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2009年证券考试证券基础知识全真模拟试题精选

一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。

）

一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。

）

第1题股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的（　　）特征。

A．风险性

B．收益性

C．流动性

D．参与性

第2题证券登记结算公司的名称中应标明（　　）字样。

A．有限责任公司

B．股份有限公司

C．证券登记结算

D．证券公司纠错

第3题（　　）负责对创新试点证券公司的评审与持续评价。

A．国务院

B．中国证监会

C．中国证券业协会

D．中国人民银行纠错

第4题（　　）是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

A．H股

B．红筹股

C．蓝筹股

D．创业板股票纠错

第5题（　　）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。

A．现金股票

B．股票股息

C．资本利得

D．财产股息纠错

第6题资本证券主要包括（　）。

A．股票、债券和基金证券

B．股票、债券和金融期货

C．股票、债券和金融衍生证券

D．股票、债券和金融期权纠错

第7题拉斯贝尔加权指数是指（　　）。

A．基期加权股价指数

B．计算期加权股价指数

C．简单算术股价指数

D．几何加权股价指数

第8题银行本票、支票是一种（　　）。

A．商品证券

B．资本证券

C．货币证券

D．凭证证券纠错

第9题我国《证券法》规定，证券交易所设总经理l人，其产生方式是（）．

A．由理事会选举产生

B．由国务院证券监督管理机构

C．由理事会任免

D．由会员大会选举产生纠错

第10题对契约型基金认识正确的是（　　）。

A．又称为单位信托

B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

C．基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

D．依据基金公司章程营运基金纠错

第11题场内市场是在固定场所进行，一般是指（　　）。

A．证券交易所

B．证券公司

C．店头交易

D．柜台市场纠错

第12题NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（　　）。

A．占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场

B．占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NAS-DAQ小型资本市场

C．占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场

D．占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场纠错

第13题中国证券业协会自（　　）成立以来，共召开了（　　）次会员大会。

A．1991；2

B．1992；4

C．1991；4

D．1990；2纠错

第14题股东大会是股份公司的（　　）。

A．法人代表

B．权力机构

C．监督机构

D．决策执行机构纠错

第15题无记名国债属于（　　）。

A．实物债券

B．记账式债券

C．凭证式债券

D．以上都不是纠错

第16题以下不属于衍生证券投资基金的是（　　）。

A．期权基金

B．黄金基金

C．期货基金

D．认股权证基金纠错

第17题关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（　　）。

A．经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元；经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元

B．最近半年流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%

C．最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外

D．最近半年净资本不低于净资产的80%纠错

第18题（　　）一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

A．平衡型基金

B．收入型基会

C．成长型基金

D．封闭式基金纠错

第19题买人注销是指发行人在债券未到期前按（　　）购回并注销债务。

A．发行价格

B．承销价格

C．市场价格

D．一次偿还纠错

第20题证券市场按纵向结构关系，可以分为（　　）。

A．发行市场和交易市场

B．股票市场、债券市场和基金市场

C．集中交易市场和场外市场

D．国内市场和国外市场纠错

第21题证券市场监管的主要手段是（　　）。

A．经济手段

B．法律手段

C．行政手段

D．自律方式纠错

第22题目前我国金融债券的最长年限为（　　）年。

A．10

B．15

C．20

D．30纠错

第23题股票格式要求有公司盖章和（　　）签名。

A．发起人

B．董事长

C．总经理

D．持有人纠错

第24题上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（　　）纳人证券投资者保护基金。

A．20%

B．25%

C．30%

D．35%纠错

第25题股票投资的资本增值收益来自于（　　）。

A．股票股息

B．低买高卖的价差收益

C．公积金转增股本

D．税后利润纠错

第26题欧洲债券是指筹资人（　　）。

A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券

B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券

D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券纠错

第27题按照（　　）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A．偿还期限

B．资金用途

C．流通与否

D．发行本位纠错

第28题（　　）年被称为“中国资产证券化元年”。

A．2003

B．2004

C．2005

D．2006纠错

第29题证券从业人员职业道德规范的内容包括（　　）四个方面。

A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民

B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责

C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法

D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事纠错

第30题根据我国《公司法》的规定，有限责任公司由（　　）共同出资设立（国有独资的有限责任公司除外）。

A．3个以上30个以下

B．3个以上50个以下

C．2个以上30个以下

D．2个以上50个以下纠错

第31题下列选项中不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（　　）。

A．保护投资者

B．透明和信息公开

C．降低非系统风险

D．降低系统风险纠错

第32题证券的基本功能不包括（　　）。

A．筹资投资功能

B．定价功能

C．资本配置功能

D．规避风险功能纠错

第33题证券自律性组织包括（　　）。

A．证券交易所和证券监管机构

B．证券交易所和证券行业协会

C．证券监管机构和证券行业协会

D．证券公司和证券行业协会纠错

第34题下列选项中，下属于银行证券的是（　　）。

A．支票

B．商业汇票

C．银行汇票

D．银行本票纠错

第35题道·琼斯股价平均数采用（　　）来计算股价平均数。

A．简单算术股价平均数法

B．加权股价平均数法

C．修正股价平均数法

D．几何股价平均数纠错

第36题关于股票价格指数期货论述不正确的是（　　）。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B．股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的纠错

第37题将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的（　　）。

A．期值

B．现值

C．票面价值

D．价格纠错

第38题关于认股权证论述不正确的是（　　）。

A．认股权证也称为股本权证

B．认股权证一般由基础证券的发行人发行

C．行权时不会增加股份公司的股本

D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证纠错

第39题同业拆借市场在金融市场市场体系中属于（　　）范畴。

A．资本市场

B．中长期信贷市场

C．贷款市场

D．货币市场纠错

第40题公司不以任何资产作担保而发行的债券是（　　）。

A．信用公司债

B．保证公司债

C．抵押公司债

D．信托公司债纠错

第41题电子化交易是世界各国证券交易的发展方向，整个交易系统的核心是（　　）。

A．柜台终端

B．通信网络

C．结算系统

D．撮合主机纠错

第42题金融衍生工具产生的最基本原因是（　　）。

A．避险

B．利润驱动

C．金融自由化

D．新技术革命纠错

第43题根据我国政府对WT0的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过（　　）。

A．33%

B．49%

C．50%

D．25%纠错

第44题20世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括（　　）。

A．股份公司数量剧增

B．有价证券发行总额剧增

C．有价证券结构变化

D．金融创新不断深化纠错

第45题（　　）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A．中央证券登记结算有限责任公司成立

B．深圳证券登记结算公司成立

C．上海证券登记结算公司成立

D．中国证券登记结算有限责任公司成立纠错

第46题基金的托管费用通常（　　）计算并累计。

A．逐日

B．逐周

C．逐月

D．逐年纠错

第47题以下不属于证券市场的基本功能的是（　　）。

A．定价功能

B．资本配置功能

C．企业转制功能

D．筹资投资功能纠错

第48题在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，（　　）处于优先地位。

A．普通股股东

B．优先股股东

C．债权人

D．控股股东纠错

第49题封闭式基金期满终止，清产核资后的（　　）应按投资者出资比例分配。

A．基金总资产

B．基金资本

C．未分配收益

D．基金净资产纠错

第50题证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（　　）。

A．即时交付

B．集中交付

C．货银对付

D．货银交付纠错

第51题对基金管理人的概念认识错误的是（　　）。

A．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益

B．设立基金管理公司必须经国务院批准

C．基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金

D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立纠错

第52题我国曾经对3年期以上的国债进行保值贴补，这是对（　　）的补偿。

A．信用风险

B．利率风险

C．政策风险

D．购买力风险纠错

第53题中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定核准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（　　）。

A．60%

B．70%

C．80%

D．90%纠错

第54题在我国，发起设立基金的机构是（　　）。

A．基金管理人

B．基金份额持有人

C．基金托管人

D．基金监管人纠错

第55题认购公司型基金的投资人是基金公司的（　　）。

A．债权人

B．收益人

C．股东

D．委托人纠错

第56题我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是（　　）。

A．不记名股票

B．记名股票

C．优先股

D．国有股纠错

第57题持有一个股份有限公司已发行的股份的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。

A．百分之三

B．百分之五

C．百分之十

D．百分之十五纠错

第58题证券自律性组织包括证券业协会和（　　）。

A．证券公司

B．证券交易所

C．中国证监会

D．投资俱乐部纠错

第59题帐面价值又称为（　）。

A．票面价值

B．股票净值

C．清算价值

D．内在价值纠错

第60题发行对象仅限于个人的国债是（　　）。

A．记账式国债

B．凭证式国债

C．储蓄国债（电子式）

D．战争国债纠错

第61题我国国库券转让市场的全面开放是在（　　）年。

A．19B2

B．19B5

C．1990

D．1992纠错

第62题《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面。

要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满（　　）年后方可申请发行上市。

A．1

B．2

C．3

D．5纠错

第63题（　　）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

A．基金份额净值

B．基金资产净值

C．基金资产总值

D．基金资产的估值纠错

第64题影响期权价格最主要的因素是（　　）。

A．内在价值和时间价值

B．协定价格和市场价格

C．利率和权利期间

D．基础资产价格的波动性和基础资产的收益纠错

第65题通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（　　）。

A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具

C．信用创造型的衍生工具

D．OTC交易的衍生工具纠错

第66题（　　）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A．深圳证券登记结算公司成立

B．上海证券登记结算公司成立

C．中央证券登记结算有限责任公司成立

D．中国证券登记结算有限责任公司成立纠错

第67题债券投资的主要风险是（　　）。

A．信用风险

B．利率风险

C．税收风险

D．政策风险利率风险

纠错

第68题基金资产净值是指基金资产总值减去（　　）后的价值。

A．负债

B．银行存款本息

C．各类证券的价值

D．基金应收的申购基金款纠错

第69题关于ETF的描述，错误的是（　　）。

A．ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者

B．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系

C．多伦多证券交易所于l991年推出的指数参与额（TiPs）是严格意义上最早出现的交易所交易基金

D．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制

纠错

第70题下面关于证券化率的说法中，错误的是（　　）。

A．证券市场市值/GDP

B．证券市场市值/国家实物资产总价值

C．该指标越小，说明证券市场发展程度越低，潜力越大

D．它是反映证券市场容量的重要指标

二、多项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求。

）

二、多项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求。

）

第71题证券交易所的主要职责有（　　）。

A．提供交易场所与设施

B．制定交易规则

C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性

D．确保交易市场的公开、公平和公正

第72题申请取得基金托管资格，应当具备下列条件（　　）。

A．总资产和资本充足率符合有关规定

B．设有专门的基金托管部门

C．有安全保管基金财产的条件

D．有安全高效的清算、交割系统纠错

第73题公开披露基金信息时，不得有以下行为（　　）。

A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B．对证券投资业绩进行预测

C．承诺收益或承担损失

D．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构纠错

第74题金融市场的构成十分复杂，最常见、最基本的分类方法有（　　）。

A．直接和间接金融市场

B．按金融工具的性质

C．按金融工具的期限

D．按地域纠错

第75题股票按不同的标准和方法可以分为（　　）。

A．普通股票和优先股票

B．记名股票和不记名股票

C．A股、B股和蓝筹股

D．有面额股票和无面额股票纠错

第76题关于我国金融债券的叙述，错误的是（　　）。

A．我国金融债券的发行始于北洋政府时期

B．新中国成立之后的金融债券发行始于19B2年中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券

C．19B5年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端

D．1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券纠错

第77题证券的基本特征有（　　）。

A．增值特征

B．法律特征

C．保值特征

D．书面特征纠错

第78题在下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有（　　）。

A．结算以公司形式组建

B．结算所通常采用会员制

C．所有交易必须通过会员进行

D．交易双方不得直接交割清算纠错

第79题属于证监会“准司法权”的是（　　）。

A．冻结查封权

B．对通讯记录的调查取证权

C．限制出境权和禁止处分财产权

D．证券市场禁人权纠错

第80题国债按资金用途可以分为（　　）。

A．赤字债券

B．建设债券

C．特种国债

D．战争债券纠错

第81题证券投资的系统风险包括（　　）。

A．政策风险

B．周期波动风险

C．利率风险

D．购买力风险纠错

第82题公司债券的种类包括（　　）。

A．信用公司债券

B．不动产抵押公司债券

C．保证公司债券

D．证券公司债券纠错

第83题我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（　　）。

A．外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事8股交易。

外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

B．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务

C．加入后4年内，允许外国证券公司设立合营公司

D．允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务纠错

第84题下列可以发行证券的有（　　）。

A．个人

B．企业

C．政府

D．金融机构纠错

第85题根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的（　　）。

A．证券投资基金管理公司、证券公司

B．个人投资者

C．信托投资公司、财务公司

D．保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII）纠错

第86题下列关于公司型基金的说法中正确的有（　　）。

A．设有董事会

B．持有人大会也就是股东大会

C．拥有法人资格

D．直接进行基金资产的运作纠错

第87题奇异型期权包括（　　）。

A．任选期权

B．百慕大期权

C．障碍期权

D．平均期权纠错

第88题货币证券包括（　　）。

A．银行汇票

B．银行本票

C．支票

D．商业本票纠错

第89题20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是（　　）。

A．仍处于萌芽阶段

B．股份公司数量剧增

C．有价证券发行总额剧增

D．公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位纠错

第90题《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作出以下方面的规定（　　）。

A．在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下，对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求

B．限制发行对象的资格和数量

C．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

D．股份自发行结束之El起，l2个月内不得转让；控股股东、实际控人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让纠错

第91题中国证券业协会的诚信信息来源于（　　）。

A．中国证监会及其派出机构传送的文件

B．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所，地方证券业协会建立的信』交换渠道

C．有关媒体，经证实后予以记录

D．投诉经核实后予以记录纠错

第92题2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括（　　）。

A．增加了公司章程的要求

B．增加对主要股东资格的限制条件

C．证券公司的注册资本应当是实缴资本

D．将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元三个标准纠错

第93题债券的投资收益来自（　　）。

A．债券的利息收益

B．资本利得

C．再投资收益

D．转股收益纠错

第94题关于外国债券论述正确的是（　　）。

A．在日本发行的外国债券被称为扬基债券

B．在美国发行的外国债券被称为武士债券

C．外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券

D．债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家纠错

第95题下列说法正确的是（　　）。

A．公司的股份采取股票的形式。

股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利

B．股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东

C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

D．股票作为一种所有权凭证，有一定的格式纠错

第96题与直接投资外国股票相比，投资ADR对投资者的优点有（　　）。

A．以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算

B．上市交易的ADR须经美I$1iiE监会注册，有助于保障投资者利益

C．上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付

D．某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制纠错

第97题按照计息与付息方式分类，债券可以分为（　　）。

A．单利债券

B．付息债券

C．贴现债券

D．累进利率债券纠错

第98题属于固定收益证券的有（　　）。

A．普通股股票

B．固定利率债券

C．优先股股票

D．浮动利率债券纠错

第99题按资金用途，国债可分为（　　）。

A．赤字国债

B．建设国债

C．战争国债

D．特种国债纠错

第100题股权式衍生工具的种类有（　　）。

A．股票期货

B．股票期权

C．股票指数期货

D．股票指数期权纠错

第101题下列属于经纪型证券公司的业务范围的包括（　　）。

A．证券承销

B．证券的代理买卖

C．代理证券登记开户

D．证券自营纠错

第102题股息的具体形式包括（　　）。

A．建业股息

B．负债股息

C．现金股息

D．财产股息纠错

第103题证券交易所的组织形式大致可以分为（　　）。

A．协议制

B．公司制

C．契约制

D．会员制纠错

第104题与交易所相比，场外交易的优势在于（　　）。

A．交易设施先进

B．交易速度快

C．交易成本低

D．企业人市的法律条件宽松纠错

第105题考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是（　　）。

A．公司经营状况与股票价格成正比

B．当一国或地区的经济运行势态良好，一般说来，大多数企业的经营状况也较良好，它们的股票价格会下降，反之股票价格会上升

C．若汇率变化趋势对本国经济发展影响较为有利，股价会下降；反之，股价会上升

D．在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会促使股价下跌；反之，在大多数投资者对股市前景