信息系统等级保护测评项目项目计划书.docx

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信息系统等级保护测评项目项目计划书

文档编号：

zzzzzz

xxxxxxxxxx

信息系统等级保护测评项目

项目计划书

授权方：

xxxxxxxxxx

被授权方：

rrrrrr

编制日期：

2016年2月29日

1.概述1

1.1项目背景1

1.2项目目的1

1.3工作依据2

2.技术思路和工作内容3

2.1技术思路3

2.1.1测评指标3

2.1.2测评对象选择方法7

2.1.3测评方法8

2.2工作范围内容8

3.项目实施方案10

3.1项目实施过程10

3.2阶段工作产品11

4.项目组织方案13

4.1项目组织结构13

4.2人员构成和职责14

4.3项目实施计划15

5.项目质量管理和控制15

5.1过程质量控制管理16

5.1.1过程质量管理风险16

5.1.2过程质量风险控制16

5.2变更控制管理24

5.2.1变更管理存在的风险24

5.2.2变更管理控制方法24

5.3项目风险管理25

5.3.1项目进度风险的管理25

5.3.2项目协作与沟通风险的管理27

5.3.3测评工作引入风险的管理29

5.4保密控制管理31

5.4.1人员保密管理31

5.4.2设备保密管理32

5.4.3文档保密管理32

6.签字确认33

1.概述

1.1项目背景

根据《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》、《信息安全技术信息系统安全等级保护测评要求》、《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》、《信息安全技术信息安全等级保护管理规定》等一系列国家及信息安全技术针对信息

系统等级保护颁布的政策法规及文件要求，定级为等级保护二级的信息系统应该每年至少进行一次等级测评。

目前XXXXXXXXXX信息系统尚未进行过等级保护专业测评。

为进一步加强XXXXXXXXXX信息系统等级保护工作，按照《信息安全技术信息

安全等级保护管理规定》相关规定，计划对XXXXXXXXXX重要的信息系统进行等级保护专业测评。

依据《信息安全等级保护管理办法》（公通字[2007]43号）的相关要求，也为了持续有效提高信息系统的安全防护能力，受XXXXXXXXXX委托我中心计划与2016

年2月29日起对xxxxxxxxxx信息系统实施信息安全等级测评工作，以期通过此次测评发现系统现有安全防护措施的薄弱环节，为下一步的信息系统安全建设整改提供可靠依据，以有效提高XXXXXXXXXX信息系统的安全运行能力。

1.2项目目的

通过对XXXXXXXXXX开展安全测评工作，可以全面、完整地了解当前XXXXXXXXXX的安全状况，分析系统所面临的各种风险。

根据测评结果发现系统存在的安全问题，并对严重的问题提出相应的风险控制策略，并为下一步进行整个系统的信息系统安全建设做前期准备。

对信息系统进行安全等级测评是国家推行等级保护制度的一个重要环节，也是对信息系统进行安全建设和管理的重要组成部分。

通过对XXXXXXXXXX实施等级测评

可以发现信息系统的安全现状与需要达到的安全等级或目标的差异，可以在技术和管理方面进行有针对性的加强和完善，使XXXXXXXXXX安全工作有的放矢。

xxxxxxxxxx可依据等级测评结果，并结合单位的实际情况，区分轻重缓急，制定针对性的安全整改建议，通过安全整改不断提高信息系统的整体安全保护水平。

1.3工作依据

《计算机信息系统安全保护等级划分准则》（GB17859-1999）

《信息安全技术

信息系统安全等级保护定级指南》（GB/T22240-2008）

《信息安全技术

信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2008）

《信息安全技术

信息系统安全等级保护基本要求》

《信息安全技术

信息系统安全等级保护测评要求》（GB/T28448-2012）

《信息安全技术

信息系统安全等级保护测评过程指南》（GB/T28449-2012）

《信息安全技术

信息系统安全等级保护实施指南》（GB/T25058-2010）

《信息安全技术

信息系统通用安全技术要求》（GB/T20271-2006）

《信息安全技术

网络基础安全技术要求》（GB/T20270-2006）

《信息安全技术

操作系统安全技术要求》（GB/T20272-2006）

《信息安全技术

数据库管理系统安全技术要求》（GB/T20273-2006）

《信息安全技术

服务器技术要求》（GB/T21028-2007）

《信息安全技术

终端计算机系统安全等级技术要求》（GA/T671-2006）

《信息安全风险评估规范》（GB/T20984-2007）

2.技术思路和工作内容

2.1技术思路

2.1.1测评指标

测评指标暂定选取《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》中2级系统基本要求指标，包括《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》7.1节“技术要求”中的2级通用指标类（G2），2级业务信息安全性指标类（S2），和2级业务服

务保证类（A2），以及7.2节“管理要求”中的所有要求，安全控制指标如下表:

安全分类

安全子类

测评项数

备注

物理安全

物理位置

的选择

1

测评物理机房所在的外部环境安全性。

物理访问

控制

2

测评进出机房的审批控制手段以及机房出入口的安全控制情况。

防盗窃和

防破坏

5

测评机房内设备和通信线缆的安全性以及监控报警系统建设情况。

防雷击

2

测评建筑防雷和防感应雷的建设情况。

防火

1+

测评自动监控防火系统设置情况以及机房材料防火情况。

防水和防

潮

3

测评机房内水管设置情况、防止结露所采取的措施以及监控报警系统建设情况。

防静电

1

测评机房防静电所采取的措施。

温湿度控

制

1+

测评机房温湿度控制措施。

电力供应

2

测评电力线路、备用电源以及发电机的配备情况。

电磁防护

1

测评线缆电磁防护手段和设备电磁防护手段。

网络安全

结构安全

4+

主要核查：

主要网络设备的处理能力、业务咼峰期需求带宽、路由控制、网络拓扑结构图是否一致、子网划分、技术隔离手段和带宽分配策略。

访问控制

4+

主要核查：

访冋控制功能、协议深层检测、网络连接超时、流量限制和并发连接数限制等等。

安全分类

安全子类

测评项数

备注

安全审计

2

主要核查：

网络设备日志收集、分析和统计以及保护

等等。

边界完整

性检查

1

主要核查：

是否能够对非授权设备私自联到内部网络的行为进行检查并准确定位和阻断；是否能够对内部网络用户私自联到外部网络的行为进行检查并准确定位和阻断。

入侵防范

1

主要核查：

部署IDS、IPS系统以及使用情况。

网络设备

防护

6

主要核查：

用户身份鉴别、管理员登录地址限制、用

户标识唯一性、组合鉴别技术、口令策略、登录策略、远程管理和权限分离。

主机安全

身份鉴别

5

主要核查：

用户身份鉴别方式、账号与用户对应关系和密码安全强度，包括账户和口令长度设置情况，口令更改周期等；登录失败处理功能设置情况。

访问控制

4

主要核查：

特权用户的权限分离情况；默认账户的访问权限；多余和过期的账户的处理情况；管理用户最小授权原则落实情况。

安全审计

4

主要核查：

安全审计的覆盖范围；记录内容完整性；审计记录的分析能力；审计记录的保护情况。

入侵防范

1+

主要核查：

重要服务器入侵行为的检测/报警情况；

重要程序的完整性保护情况；主机资源的使用情况；操作系统组件安装和补丁升级情况。

恶意代码

防范

2

主要核查：

系统补丁安装情况；防病毒和恶意代码产品的使用情况及升级情况；核查系统是否有木马程序。

资源控制

3

主要核查：

终端登录限制方式；重要服务器资源的监视情况；系统服务水平的核查和报警能力。

应用安全

身份鉴别

4

主要核查：

用户身份鉴别方式、账号与用户对应关系和密码安全强度，包括账户和口令长度设置情况，口令更改周期等；登录失败处理功能设置情况。

访问控制

4

主要核查：

特权用户的权限分离情况；默认账户的访问权限；多余和过期的账户的处理情况；管理用户最小授权原则落实情况。

安全审计

3

主要核查：

安全审计的覆盖范围；记录内容完整性；审计记录的分析能力；审计记录的保护情况。

通信完整

性

1+

主要核查：

密码在传输过程中所米用的技术是否能保证通信过程中数据的完整性。

安全分类

安全子类

测评项数

备注

通信保密

性

2

主要核查：

通信过程中信息的传递是否加密。

软件容错

2

主要核查：

数据的校验功能以及恢复能力。

资源控制

3

主要核查：

终端登录限制方式；重要服务器资源的监视情况；系统服务水平的核查和报警能力。

数据安全

数据完整

性

1+

主要核查：

系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据在传输过程中的完整性和恢复措施。

数据保密

性

1

主要核查：

系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据的传输保密性和存储保密性。

备份和恢

复

2

主要核查：

备份策略、介质存放和数据恢复等。

安全管理

制度

管理制度

3+

主要核查：

总体安全策略建设情况；各类安全管理制度建设情况以及各类系统操作规范建设情况。

制定和发

布

3

主要核查：

安全管理制度制定的责任部门设立情况；安全管理制度的制定过程以及发布方式。

评审和修

订

1

主要核查：

安全管理制度评审修订时机以及目前安全管理制度修订情况。

安全管理

机构

岗位设置

2

主要核查：

安全管理岗位设立及职责明确情况。

人员配备

2

主要核查：

安全管理岗位人员配备情况。

授权和审

批

2

主要核查：

针对重大系统操作的授权和审批情况。

沟通和合

作

2

主要核查：

与系统内部以及外部相关部门、单位的日常沟通机制。

审核和检

查

1

主要核查：

系统安全检查工作规范化程度和落实情况。

安全人员

管理

人员录用

3+

主要核查：

人员录用过程规范化管理；对录用人员保密责任的约束方式以及对关键冈位职责约束的方式。

人员离岗

3

主要核查：

人员离岗过程控制；人员离岗的保密承诺控制。

人员考核

1

主要核查：

人员日常技能考核情况以及针对关键岗位的信用审查情况。

安全意识

教育和培

训

3+

主要核查：

安全培训计划的制定情况和实施情况。

外部人员

访问管理

1+

主要核查：

对外部人员进入重要区域的审批、控制管理。

安全分类

安全子类

测评项数

备注

系统建设

管理

系统定级

3

主要核查：

信息系统是否明确其安全保护等级，系统定级的相关情况。

安全方案

设计

4

主要核查：

系统的信息安全工作的总体规划设计情况。

产品采购

和使用

3

主要核查：

系统中信息安全产品的采购和使用管理措施。

自行软件

开发

3

主要核查：

系统内自行软件开发工作的管理和控制措施。

外包软件

开发

4

主要核查：

外包开发的软件质量，保证外包软件安全可用。

工程实施

2

主要核查：

信息系统工程的实施情况。

测试验收

3

主要核查：

信息系统工程的验收情况。

系统交付

3

主要核查：

信息系统工程的交付情况。

安全服务

商选择

3

主要核查：

对系统中相关的安全服务商选择以及服务管理措施。

系统运维

管理

环境管理

4

主要核查：

对机房基础设施日常管理情况以及办公环境的管理。

资产管理

4

主要核查：

对系统资产管理的制度建设情况以及标识管理。

介质管理

4

主要核查：

对各类介质的传输、使用、存储和销毁等环节的管理。

设备管理

4

主要核查：

对各类设备日常的使用、操作和维护维修的管理。

网络安全

管理

6

主要核查：

安全管理制度建设情况以及违规联网检查情况。

系统安全

管理

6

主要核查：

对系统的访冋权限控制、补丁、日常漏洞扫描以及审计的管理。

恶意代码防范管理

3

主要核查：

对恶意代码的检测、分析等防范工作的管理。

密码管理

1

主要核查：

密码使用的制度化建设及落实情况。

变更管理

2

主要核查：

变更活动制度化建设情况以及变更前、变更中和变更后的规范化管理情况。

备份与恢

复管理

3

主要核查：

系统数据的日常备份管理以及系统恢复管理。

安全事件

处置

4

主要核查：

安全事件报告和处置的制度建设情况以及不同安全事件处理过程的规范化管理情况。

安全分类

安全子类

测评项数

备注

应急预案

管理

2

主要核查：

应急预案制定情况、人力、设备、技术、财务和外部协作等方面的资源保障情况以及对应急预案的培训和日常演练情况。

2.1.2测评对象选择方法

测评对象的确定采用抽查的方法，即：

抽查信息系统中具有代表性的组件作为

测评对象。

并且，在测评对象确定任务中应兼顾工作投入与结果产出两者的平衡关系。

第二级信息系统的等级测评，测评对象种类上基本覆盖，数量进行抽样，重点抽查主要的设备、设施、人员和文档等。

抽查的测评对象种类主要考虑以下几个方面：

1）主机房（包括其环境、设备和设施等）和部分辅机房，应将放置了服务于信息系统的局部（包括整体）或对信息系统的局部（包括整体）安全性起重要作用的设备、设施的辅机房选取作为测评对象；

2）存储被测系统重要数据的介质的存放环境；

3）办公场地；

4）整个系统的网络拓扑结构；

5）安全设备，包括防火墙、入侵检测设备和防病毒网关等；

6）边界网络设备（可能会包含安全设备），包括路由器、防火墙、认证网关和边界接入设备（如楼层交换机）等；

7）对整个信息系统或其局部的安全性起作用的网络互联设备，如核心交换

机、汇聚层交换机、路由器等；

8）承载被测系统主要业务或数据的服务器（包括其操作系统和数据库）；

9）管理终端和主要业务应用系统终端；

10）业务备份系统；

11）信息安全主管人员、各方面的负责人员、具体负责安全管理的当事人、业

务负责人;

12）涉及到信息系统安全的所有管理制度和记录。

在本级信息系统测评时，信息系统中配置相同的安全设备、边界网络设备、网络互联设备、服务器、终端以及备份终端，每类应至少抽查一台作为测评对象。

2.1.3测评方法

现场测评一般包括访谈、文档审查、配置检查、工具测试和实地察看五个方面。

访谈是指测评人员与被测系统有关人员（个人/群体）进行交流、讨论等活动,获取相关证据，了解有关信息。

文档审查是指检查GB/T22239-2008中规定的必须具有的制度、策略、操作规程等文档是否齐备，是否有完整的制度执行情况记录以及文件的完整性和这些文件之间的内部一致性。

实地察看是指根据被测系统的实际情况，测评人员到系统运行现场通过实地的观察人员行为、技术设施和物理环境状况判断人员的安全意识、业务操作、管理程序和系统物理环境等方面的安全情况，测评其是否达到了相应等级的安全要求。

配置检查是根据测评结果记录表格内容，利用上机验证的方式检查应用系统、主机系统、数据库系统以及网络设备的配置是否正确，是否与文档、相关设备和部件保持一致，对文档审核的内容进行核实（包括日志审计等）。

2.2工作范围内容

最终内容将通过现场需求调研、项目会议等方式与用户方最终确认，预计对

XXXXXXXXXX进行信息安全现状与标准对照的符合性检查和检测。

这些系统既相互独立，又存在着一定的业务关联。

重点测试和评估的区域是位于中心机房的主要设备

和其所支撑的网络和应用环境。

等级测评具体测评对象

测评对象内容

预抽样数量

物理安全测评对象

xxxx研究院9楼机房、xxxx研究院B0201

机房、XXXX研究院6楼机房

网络安全测评对象

被测评信息系统的网络拓扑结构

安全设备，包括防火墙、入侵检测设备

边界网络设备（可能会包含安全设备），

包括路由器、防火墙、认证网关和边界接

入设备（如楼层交换机）等

对整个被测信息系统或其局部的安全性起作用的网络互联设备，如核心交换机、汇聚层交换机、路由器等。

主机安全测评对象

承载被测系统主要业务或数据的服务器

（包括其操作系统和数据库）；管理终端

和主要业务应用系统终端。

应用安全测评对象

能够完成被测系统不同业务使命的业务应用系统。

管理安全测评对象

信息安全主官人贝、各方面的负责人贝、具体负责安全管理的当事人、业务负责人；涉及到信息系统安全的所有管理制度和记录。

3.项目实施方案

3.1项目实施过程

项目实施过程共分为四项活动，即测评准备活动、方案编制活动、现场测评活动、分析与报告编制活动，基本工作流程图如下：

3.2阶段工作产品

1）测评准备活动阶段

任务

输出文档

文档内容

项目启动

项目计划书

项目概述、工作依据、技术思路、工作内容和项目组织等

信息收集和分析

被测系统基本情况分析报告

说明被测系统的范围、安全保护等级、业务情况、保护情况、被测系统的管理模式和相关部门及角色等

工具和表单准备

选用的测评工具清单；

打印的各类表单：

现场测评授权书、

文档交接单

现场测评授权、交接的文档名称

2）方案编制活动阶段

任务

输出文档

文档内容

测评对象确定

测评方案的测评对象部分

被测系统的整体结构、边界、网络区域、重要节点、测评对象等

测评指标确定

测评方案的测评指标部分

被测系统定级结果、测评指标

测评内容确定

测评方案的单项测评实施和系统测评实施部分

单项测评实施内容及系统测评

实施内容

测评实施手册开发

测评方案的测评实施手册部分

各测评对象的测评内容及方法

测评方案编制

测评方案文本

项目概述、测评对象、测评指标、测试工具接入点、单项测评实施和系统测评实施内容、测评实施手册等

3）现场测评活动阶段

任务

输出文档

文档内容

现场测评准备

会议记录、确认的授权委托书、更新后的测评计划和测评程序

工作计划和内容安排，双方人员的协调，被测单位应提供的配合

访谈

技术安全和管理安全测评的测评结

果记录或录音

访谈结果

文档审查

管理安全测评的测评结果记录

管理制度和管理执行过程文档的符合情况

配置检查

技术安全测评的网络、主机、应用测评结果记录表格

检查内容的结果

实地察看

技术安全测评的物理安全和管理安全测评结果记录

检查内容的结果

测评结果确认

现场核查中发现的问题汇总、证据

和证据源记录、被测单位的书面认

可文件

测评活动中发现的问题、问题的证据和证据源、每项检查活动中被测单位配合人员的书面认可

4）分析与报告编制活动阶段

任务

输出文档

文档内容

单项测评结果判定

等级测评报告的单项测评结果部分

分析被测系统的安全现状（各个层面的基本安全状况）与标准中相应等级的基本要求的符合情况，给出单项测评结果

单项测评结果汇总分析

等级测评报告的单项测评结果汇总分析部分

汇总统计分析单项测评结果

系统整体测评分析

等级测评报告的系统整体测评分析部分

分析系统整体安全状况及对单项测评结果的修订情况

综合测评结论形成

等级测评报告的等级测评结论部分

对各项结果进行分析，形成测评结论

测评报告编制

等级测评报告

单项测评记录和结果，单项测评结果汇总分析，系统整体测评结果及分析，等级测评结论，改进建议等

4.项目组织方案

4.1项目组织结构

项目管理组：

负责人为双方项目负责人，负责整个项目的工作进展、时间、人员的安排及双方的协调工作。

管理测评组：

负责管理方面的测评工作，包括：

机构管理、人员管理、制度管理、建设管理、运维管理。

技术测评组：

对物理、网络安全方面的进行测评，并做好现场记录，负责测评报告的编写等。

质量监督组：

负责对整个项目的质量监督，包括方案、计划、报告等评审工作，针

对测评工作中的异议问题进行核查解决。

业务专项配合组：

由被测评单位组织，针对被测系统情况给予说明和配合

4.2人员构成和职责

组别

分工

姓名

职责

对方配合人员

项目管理组

项目经理

商务经理

项目助理

质量管理组

组长

组员

组员

组员

管理测评组

组长

组员

技术测评组

组长

组员

组员

组员

组员

组员

组员

业务专项配合组

组长

待定

组员

待定

4.3项目实施计划

阶段

工作内容

时间计划

对方配合内容

阶段输出

项目准备

:

起草项目计划

xxx个工作

日

项目计划书

评审论证

项目计划分解

评审论证

系统

调查

准备调查表

xxx个工作

日

信息系统调查表

收集调查结果

调查材料分析整理

测评准备

制定核查方案

xxx个工作

日

测评方案

评审论证

制疋测试方案

评审论证

准备测试工具

模拟环境测试

现场

测评

准备委托书等现场文档

xxx个工作

日

现场测评授

权委托书、测试计划、测试报告

测试方案调整和确

认

制定核查计划

现场核查

记录核查结果

制定测试计划

现场测试

r记录测试结果

万案

编制

核查材料整理

xxx个工作

日

等级测评报

告

测试材料整理

撰写测评报告

评审论证

总结整个工作过程

5.项目质量管理和控制

5.1过程质量控制管理

5.1.1过程质量管理风险

等级测评项目的质量是整个测评工作的核心，如测评质量没有保障，整个测评

工作的意义就无从谈起。

在质量管理方面，主要从以下几点进行说明：

1）测评准备阶段

本活动是开展等级测评工作的前提和基础，是整个等级测评过程有效性的保证。

测评准备工作是否充分直接关系到后续工作能否顺利开展。

本活动的主要任务是掌握被测系统的详细情况，为实施测评做好文档及测试工具等方面的准备。

2）方案编制阶段

本活动是开展等级测评工作的关键活动，为现场测评提供最基本的文档和指导方案。

本活动的主要任务是开发与被测信息系统相适应的测评内容、测评实施手册等，形成测评方案。

3）现场测评阶段

本活动是开展等级测评工作的核心活动。

本活动的主要任务是按照测评方案的总体要求，严格执行测评实施手册，分步实施所有测评项目，包括单项测评和系统整体测评两个方面，以了解系统的真实保护情况，获取足够证据，发现系统存在的安全问题。

4）分析与报告编制阶段

本活动是给出等级测评工作结果的活动，是总结被测系统整体安全保护能力的综合评价活动。

本活动的主要任务是根据现场测评结果和《信息系统安全等级