资产管理部部门及岗位职责Word格式.docx

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岗

级

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14.2部门主要职能

1.负责组织制定资产战略配置规划和年度资产配置策略，经经营管理层审议后报董事会投资决策委员会批准。

2.负责制定公司保险资金投资管理的投资指引，根据授权执

行公司年度资产配置策略和投资指引。

3.在公司规定的范围和规模内组织实施资金运用业务，管理交易过程，控制投资风险。

4.公司保险资金第三方托管的，履行委托人职责。

5.建立和健全资金运用业务体系和风险管理体系，确保公司

资金运用稳健合规、保值增值。

6.为公司的投资决策提供信息支持。

7.相关法律法规、监管规定以及公司赋予的其他职能。

14.2.1资产管理部总经理主要工作职责

1.负责本部门职能的高效实施和落实；

2.负责制定本部门的全年工作计划及相关规章制度；

3.负责本部门团队建设和员工培养；

4.负责本部门员工的绩效考核。

14.2.2资产管理部副总经理/总经理助理岗主要工作职责

1.协助部门正职落实部门工作；

2.负责分管工作的组织落实；

3.负责分管下属团队建设和员工培养；

4.负责分管下属的绩效考核。

14.3固定收益处主要职能及岗位职责

1.研究宏观经济、货币政策、利率及固定收益投资产品市场，为资产管理部资产负债合理配置提供决策支持；

2.在资产管理部整体投资策略和资产配置范围内，拟定固定收益投资产品资产配置计划；

3.实施固定收益投资计划；

4.负责资产管理部现金头寸管理；

5.研究与人民币存款业务相关的政策，定期进行市场询价和利率分析，持续开展存款渠道开拓和存款产品创新；

6.其他应当由固定收益处履行的相关职能。

14.3.1固定收益处处长岗主要工作职责

1.负责本处室职能的高效实施和落实；

2.负责制定本处室的全年工作计划及相关规章制度；

3.负责本处室员工的绩效考核。

14.3.2固定收益处副处长/处长助理主要工作职责

1.协助本处室正职落实处室工作；

2.负责本处室分管工作的组织落实；

3.负责本处室分管下属的绩效考核。

14.3.3固定收益研究岗主要工作职责

1.定期关注和收集中国和外国的宏观经济数据；

跟踪分析宏观经济数据的变化，把握和判断宏观经济形势；

宏观经济、货币政策、利率及固定收益投资产品市场研究，对固定收益市场进行研究，并出具专题研究分析报告；

2.负责固定收益相关模型的研究与维护；

3.对固定收益新品种进行研究，提供操作方案；

4.按月度、季度、年度提供固定收益投资策略报告；

5.参与重大投资项目的可行性论证并开展相关调研；

6.完成领导交办的其他工作。

14.3.4固定收益投资岗主要工作职责

1.负责提出固定收益投资建议，确定投资重点；

2.执行配置计划和交易安排；

3.负责宏观经济、债券市场与具体投资品种的日常关联研究，为投资操作提供支撑；

4.参与重大投资项目的可行性论证并开展相关调研；

5.提交固定收益品种的投资情况报告；

14.4权益投资处主要职能及岗位职责

1.对基金和股票市场、行业和公司状况进行深入分析研究，为资产管理部资产负债合理配置提供决策支持；

2.在资产管理部整体投资策略和资产配置范围内，拟定权益投资配置方案和计划；

3.负责实施权益类投资计划；

4.与权益投资品种相关的保险资金运作渠道的研究与创新；

5.其他应当由权益投资处履行的相关职能。

14.4.1权益投资处处长岗主要工作职责

14.4.2权益投资处副处长/处长助理主要工作职责

14.4.3权益研究岗主要工作职责

1.进行宏观、投资策略研究，提供投资策略建议；

2.对证券市场、行业、上市公司进行日常的跟踪研究，提供投资建议；

3.对权益类投资相关投资品种进行实地调研；

4.参与股票池的建立、更新和维护工作；

5.维护行业重点股票投资组合，发掘行业及个股的投资机会并及时提供投资建议；

6.进行权益类投资方面的创新性研究；

7.完成领导交办的其他工作。

14.4.4权益投资岗主要工作职责

1.参与权益投资策略的制定；

2.按权益类资产配置策略和投资目标，制定具体股票投资操作策略，并保障投资操作策略顺利实施；

3.跟踪股票市场动态，对股票投资组合进行日常管理；

4.完成领导交办的其他工作。

14.5交易管理处主要职能及岗位职责

1.根据国家有关法律法规，以及公司和资产管理部投资管理制度规定，执行交易指令；

2.及时分析、反馈市场变动信息；

3.定期提供市场趋势分析报告；

4.根据不同的市场情况和不同的投资品种进行交易方法研

究；

5.其他应当由交易处履行的相关职能。

14.5.1交易管理处处长岗主要工作职责

14.5.2交易管理处副处长/处长助理主要工作职责

14.5.3交易管理岗主要工作职责

1.负责管理、监督投资交易指令的执行情况，并将结果反馈给指令发出人；

2.负责指导交易员执行指令，优化交易方案，提高交易效率；

3.部门负责人交给的其他与交易相关的工作；

14.5.4交易岗主要工作职责

1.按照交易处分配的交易任务，具体执行投资交易指令；

2.打印交易记录，并于每日交易结束后上交给资产管理部负责人审核、签章；

3.在交易中发现异常情况和出现交易差错时，及时向资产管理部负责人反馈信息；

4.在日常交易中，根据流动性风险控制标准对投资组合的流动性指标进行跟踪；

5.管理应当由交易处管理的交易档案；

14.6风险管理处主要职能及岗位职责

1.依据保险资金运用管理的有关法律法规，协助公司建立全面、完善的资金运用风险管理体系；

2.负责资金运用风险管理系统的建设；

3.负责资金运用绩效评估系统的建设；

4.确保资金运用的合法合规性、内部规章制度的有效执行，并对执行情况进行监督检查；

5.对资金运用的主要风险要素进行跟踪，密切关注主要风险要素的变化，及时分析和提示相关风险，并适时提供相应的防范方案；

6.定期评估公司投资资产风险大小，检查资产配置状况、流动性状况、收益配比状况，根据评估结果提供相应建议，将投资风险控制在公司可承受的范围之内；

7.组织和协调投资管理制度的制订和修改工作，并负责监督投资管理制度的执行；

8.对资产管理部投资绩效进行评估，计算各类收益指标，并按公司对资产管理部业绩考核相关规定计算业绩考核指标；

9.定期对各投资组合和各类资产的投资业绩进行评价，分析资产管理部投资管理的技能表现和成败原因；

10.定期维护统计分析、风险管理、绩效评估所需的数据库的完整性、准确性、一致性。

14.6.1风险管理处处长岗主要工作职责

14.6.2风险管理处副处长/处长助理主要工作职责

14.6.3风险管理岗主要工作职责

1.执行管理范围内的日常风险监控，参与部门制度的执行、监督和修订，市场跟踪，政策跟踪，风险要素专题分析，新业务风险管理指标设计，数据收集等工作；

2.对日常监控过程中发现的问题要做书面记录，并向有关负责人报告；

3.编制风险管理有关报表；

4.定期汇总各项业务的监控情况；

5.完成领导交办的其他工作。

14.6.4信用评级岗主要工作职责

1.开发完善信用评级模型，完成信用产品的评级报告，为信用产品投资提供决策依据；

2.有针对性的对信用产品（包括短融、企业债、金融债等）发行人进行调研；

3.熟悉掌握并跟踪中国保监会颁布的信用评级、投资政策，完成对信用产品的合规评级工作；

14.7运行保障处主要职能及岗位职责

1.协助部门负责人完成财务、清算等日常行政事务，确保部门运行协调高效；

2.确保投资交易系统运行安全有效；

3.确保资金调拨及时准确，业务后台处理高效率；

4.确保信息维护及报表数据及时准确；

5.管理部门业务档案，分类保管各种决策文件、业务合同及其他业务文件，保证档案资料完整、归类正确、查询方便；

6.其他应当由运行保障处履行的相关职能。

14.7.1运行保障处处长岗主要工作职责

14.7.2运行保障处副处长/处长助理主要工作职责

14.7.3投资核算岗主要工作职责

1.维护资产管理部各类投资会计、交易和业务数据；

2.负责各项投资的核算、统计及各类报表编制工作；

3.协助记录并提供现金流数据，编制各类现金流报表；

4.负责与财务会计部核对有关业务数据；

5.负责协助财务会计部完成后台结算工作；

14.7.4综合管理岗主要工作职责

1.组织部门各类会议；

2.拟定部门各类制度、规则；

3.负责各类文档的整理、保管；

4.协助完善部门各类工作流程；