证券从业资格考试攻略最新考试试题库完整版.docx
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证券从业资格考试攻略最新考试试题库完整版
1、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（ ）。
A．受他人胁迫参与信息披露违法行为
B．不直接从事经营管理
C．配合证券监管机构调查且有立功表现
D．任职时间短、不了解情况
2、在证券自营业务中，不得（ ）。
A．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
B．以他人名义开立自营账户
C．使用非自营席位从事证券自营业务
D．超比例持仓或操纵市场
3、证券交易所的监管职能包括（ ）。
A．对证券交易活动进行管理
B．对会员进行管理
C．对全国证券、期货业进行集中统一监管
D．维护证券市场秩序，保障其合法运行
4、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。
A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
5、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。
A．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
B．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式
C．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
D．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
6、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（ ）。
A．内幕交易
B．操纵证券交易价格
C．传播虚假信息
D．证券欺诈
7、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（ ）分别开立账户。
A．证券交易所
B．中国证监会
C．商业银行
D．证券登记结算机构
8、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（ ）。
A．公司和行业的研究报告
B．上市公司的详细资料
C．有关股票市场变动态势的商情报告
D．经济前景的预测分析和展望研究
9、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（ ）。
A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的
B．公司合并的
C．公司转让主要财产的
D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
10、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（ ）。
A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
B．受托从事的介绍业务范围
C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式
D．交易结算结果查询方式
11、证券经纪业务的特点有（ ）。
A．业务对象的专一性
B．证券经纪商的中介性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性
12、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。
A．合法合规原则
B．集中管理原则
C．独立运行原则
D．岗位分离原则
13、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）。
A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
14、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（ ）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
A．自愿
B．平等
C．诚实信用
D．公平
15、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（ ）。
A．客体要件
B．客观要件
C．主体要件
D．主观要件
16、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。
A．监管谈话
B．出具警示函
C．责令改正
D．责令定期报告
17、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（ ）。
A．各证券公司不得以他人名义开立自营账户
B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细（合不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
D．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
18、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（ ）。
A．证券账户、结算账户的设立和管理
B．证券的存管和过户
C．证券持有人名册登记及权益登记
D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
19、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。
A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金
B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产
20、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（ ）在营业场所的显著位置予以公示。
A．收费相关法规
B．客户相关资料
C．收费项目
D．收费标准
21、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（ ）。
A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
22、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。
A．行业的虚假陈述
B．自然人的虚假陈述
C．法人的虚假陈述
D．公司的虚假陈述
23、收购要约的期限可以是（ ）日。
A．20
B．35
C．50
D．65
24、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（ ）。
A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的
B．公司合并的
C．公司转让主要财产的
D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
25、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（ ）签字。
A．董事长
B．总经理
C．经理
D．主任
26、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（ ）。
A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明
B．相关业务技术系统建设情况说明
C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度
D．公司财务状况的报告及相关材料
27、下列属于客户征信调查内容的是（ ）。
A．投资经验
B．诚信记录
C．还款能力
D．关联关系
28、下列选项中，属于公开信息的是（ ）。
A．协会会员基本信息
B．从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息
C．会员效力期限内受奖励次数
D．从业人员效力期限内受奖励次数
29、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（ ）。
A．提供虚假、误导性信息
B．采取正当竞争手段开展业务
C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
30、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
A．业务复杂程度
B．业务能力
C．业务时间长短
D．承担的责任与风险
31、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制工作。
A．公开
B．平等
C．自愿
D．诚实信用
32、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（ ）。
A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
33、期货交易所的职责包括（ ）。
A．提供期货交易的场所、设施和服务
B．设计期货合约、安排期货合约上市
C．组织、监督期货交易、结算和交割
D．制定和执行风险管理制度
34、证券公司参与区域性市场，应（ ）。
A．合理确定参与的数量和地域
B．制订开展区域性市场业务方案
C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制
D．制订接受监管的方案
35、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（ ）。
A．融资融券业务管理制度
B．决策与授权体系
C．评估与控制体系
D．操作流程和风险识别
36、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。
A．私募基金是通过非公开方式募集基金
B．公募基金面向不确定的广大的公众
C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者
D．私募基金对信息披露有非常严格的要求
37、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（ ）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
A．信用风险
B．购买人风险
C．市场风险
D．流动性风险
38、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（ ）。
A．责令停止承销或者代理买卖
B．没收违法所得
C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
39、证券金融公司进行（ ）操作时，应当经证监会批准。
A．变更公司名称
B．增加注册资本
C．制定公司章程
D．签订业务合同
40、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（ ）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。
A．股票
B．债券
C．投资基金证券
D．彩票
41、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（ ）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。
A．监事会
B．理事会
C．董事会或股东大会
D．股东大会或股东会
42、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（ ）。
A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员
B．证券公司的控股股东
C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员
D．证券公司的董事
43、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（ ）。
A．有100万元人民币以上的注册资本
B．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
C．有健全的内部管理制度
D．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
44、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。
A．薪酬与提名委员会
B．审计委员会
C．风险控制委员会
D．风险规避委员会
45、下列属于证券投资顾问服务的是（ ）。
A．热点分析
B．买卖时机
C．证券选择
D．风险提示
46、证券公司应当根据客户（ ）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
A．证券专业知识
B．证券投资经验和风险偏好
C．年龄
D．财务与收入状况
47、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。
A．证券公司的从业人员
B．保险公司的从业人员
C．期货经纪公司的从业人员
D．基金管理公司的从业人员
48、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（ ）。
A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
D．对委托人披露的文件进行核查。
确信披露文件的内容与格式符合要求
49、证券公司的（ ）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
A．法定代表人
B．经营管理的主要负责人
C．全体员工
D．工会代表
50、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（ ）。
A．发行人
B．上市公司的董事
C．能够证明自己没有过错的财务负责人
D．有过错的实际控制人
51、证券承销的方式有（ ）。
A．代销
B．包销
C．助销
D．直销
52、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）。
A．风险收益特征
B．基本性质
C．发行依据
D．投资安排
53、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（ ）。
A．充当证券买卖的媒介
B．提供咨询服务
C．直接买卖证券
D．擅自改变委托人的意愿
54、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。
A．经营证券经纪业务已满2年
B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
55、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A．简单
B．复杂
C．真实
D．准确
56、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（ ）。
A．其生产经营符合国家产业政策
B．发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%
C．发起人在近3年内没有重大违法行为
D．具有持续盈利能力，财务状况良好
57、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（ ）。
A．金融投资经验
B．风险承受能力
C．风险管理能力
D．金融管理能力
58、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A．简单
B．复杂
C．真实
D．准确
59、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括（ ）。
A．项目负责人
B．合作内容
C．起止时间
D．版面安排或者节目时间段
60、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（ ）。
A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
61、证券公司应当以提供（ ）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．电话
B．网上查询
C．书面查询
D．在营业场所公示
62、有限责任公司董事会行使的职权包括（ ）。
A．执行股东会的决议
B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案
C．决定公司的经营计划和投资方案
D．修改公司章程
63、（ ）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
A．证监会及其派出机构
B．证券登记结算机构
C．证券交易所
D．中国证券业协会
64、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（ ）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
A．风险承受能力
B．投资目标、风险偏好
C．身份、财产和收入状况
D．金融知识和投资经验
65、下列属于上市证券的是（ ）。
A．人民币普通股
B．基金券
C．人民币优先股
D．期货
66、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（ ）。
A．个人集资诈骗，数额在10万以上的
B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的
C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易
D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报
67、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。
A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表
B．证券业执业证书
C．申请报告
D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
68、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。
A．资产配置策略
B．自营业务规模
C．可承受的风险限额
D．投资品种
69、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（ ）。
A．股东以自身财产对公司债务承担责任
B．公司以全部财产对公司债务承担责任
C．股东以认购股份对公司债务承担责任
D．公司以未分配利润对公司债务承担责任
70、（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。
A．发行人
B．上市公司的董事
C．上市公司的监事
D．上市公司的一般工作人员
71、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（ ）。
A．已取得证券从业资格
B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C．具备良好的诚信记录及职业操守
D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
72、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。
A．本人有效身份证明文件及复印件
B．单位介绍信或街道证明
C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》
D．住址证明
73、下列属于客户征信调查内容的是（ ）。
A．投资经验
B．诚信记录
C．还款能力
D．关联关系
74、诚信信息查询记录包括（ ）。
A．查询者
B．查询对象
C．查询原因
D．查询时间
75、证券市场的监管机构包括（ ）。
A．国务院证券监督管理机构
B．证券投资者保护基金公司
C．证券登记结算公司
D．行业协会
76、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（ ）行为的发生。
A．内幕交易
B．操纵市场
C．恶性竞争
D．欺诈客户
77、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。
A．未直接参与信息披露违法行为
B．配合证券监管机构调查且有立功表现
C．受他人胁迫参与信息披露违法行为
D．主动上交个人财产
78、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（ ）。
A．具有完全民事行为能力
B．具有中华人民共和国国籍
C．具有大学专科以上学历（教育部认可的）
D．未受过刑事处罚
79、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（ ）。
A．国家工作人员
B．证券交易所从业人员
C．证券业协会工作人员
D．新闻传播媒介从业人员
80、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（ ）。
A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明
B．相关业务技术系统建设情况说明
C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度
D．公司财务状况的报告及相关材料
81、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A．简单
B．复杂
C．真实
D．准确
82、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（ ）。
A．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
B．本罪的主体主要是单位
C．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为
D．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪
83、股份有限公司发起设立的程序通常包括（ ）。
A．订立公司章程
B．发起人认购股份和缴纳股款
C．选任董事和监事
D．申请登记注册
84、从事证券业务的专业人员包括（ ）。
A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
85、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（ ）。
A．被实行特别处理和被暂停上市的A股
B．基金
C．债券
D．央行票据
86、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（ ）严格保密，不得进行内幕交易。
A．委托人的高级管理人员
B．委托人的董事
C．委托人的监事
D．委托人
87、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（ ），应当报中国证监会批准。
A．证券业从业资格考试办法
B．考试大纲
C．执业证书管理办法
D．执业行为准则
88、收购要约的期限可以是（ ）日。
A．20
B．35
C．50
D．65
89、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（ ）。
A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C．代销、包销的期限及起止日期
D．代销、包销的费用和结算方式
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