证券从业考试科目考资料.docx
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证券从业考试科目考资料
1、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
A．业务复杂程度
B．业务能力
C．业务时间长短
D．承担的责任与风险
2、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（ ）。
A．合法经营原则
B．自主经营原则
C．自负盈亏原则
D．实现资产保值增值的原则
3、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。
A．中国证监会统一印制的申请表
B．企业法人营业执照
C．公司章程
D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
4、上市公司董事会秘书的职责包括（ ）。
A．负责公司股东大会的筹备和文件保管
B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管
C．负责公司股权管理
D．办理信息披露事务等事宜
5、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（ ）。
A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
6、下列属于上市证券的是（ ）。
A．人民币普通股
B．基金券
C．人民币优先股
D．期货
7、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（ ）。
A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
8、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（ ）。
A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保
B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议
C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决
D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效
9、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
A．风险承受能力
B．资产与收入状况
C．投资偏好
D．身体状况
10、股份有限公司发起设立的程序通常包括（ ）。
A．订立公司章程
B．发起人认购股份和缴纳股款
C．选任董事和监事
D．申请登记注册
11、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（ ）。
A．证券经纪业务
B．证券投资咨询业务
C．证券承销与保荐业务
D．证券资产管理业务
12、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（ ）。
A．黄金
B．原油
C．农产品
D．金融工具
13、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（ ）。
A．各证券公司不得以他人名义开立自营账户
B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细（合不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
D．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
14、收购要约的期限可以是（ ）日。
A．20
B．35
C．50
D．65
15、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
A．中国证监会的自律管理
B．证券公司的内部控制
C．证券监管机构的监管
D．证券交易所的监督
16、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（ ）。
A．证券账户
B．证券交易账户
C．资金账户
D．资金交易账户
17、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ）。
A．订立章程
B．发起人认购股份
C．募股程序
D．召开创立大会
18、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（ ）。
A．充当证券买卖的媒介
B．提供咨询服务
C．直接买卖证券
D．擅自改变委托人的意愿
19、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（ ）。
A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑
C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金
D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
20、基金监督机构包括（ ）。
A．中国证监会
B．商业银行
C．证券公司
D．证券投资咨询机构
21、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。
A．犯罪主体是一般主体
B．犯罪主观方面是无意
C．犯罪客体是国家金融管理秩序
D．犯罪主观方面是故意
22、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（ ）。
A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C．与客户分享投资收益、分担投资损失
D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
23、证券公司章程中的重要条款包括（ ）。
A．证券公司的名称、住所
B．证券公司的组织机构
C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型
D．证券公司的解散事由与清算办法
24、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。
A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
25、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（ ）。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券业从业人员资格管理办法》
C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D．《证券公司合规管理试行规定》
26、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（ ）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
A．自愿
B．平等
C．诚实信用
D．公平
27、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（ ），应当报中国证监会批准。
A．证券业从业资格考试办法
B．考试大纲
C．执业证书管理办法
D．执业行为准则
28、下列选项中，属于公开信息的是（ ）。
A．协会会员基本信息
B．从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息
C．会员效力期限内受奖励次数
D．从业人员效力期限内受奖励次数
29、财务与会计人员禁止从事（ ）。
A．承担与本职岗位有冲突的工作
B．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行
C．XX动用本单位的资金、财产
D．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
30、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ）。
A．准确
B．真实
C．公正
D．规范
31、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。
A．公平
B．公开
C．公正
D．自愿
32、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（ ）。
A．证券交易所的从业人员
B．期货经纪公司的从业人员
C．证券业协会的工作人员
D．证券、期货监督管理部门的工作人员
33、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。
A．即证券公司代理客户买卖证券业务
B．证券公司向客户垫付资金
C．不承担客户的价格风险
D．分享客户买卖证券的差价
34、期货交易所的职责包括（ ）。
A．提供期货交易的场所、设施和服务
B．设计期货合约、安排期货合约上市
C．组织、监督期货交易、结算和交割
D．制定和执行风险管理制度
35、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（ ）。
A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
B．防范公司与客户之间的利益冲突
C．切实履行反洗钱义务
D．防止出现损害客户合法权益的行为
36、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（ ）。
A．有100万元人民币以上的注册资本
B．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
C．有健全的内部管理制度
D．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
37、荐股软件是指具备下列（ ）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A．提供具体证券投资品种选择建议
B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见
C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D．预测具体证券投资品种的价格走势
38、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（ ）进行审查。
A．收入状况
B．职业状况
C．申报的姓名或者名称
D．身份的真实性
39、有下列（ ）情形的人员，不得注册为投资主办人。
A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
B．未通过证券从业人员年检
C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
D．已取得证券从业资格
40、证券承销的方式有（ ）。
A．代销
B．包销
C．助销
D．直销
41、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（ ）。
A．已取得证券从业资格
B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C．具备良好的诚信记录及职业操守
D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
42、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（ ）。
A．委托人
B．证券经纪商
C．证券交易所
D．证券公司
43、证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。
A．将自营业务与代理业务混合操作
B．以自营账户为他人买卖证券
C．委托其他证券经营机构代为买卖证券
D．以他人名义为自己买卖证券
44、证券公司同时有（ ）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
B．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
C．需要动用证券投资者保护基金
D．证券公司出现亏损，不能清偿到期债务
45、融资融券业务客户的选择标准包括（ ）。
A．工作状况
B．账户状态
C．信誉状况
D．关联关系
46、期货交易所不能从事的业务有（ ）。
A．信托投资
B．股票投资
C．国债投资
D．自用不动产投资
47、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（ ）。
A．融资融券业务管理制度
B．决策与授权体系
C．评估与控制体系
D．操作流程和风险识别
48、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ）。
A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
49、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（ ）。
A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D．中国证券业协会认定的其他形式
50、期货交易所的职责包括（ ）。
A．提供期货交易的场所、设施和服务
B．设计期货合约、安排期货合约上市
C．组织、监督期货交易、结算和交割
D．制定和执行风险管理制度
51、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。
A．指定商业银行
B．证券登记结算机构
C．资产托管机构
D．证券交易所
52、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（ ）。
A．不符合申请投资主办人注册规定的条件
B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
C．未通过证券从业人员年检
D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
53、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（ ）。
A．对合伙企业进行管理
B．对证券交易活动进行管理
C．对证券从业者进行行业限制
D．对会员进行管理
54、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（ ）。
A．单一客体
B．复杂客体
C．国家对证券市场的管理制度
D．投资者的合法权益
55、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（ ）。
A．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的
B．证券交易成交额累计在30万元以上的
C．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
D．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
56、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。
A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
57、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（ ）。
A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响
C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告
D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
58、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（ ）。
A．证券账户
B．证券交易账户
C．资金账户
D．资金交易账户
59、荐股软件是指具备下列（ ）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A．提供具体证券投资品种选择建议
B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见
C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D．预测具体证券投资品种的价格走势
60、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（ ）。
A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保
B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议
C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决
D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效
61、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（ ）。
A．对合伙企业进行管理
B．对证券交易活动进行管理
C．对证券从业者进行行业限制
D．对会员进行管理
62、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（ ）。
A．挪用公司资金
B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储
C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保
D．与本公司订立合同或者进行交易
63、财务顾问可通过（ ）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。
A．日常沟通
B．定期回访
C．事前调查
D．事后追究
64、证券公司向客户介绍投资收益预期，（ ）。
A．必须恪守诚信原则
B．提供充分合理的依据
C．以书面方式特别声明
D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺
65、非法集资类犯罪的主体包括（ ）。
A．特殊主体
B．复杂主体
C．自然人
D．单位
66、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。
A．责令停止发行
B．退还所募资金并加算银行同期存款利息
C．处以1万元以上30万元以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
67、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（ ）等方面相互分离、独立运行。
A．机构
B．人员
C．信息
D．账户
68、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（ ）。
A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
B．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件
D．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
69、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（ ）。
A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
70、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（ ）。
A．融资融券业务申请表
B．有效身份证明文件
C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
D．融资融券担保人证明
71、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（ ）。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券业从业人员资格管理办法》
C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D．《证券公司合规管理试行规定》
72、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C．《中华人民共和国公司法》
D．《证券交易管理条例》
73、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（ ）。
A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员
B．部门基金业务负责人
C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
74、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（ ）。
A．发行人
B．上市公司的董事
C．能够证明自己没有过错的财务负责人
D．有过错的实际控制人
75、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（ ）。
A．充当证券买卖的媒介
B．提供咨询服务
C．直接买卖证券
D．擅自改变委托人的意愿
76、荐股软件是指具备下列（ ）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A．提供具体证券投资品种选择建议
B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见
C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D．预测具体证券投资品种的价格走势
77、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。
A．犯罪主体是一般主体
B．犯罪主观方面是无意
C．犯罪客体是国家金融管理秩序
D．犯罪主观方面是故意
78、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ）。
A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
79、证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。
A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品
B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C．与客户分享投资收益、分担投资损失
D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
80、发行人披露的招股意向书除不含（ ）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
A．发行价格
B．筹资金额
C．发行数量
D．筹资费用
81、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（ ）。
A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。
证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
82、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（ ）。
A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认
C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报
83、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（ ）。
A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C．代销、包销的期限及起止日期
D．代销、包销的费用和结算方式
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