基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》冲刺题.docx
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基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》冲刺题
2020年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》冲刺题
1、关于中国证券投资基金业协会的职责，表述错误的是（ ）。
A、制定行业执业标准和业务规范
B、依法维护会员的合法权益
C、制定和实施行业自律规则
D、办理公募基金和私募基金的备案
【正确答案】D
【答案解析】本题考查中国证券投资基金业协会的职责。
D项，中国证券投资基金业协会依法办理非公开募集基金的登记、备案
2、中国证券投资基金业协会根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》颁布了一系列私募基金行业自律性规范文件，其目的不包括（ ）。
A、促进私募基金行业规范健康发展
B、促进股票市场活跃、健康发展
C、发挥行业自律的基础性作用
D、推动我国各类私募基金持续健康发展
【正确答案】B
【答案解析】本题考查自律性规范文件颁布的背景与过程。
为保护投资者合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，发挥行业自律的基础性作用，不断完善私募基金行业自律管理的规则体制，营造规范、诚信、创新的私募行业发展环境，推动我国各类私募基金持续健康发展，为国民经济发展作出积极贡献，中国证券投资基金业协会根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》颁布了一系列自律性规范文件
3、对于新申请基金管理人登记的机构，中国证券投资基金业协会不予登记的情况有（ ）。
Ⅰ.成立满两年且提交经审计的年度财务报告的
Ⅱ.成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的
Ⅲ.被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
Ⅳ.从企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单移出的
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】C
【答案解析】本题考查违反信息报送义务的处罚。
新申请基金管理人登记的机构存在如下情况之一的，中国证券投资基金业协会将不予登记：
新申请基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的。
4、《私募基金管理人登记法律意见书》应至少对申请机构最近（ ）年涉诉或仲裁的情况发表意见。
A、一
B、二
C、三
D、四
【正确答案】C
【答案解析】本题考查基金管理人登记法律意见书的内容。
法律意见书应当对申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况发表意见。
5、股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（ ）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A、7
B、10
C、15
D、20
【正确答案】D
【答案解析】本题考查基金管理人备案股权投资基金的时间要求。
股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续
6、自（ ）发布之日起，在基金管理人完成季度、年度及财务报告、重大事项等相应信息报送整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。
A、监督公告
B、备案公告
C、通知公告
D、登记公告
【正确答案】D
【答案解析】本题考查基金管理人的信息报送义务。
自“登记公告”发布之日起，在基金管理人完成季度、年度及财务报告、重大事项等相应信息报送整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。
7、中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，有利于保护（ ）利益。
A、投资者
B、基金机构
C、基金中介
D、基金发起人
【正确答案】A
【答案解析】本题考查法律意见书要求出台的背景。
中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，是对股权投资基金登记备案制度的进一步完善和发展，有利于保护投资者利益，规范股权投资基金行业守法合规经营，防止登记申请机构的道德风险外溢
8、中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合（ ）相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具法律意见书。
A、《中华人民共和国律师法》
B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
C、《律师事务所管理办法》
D、《中华人民共和国证券投资基金法》
【正确答案】B
【答案解析】本题考查基金管理人登记法律意见书的律师及律师事务所资质问题。
中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。
9、随着私募基金行业的发展日益壮大，出现了大量涉嫌违规的私募案件，其中多数发生在（ ）。
A、收益环节
B、管理环节
C、募集环节
D、分析环节
【正确答案】C
【答案解析】本题考查募集办法出台的背景。
私募基金行业的发展日益壮大，与此同时，风险不断积聚，风险事件陆续暴露，出现了大量涉嫌违规的私募案件，案件涉及的主要违法违规类型表现为公开宣传、虚假宣传、保本保收益、向非合格投资者募集资金、非法集资、非法吸收公众存款等，其中多数为发生在募集环节的问题
10、募集行为的主要流程包括（ ）。
Ⅰ.特定对象确定
Ⅱ.基金风险提示
Ⅲ.合格投资者确认
Ⅳ.合格投资者调查问卷
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】A
【答案解析】本题考查募集行为。
主要流程：
特定对象确定;投资者适当性匹配;基金风险提示;合格投资者确认;投资冷静期;回访确认。
11、私募基金的特殊风险包括（ ）。
Ⅰ.募集失败风险
Ⅱ.流动性风险
Ⅲ.基金未托管风险
Ⅳ.基金委托募集的风险
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】B
【答案解析】本题考查募集风险揭示的内容。
私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险、基金未托管风险、基金委托募集的风险、未在中国证券投资基金业协会备案的风险、聘请投资顾问的风险
12、中国证券投资基金业协会出台《私募投资基金信息披露管理办法》的意义不包括（ ）。
A、加强私募基金信息披露的制度建设
B、有利于保障私募基金投资者的知情权
C、规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式
D、保护私募基金管理人的合法权益
【正确答案】D
【答案解析】本题考查信息披露管理办法出台的背景。
加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，有利于保障私募基金投资者的知情权，从而保护私募基金投资者的合法权益，促进市场资源的合理配置。
基于此，中国证券投资基金业协会出台了《私募投资棊金信息披露管理办法》。
13、基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确（ ）。
Ⅰ.保障基金财产安全的制度措施
Ⅱ.收益分配制度
Ⅲ.资产管理制度
Ⅳ.纠纷解决机制
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】B
【答案解析】本题考查基金托管业务。
除基金合同另有约定外，基金应当由基金托管人托管。
基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
14、下列关于基金业务外包的说法，错误的是（ ）。
A、为基金管理人提供的销售支付、份额登记属于外包服务
B、外包机构应到中国证券投资基金业协会备案
C、基金管理人委托外包机构开展外包活动前，应对外包机构开展尽职调查
D、基金管理人只能自行办理其募集的基金产品的销售业务
【正确答案】D
【答案解析】本题考查基金业务外包。
基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构从事基金销售业务，可委托外包机构办理基金份额（权益）登记，可委托外包机构办理基金估值核算。
15、股权投资基金管理人，至少有（ ）名高管人员应当取得基金从业资格。
A、1
B、2
C、3
D、4
【正确答案】B
【答案解析】本题考查对从业人员从业资格的基本要求。
股权投资基金管理人，至少有2名高管人员应当取得基金从业资格。
16、股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为指的是（ ）。
A、股权投资基金的募集
B、股权投资基金的设立
C、股权投资基金的发售
D、股权投资基金的运作
【正确答案】A
【答案解析】本题考查股权投资基金的募集机构。
股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为
17、我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（ ）登记成为基金管理人。
A、中国证券交易委员会
B、中国证券登记结算有限责任公司
C、中国证券监督管理委员会
【正确答案】D
【答案解析】本题考查股权投资基金的募集机构。
我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人
D、中国证券投资基金业协会
18、目前具有基金销售业务资格的主体不包括（ ）。
A、商业银行
B、小额贷款公司
C、保险机构
D、证券公司
【正确答案】B
【答案解析】本题考查股权投资基金的募集机构。
目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等
19、基金募集过程中，募集机构应当（ ）。
Ⅰ.恪尽职守
Ⅱ.公平公正
Ⅲ.保守秘密
Ⅳ.谨慎勤勉
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】B
【答案解析】本题考查股权投资基金的募集机构。
基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介及合格投资者确认等相关责任。
20、基金监督机构应当按照法律法规和（ ）的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的（ ）。
A、内控机制;有限责任
B、行业自律规则;连带责任
C、合规协议;有限责任
D、账户监督协议;连带责任
【正确答案】D
【答案解析】本题考查股权投资基金的募集机构。
监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的连带责任
21、取得基金销售业务资格的（ ），可以在同一基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构。
Ⅰ.商业银行
Ⅱ.保险机构
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.信托机构
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】B
【答案解析】本题考查股权投资基金的募集机构。
取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构，并建立完备的防火墙制度，防范利益冲突
22、根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者必须在下列（ ）等方面符合要求。
Ⅰ.风险对冲能力
Ⅱ.风险识别能力
Ⅲ.资产规模或者收入水平
Ⅳ.基金份额认购金额
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查股权投资基金的募集对象。
合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人
23、下列各项中，其投资于股权投资基金时，不需要穿透核查最终投资者，可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（ ）。
A、该基金管理人的从业人员
B、该基金销售机构的管理人员及从业人员
C、该基金托管人的高级管理人员
D、通过基金从业资格考试的个人
【正确答案】A
【答案解析】本题考查股权投资基金的募集对象。
以下投资者视为当然合格投资者：
（1）社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金;
（2）依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划;（3）投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员;（4）中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者。
24、某投资者将其基金份额转让给某有限公司，且该公司为合格投资者，那么基金份额受让后该股权投资基金的投资者人数不得超过（ ）人。
A、50
B、100
C、150
D、200
【正确答案】A
【答案解析】本题考查股权投资基金的募集方式。
目前，我国股权投资基金要求有限公司的投资者人数限制不超过50人
25、对于公司型股权投资基金，有限公司的投资者人数最多为（ ）。
A、50
B、80
C、100
D、200
【正确答案】A
【答案解析】本题考查股权投资基金的募集人数限制。
我国股权投资基金投资者人数限制：
公司型基金，有限公司不超过50人
26、下列不属于推介基金时不得宣传的内容的是（ ）。
A、预计收益
B、预期收益
C、预测投资业绩
D、投资范围
【正确答案】D
【答案解析】本题考查股权投资基金的募集方式。
在推介基金时，不得宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容，不得违规使用“安全”、“保证”等措辞。
基金推介材料中应避免出现相关表述
27、在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取（ ）等方式履行特定对象确定程序。
A、问卷调查
B、方案调查
C、一对一访谈
D、召开专家讨论会
【正确答案】A
【答案解析】本题考查股权投资基金的募集流程及要求。
在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估
28、股权投资基金成为运作股权投资业务的主体，需要具备一定的组织形式。
影响组织形式选择的因素主要包括（ ）。
Ⅰ.法律依据
Ⅱ.监管要求
Ⅲ.基金运营实务的要求
Ⅳ.与股权投资业务的适应度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查股权投资基金组织形式的选择。
我国现行的股权投资基金组织形式主要为公司型、合伙型及契约型，影响组织形式选择的因素众多，主要包括法律依据、监管要求、与股权投资业务的适应度及资金运营实务的要求，以及税负等
29、随着相关法律法规和行业指引的完善，（ ）与股权投资业务的结合度逐步提高。
A、信托制度
B、代理制度
C、基金注册制度
D、合伙企业制度
【正确答案】A
【答案解析】本题考查股权投资基金组织形式的选择。
随着相关法律法规和行业指引的完善，信托制度与股权投资业务的结合度逐步提高，使契约型股权投资基金也在一定程度上有所发展
30、关于股权投资基金组织形式的选择的说法不正确的是（ ）。
A、股权投资基金监管经历了从国家发展改革委监管到中国证监会监管的演进过程
B、在我国股权投资基金监管的演进过程中，基金管理人可以依法自主选择基金及基金管理公司的组织形式
C、2012～2013年中国证监会公布实施的一系列部门规章和规范性文件，将公司型股权投资基金的形式扩充到了资产管理计划中
D、税负会影响股权投资基金的组织形式
【正确答案】C
【答案解析】本题考查股权投资基金组织形式的选择。
选项C错误，2012～2013年中国证监会公布实施的一系列部门规章和规范性文件，对证券公司、基金管理公司的资产管理业务进行了规范，将契约型股权投资基金的形式扩充到了资产管理计划中。
31、由于股权投资基金的资金规模通常较大、投资周期相对较长，股权投资基金通常采用（ ）。
A、承诺资本制
B、实物资本制
C、实缴资本制
D、货币资本制
【正确答案】A
【答案解析】本题考查股权投资基金组织形式的选择。
股权投资基金的资金规模通常较大、投资周期相对较长，因此股权投资基金通常采用承诺资本制。
32、公司型基金的最高权力机构是（ ），投资者可以通过参与（ ）直接参与基金的运营决策。
A、股东大会;董事会
B、股东大会;职工代表大会
C、董事会;监事会
D、董事会;独立董事
【正确答案】A
【答案解析】本题考查股权投资基金组织形式的选择。
公司型基金的最髙权力机构是股东大会（股东会），在公司型基金中投资者权利较大，可以通过参与董事会直接参与基金的运营决策，或者在股东大会（股东会）层面对交由决策的重大事项或重大投资进行决策。
33、关于公司型基金内部组织机构的设置与投资决策的说法错误的是（ ）。
A、进行投资管理的投资决策委员会一般由股东大会委派
B、投资者出资成为公司股东，公司需依法设立董事会（执行董事）、股东大会（股东会）以及监事会（监事）
C、通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定
D、在新的全球性“董事与经理分权”框架下，具体的项目投资决策等经营层面的决策可通过公司章程约定，由经理班子或者第三方管理机构行使，只存涉及保护投资者权益的重大决策才必须由董事会之类的机构作出
【正确答案】A
【答案解析】本题考查股权投资基金组织形式的选择。
选项A错误，由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时，通常是在董事会之下设投资决策委员会，其成员一般由董事会委派
34、关于合伙型基金内部组织机构的设置与投资决策的说法错误的是（ ）。
A、基金的投资者以有限合伙人的身份存在，汇集股权投资所需的大部分资金，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任
B、基金的投资者以有限合伙人的身份存在，对外代表合伙企业，但在法律和监管约定的适当范围内参与的合伙企业事务可不被视为执行合伙事务
C、普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任，合伙企业投资与资产处置的最终决策权应由普通合伙人作出
D、在实务中，合伙协议中会对合伙人会议的召开条件、程序、职能或权力以及表决方式进行明确，合伙人会议并不对合伙企业的投资业务进行决策和管理
【正确答案】B
【答案解析】本题考查股权投资基金组织形式的选择。
选项B错误，对于合伙型基金而言，基金的投资者以有限合伙人的身份存在，汇集股权投资所需的大部分资金，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任，对外不可以代表合伙企业，仅在法律和监管约定的适当范围内参与的合伙企业事务可不被视为执行合伙事务
35、投资者和基金管理人需要约定的关键内容是股权投资基金（ ）。
A、如何选择投资标的
B、如何提高收益回报
C、如何保证资金安全
D、如何进行收益分配
【正确答案】D
【答案解析】本题考查股权投资基金组织形式的选择。
通常情况下，股权投资基金在较长的投资期限内实施项目投资，并对投资标的进行差异化的管理退出安排，因而股权投资基金如何进行收益分配是投资者和基金管理人需要约定的关键内容，其中包括分配的原则、时间和顺序等。
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