合总进度计划要求，同意按此进度计划实施。
如不同意则签署：
经审核，月份进度计划不能满足总进度计划要求，不同意按此进度计划实施；请于年月日前重新报审。
（原因分析：
）
注意事项：
1）工程总进度计划、月进度计划必要施工单位报审。
季进度计划，周进度计划等根据各工程情况，各项目监理机构自行掌握执行。
2）项目监理机构应按表中所列附件内容，要求承包单位提交有关资料。
3）审核总进度计划，要根据合同工期要求，在听取建设单位意见的基础上，慎重签署。
4）监理审批月进度计划签署不同意意见时，宜分析进度计划滞后的原因，与总进度计划的偏差值，以及对后续施工的不利影响等。
3、A2.2延长工期报审表
监理审核意见：
不同意此项申请，理由…
同意此项申请，工期延长天，理由及计算依据…
注意事项：
1）当承包单位提出的工程延期要求符合施工合同文件的规定条件时，项目监理机构应予以受理。
2）当影响工期事件具有持续性时，项目监理机构可在收到承包单位提交的阶段性工程延期申请表并经过审查后，先由总监理工程师签署临时延期报申表并通报建设单位；当承包单位提交最终的工程延期申请报审表后，项目监理机构应复查工程延期及临时延期情况，并由总监理工程师签署工程最终延期审批表。
3）项目监理机构在作出临时工程延期批准或最终的工程延期批准之前，均应与建设单位及承包单位进行协商。
4、A3.1---施工组织设计／方案报审表
监理意见：
经审核，报审的施工组织设计/方案，满足施工要求，同意按该施工组织设计、方案指导施工。
如承包单位报审的施工方案，导致合同外的费用增加，监理需签署明确的不同意增加费用意见；同意该施工方案，但增加费用不予认可。
如因工程需要，有些特殊施工方案确需增加费用，监理签署意见为：
同意该施工方案，承包单位需要与建设单位签定合同补充协议确定增加的费用。
经审核，报审的施工组织设计/方案，不能满足施工要求，不同意按该施工组织设计/方案指导施工；请按监理的要求（附监理详细的审核意见）于**年**月**日前重新报审。
注童事项：
1）承包单位报审的施工组织设计／方案要有编制人、审核人、批准人签字，单位盖章，日期齐全（施工组织设计，临时用电、大型起重设备、安全应急预案等重要方案，新技术、新工艺方案，涉及危险性较大的分部分项工程专项施工方案等必须由施工企业技术负责人签字；须组织专家论证的方案，必须经专家审查通过，并有专家审查意见和相应回复等文件资料）。
2）质保体系，组织机构人员，劳动力安排，机具安排，施工技术措施与技术，季节性措施，成品保护与安全措施，以上内容是否齐全，有无针对性、可行性及合理性，是否符合有关法律、法规和规程要求：
特种人员的资质是否有效。
3）项目监理机构审批时，必须有各专业监理工程师的审查意见。
对复杂、特殊、涉及新技术的施工方案，总监理工程师宜及时建议建设单位组织专家论证。
6、A３.2施工安全生产管理体系报审表
施工单位安全管理组织机构，安全管理人员、特殊工种人员名单及上岗证，安全管理制度等。
7、A3.3--材料（构配件）、设备进场使用报验单
监理意见：
√同意
经验收该批材料规格、型号符合要求，质保资料齐全，同意使用。
或：
经验收，该批设备（配件）规格、型号符合要球，质保资料齐全，同意安装。
√不同意
写出不同意理由。
注童事项；对水泥、钢材、建筑构配件等涉及结构安全和使用功能的材料，且规定必须在复试合格后使用的，必须在相应工序施工前进行见证取样并复试合格后方可使用。
1）承包单位进行材料报验时，对需抽检复试的材料，报验单后需附复试报告。
注意：
监理签署的日期应在复试报告日期之后、工序施工之前。
2）监理核查质保资料原件，核对原件符合要求无误后，监理留复印件归档，有的钢材质保资料缺原件，但要求钢材质保书复印件上盖原件存放单位印章，并注明进场数量、型号、规格和所用部位，注明原件存放在该单位等，才能作为该材料的有效质量证明资料．
3）监理不予签认进场材料数量。
4）对质量不合格或复试不合格的材料，监理应书面要求承包单位限期退场，当质监部门有要求时，还应及时汇报质监员。
8、A3.4施工起重机械设备进场使用报验单，主要核对型号、性能参数，生产厂家、外观、质量、出厂合格证、质保书、随机附件及随机资料，进口设备应提供商检报告。
9、A3．5…工序质量报验单
监理抽查数据及情况记录：
对于需进行质量验评的工序，监理应依据《质量检验评定标准》（GB50300-2001），按“主控项目、一般项目”的检查要求和抽检频率进行查验并记录结果（关键工序、关键部位应在A3.5表后附“监理核验记录表”，表式参见公司样本）。
监理意见：
a、如验收符合要求，在“可进行后续施工”方框内打“√”。
b、如验收不符合要求，在“核验未通过，不得进入下道工序，整改后再报”方框内打“x”。
注意事项：
1）承包单位应填写“工序质量报验单”及有关应附的资料书面报监理验收；否则，监理应拒绝予以验收。
2）承包单位在报监理验收时，应己完成所报验的全部工作内容；否则，一般情况下，监理应拒绝予以验收。
3）如不具备验收条件或验收不合格，监理应及时在报验单上签署监理意见并发给承包单位,报验单不得滞留在监理方。
如验收合格，监理亦应及时签署监理意见并发给承包单位。
4）表中监理抽查数据及情况记录由项目监理机构检查人员填写。
表中“检查人”一栏，监理员有权签字。
5）监理不应在“工序报验单”上签认有关工程量；工程计量报审，承包单位需填报“工程计量报审表”。
6）“监理抽查数据及情况记录”与“监理审查意见”要对应，不应出现两者矛盾的现象。
7）对模板、钢筋、混凝土、测量、砌体等主体施工阶段的工序验收工作，项目监理组必须有单独的监理复核记录，并应附在相应的工序质量报验单之后。
10、A3.6—分包单位资质报审表
该表为承包单位报请项目监理机构对分包单位的资格进行审查的用表。
承包单位应提供的报审资料包括：
分包单位的企业法人营业执照、资质证书、人员资质证明、机具装备情况、业绩等有关资料，其中营业执照、资质证书应提供原件备查，复印件供我监理组存档。
监理组应督促承包单位在分包单位进场前进行报验，如系甲方指定分包，则及时联系甲方，且协调、提醒甲方有关违规的行为（肢解分包行为），另外需督促分包单位提供分包合同及报验相关施工方案。
11、A3.7---施工测量报验单
监理核验结果及结论意见：
1.经核验，测量结果符合设计与规范要求。
2.经核验，测量结果不符合设计与规范要求（写出具体数据），符合要求后再报验。
注意事项：
a）承包单位报验时应附有测量成果（包括简图、数据等）
b）监理应将核验测得的数据、结论填在监理检验结果及结论栏。
c）建筑物地下室、上部结构每层的轴线定位、标高等，承包单位均应填报“施工测量报验单”。
d）监理应有单独的原始水准点、坐标点引测及工序测量等复核记录。
12、A3.8混凝土浇筑报审表
监理意见：
a、√同意
经检查，具备条件，同意浇筑砼，并经土建、安装专业监理工程师及总监签字。
B、√不同意
经检查，不具备条件（具体原因），待整改符合要求后再报审。
注意事项：
1）承包单位应在计划浇筑砼前4小时报审。
2）对于大体积砼、有特别防水防渗要求的砼结构、重要部位或结构等，在浇筑砼之前，承包单位需编制专项施工方案并报监理审核批准；在浇筑砼时，监理对照旁站检查，督促实施。
3）在签署砼浇筑报审表之前，涉及土建、安装各专业的工序验收须通过，且已签署合格验收意见；砼原材料质保书、配合比单，钢筋的复试报告，钢筋焊接、机械连接接头的试验报告等质量控制资料需齐全、合格。
4）签署砼浇筑报审表时，监理应提醒承包单位可能的不利气候等环境因素的影响；如遇大雨等不利环境，在砼质量得不到保证的情况下，监理应不同意浇筑砼。
5）在签署砼浇筑申清表之前，承包单位应已做好浇筑砼的各项准备工作，还应做好砼养护的各项准备工作。
13、A3.9施工安全专项施工方案报审
工序施工前，施工单位就深基坑、高大模板支撑系统、脚手架、临时用电、施工机械设备等危险性较大的分部分项工程专项施工方案等，向项目监理组进行报审。
14、A4.1工程计量报审表；
此表为承包单位报请项目监理机构对已完成的合格工程量进行审核的用表。
项目监理机构仅对承包单位完成的合格工程量予以计量，不合格的工程量不予计量，此表和A4.3表配合使用。
15、A4.2工程费用索赔报审表
监理意见：
根据施工合同条款的规定，你方提出的费用索赔申请经我方审核：
√同意此项索赔，金额为（大写）
√不同意此项索赔
理由：
应具体描述同意或不同意的理由。
索赔金额的计算：
应根据我国现行预算定额及工程量计算规则准确计算。
16、A4.3工程款支付申请表
“工程款支付申请表”，后面必须附上“工程计量报审表”。
对“工程计量报审表”来说，专业监理工程师应根据施工合同的约定对合格工程量进行计量且签署意见，“符合施工合同及工程量清单等的规定”；总监根据专业监理工程师的意见进行审核和签署意见；最后签署工程款支付证书（B8表）报甲方付款（后附A4.3及A4.1表，共一式三份，监理、施工、甲方各一份）。
17、A4.4工程安全防护费用使用计划报审表
安全专业监理工程师应根据施工合同的约定对计划进行计量且签署意见，“符合施工合同及已批准的工程安全防护费用使用计划等的规定”；总监根据专业监理工程师的意见进行审核和签署意见；（共一式三份，监理、施工、甲方各一份）。
18、A5监理工程师通知回复单（类）
此表为承包单位在收到B2表后，在规定时间内完成相关工作、报请项目监理机构进行复查的用表，和B2表对应分为进度控制类（A5.1）、质量控制类（A5.2）、造价控制类（A5.3）、安全文明类（A5.4）、工程变更类（A5.5）。
项目监理机构应及时签署意见，可签“已按照……通知单要求整改完毕”或“未按照……通知单要求整改结束（示范项目应逐项具体描述整改或未整改的事项），请继续整改，并于……时间内回复”。
当施工单位管理不规范，通知单回复不及时，或根本未按照通知单要求整改，造成我监理组工作被动时，应坚持原则，及时下发工程暂停令（工程暂停令应及时取得业主同意）、备忘录，主动、积极工作和协调，必要时充分借助外部力量，以达到整改合格的目的，如征得甲方和建设主管部门的支持和认可等等。
下发备忘录或书面上报建设主管部门前，项目负责人必须向公司主管领导汇报。
19、A6工程复工报审表
此表为承包单位在收到“工程暂停令（B1表）”后，在规定时间内完成有关整改工作、报请项目监理机构进行核查的用表；项目监理机构应及时签署意见：
经复查，已按照……号工程暂停令的要求进行了相关整改，并整改合格，同意复工。
经复查，未按照（或未全部按照）……号暂停令的要求整改（具体描述未整改的事项），不同意复工，请继续整改，并于……时间内填报工程复工报审表报我监理组复查。
20、A7单位分部工程竣工报验单
此表为承包单位已按照工程施工合同约定、完成设计文件所要求的施工内容后，向项目监理组提出工程竣工验收申请的用表。
工程竣工报验单应在监理组组织竣工预验收之后进行，监理组在自行组织施工单位进行竣工预验收前的检查验收且基本复核验收要求的基础上，提请公司组织该项目的竣工预验收（建设、设计、施工等相关单位均应参加），监理组可根据竣工预验收及预验收之后施工单位整改的情况，向甲方建议并由甲方决定此工程是否进行竣工验收（当有影响结构安全和使用功能的质量问题时，监理组应坚持原则，并向甲方说明理由，以取得甲方的理解和支持）。
21、A8承包单位通用报审表
该表为承包单位向项目监理机构报审A类表中其他所未能包括的事项的用表。
此表不常用，如发生时则根据情况进行使用。
22、A9工程变更单
该表为承包单位向项目监理机构提出工程变更申请或设计、建设单位提出的工程变更用表。
本工程变更单须经项目监理机构、建设单位、设计单位签署一致意见后方可作为施工依据。
一般情况下，施工单位如发现图纸存在问题或有矛盾之处，均由我监理组联系甲方后通过设计单位发正式的设计变更通知单，或者由施工单位出具技术核定单的形式进行。
（三）B类表具体要求
1、B1工程暂停令
工程暂停令由总监理工程师签发，签发前应慎重，及时和建设单位、承包单位进行沟通；在复工前应签发工程复工报审表A6。
在发生下列情况之一时，总监理工程师可签发工程暂停令：
建设单位要求暂停施工、且工程需要暂停施工；为了保证工程质量而需要进行停工处理；施工出现了安全隐患，总监理工程师认为有必要停工以消除隐患；发生了必须暂时停止施工的紧急事件；承包单位未经许可擅自施工，或拒绝项目监理机构管理。
总监理工程师在签发工程暂停令到签发工程复工报审表之间的时间内，宜会同有关各方按照施工合同的约定，处理因工程暂停引起的与工期、费用等有关的问题。
2、B2监理工程师通知单
监理工程师通知单分为进度控制类（B21）、质量控制类（B22）、造价控制类（B23）、安全文明类（B24）、工程变更类（B25）。
发监理工程师通知单应注意少而精，有的放矢，如过多则可能起不到应有的作用；另外注意督促施工单位及时整改及回复，回复表式为A5表；凡是工程中的变更，应以工程变更类的监理工程师通知单形式发往施工单位及有关单位；质量、安全文明类的通知单，如发后施工单位未及时整改合格，应及时向甲方汇报，在取得业主支持的情况下，及时下发工程暂停令，并根据具体情况汇报公司后，决定是否向建设行政主管部门汇报。
3、B3监理工程师联系单
监理工程师联系单的表式为B3，分为对建设单位联系单（B31），对承包单位联系单（B32），对设计单位联系单（B33），对设计单位联系单基本不用，根据目前的工程监理情况，如监理机构对设计图纸有何疑问及需要联系设计单位，则通过建设单位联系设计单位解决。
附：
施工准备阶段对施工单位联系单（B32-01）
B3
4、B4—监理工程师备忘录
监理工程师备忘录的表式为B4，分为对建设单位备忘录（B41）、对承包单位备忘录（B42）、对设计单位备忘录（B43）。
备忘录的发放应慎重，它应该是现场监理机构经过种种努力而无法解决的事情的一个最终的书面说明（后附监理工程师通知单、工程暂停令、情况汇报说明等等）；在发放监理工程师备忘录之前，现场总监应及时向本公司工程部报告，同时和施工单位及建设单位有关人员进行沟通，取得理解和支持。
监理工程师备忘录可根据具体情况，汇报公司后，看是否抄报有关上级主管部门。
5、B5.1---监理月报
注意事项：
监理月报主要反映项日监理机构在本月所做的工作，报告期为上月26日至本月25日。
B5-1---本月工程情况概要
1）、相关情况登记：
按表中内容填写齐全，数据准确，如无，则填无。
2）、本月工程现场大事记，主要记录以下内容：
（1）工程总体、重要阶段性目标的实现情况，本月质量、进度、安全计划目标实现情况的总体评价（不是对单纯对现场工程质量进行评价、综述）
（2）施工组织设计、专项方案的审批内容及结果；
（3）图纸会审、技术交底、设计变更、工地例会、专题会议内容简述；
（4）分包单位的审批，开工报告的审批；
（5）因有关单位等原因已造成或可能造成的对工程进展的不利影响；
（6）主要材料、设备的进（退）场情况；
（7）大型施工机械、设备进（退）场情况；
（8）发生的质量事故及采取的措施；
（9）联动试车，分部、单位工程质量评定结果；
（10）安全生产情况；
（11）由于建设单位不当指挥或违规操作，给监理工作造成障碍；
（12）承包单位违反监理程序，不服从监理管理的事件；
（13）建设单位重要指令；
（14）上级领导、建设主管部门对项目的检查情况；
（15）总监理工程师认为应记录的大事。
B5-2本月工程质量控制情况评价
1）本月质量控制情况登记；
按表中内容填写齐全，数据准确。
2）工程质量情况简析：
1本月现场施工主要内容简述；
2监理针对本月的施工内容，采取的预控措施及形成的监理文件；
3施工过程中监理跟踪检查、旁站情况；
4本月监理进行材料、设备验收、见证取样、工序验收的内容及质量状况；
5针对承包单位的质量问题，书面通知承包单位落实整改的监理指令；
6总监理工程师认为应记录的有关质量情况的事项。
3）下月质量情况预计和目标
1下月施工内容的质量关键点或重要部位；
2监理拟采取的控制措施；
3根据承包单位本月的质量保证体系运行状况及现场施工情况，监理对下月施工质量的预计。
B5-3本月施工安全生产管理工作评析
1）有关安全管理的信息
按表中内容填写齐全，数据准确。
2）本月安全监理情况简析
1本月安全监理情况的具体叙述；
2工程参建各方责任主体（含分包单位）的资质的审查，施工许可证、安全监督手续的办理；
3监理对本月对项目从业人员的职业资格、安全教育培训情况，专职安全管理人员配备及三类人员持证上岗情况的审查；
4监理对施工企业安全资料（专项施工方案、专家论证及安全技术交底资料，贯彻上级文件、开展安全生产专项整治的资料，施工企业自查自纠和安全检查的记录，各项安全管理制度，安全生产经费和安全文明施工措施费投入的凭证、记录等资料，安全应急救援预案执行情况等）的审查情况；
5监理安全监理巡视检查及问题整改落实的情况（工程实体防护和文明施工情况，大型机械设备安拆验收、检测、备案、日常维修保养和使用及档案建立情况，临时设施的搭设、验收及消防措施的落实情况，生活区卫生、消防、治安等管理情况）；
6工程参见各方责任主体执行国家工程建设强制性标准的情况。
3）下月工程安全监理控制重点
1下月安全监理的工作重点；
2监理对下月安全监理情况的预期以及可能发生的安全隐患的预控措施。
B5-4本月工程进度控制情况评价
4）有关工程进度的信息
按表中内容填写齐全，数据准确。
5）本月工程进度情况简析
7本月工程实际完成进度情况的具体叙述；
8实际完成进度与计划进度的比较，突出滞后的施工内容；
9监理对本月进度计划完成情况的分析，突出滞后的施工内容；
10监理在进度控制方面所做的工作，包括对承包单位的指令和对建设单位方的建议。
11项目监理机构应积极应用有关统计技术和工程项目进度管理方法，以图表的形式反映监理实施进度控制的有关信息。
6）下月工程进度展望
3承包单位的下月工程进度计划；
4监理对下月工程进度完成情况的预期以及可能影响下月工程进度的因素的分析。
B5-5本月费用控制情况评价
1）表中内容应如实填写，没有发生填“无”；根据工程具体情况，如建设单位未要求监理进行造价控制，在月报内应说明“本工程造
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