过程的监视和测量实施方案详解.docx
《过程的监视和测量实施方案详解.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《过程的监视和测量实施方案详解.docx（35页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
过程的监视和测量实施方案详解
过程的监视和测量实施方案
过程的监视和测量实施方案
序号
过程名称
与过程关联的
主要部门/人员
监视和测量
的内容
监视和测量
的方法
频次或安排
执行责任
部门/人员
监视和测量
的输出记录
测量输出的
主要去向
1
文件控制
（4．2．3）
●文控中心
●各部门的文件管理人员/文员
●文件控制及管理
●监视
——定期抽查
●测量
——内审/外审
一次/月
2次/年
●管代
●企业管理部
●内审组/审核机构
●审核记录
●当场改正
●
●
●管代
●企业管理部
2
记录控制
（4．2．4）
●文控中心
●记录的使用与保存部门/人员部门
●记录的管理
●记录的填写
●记录的保存
●监视
——同序号1
●测量
——同序号1
●同序号1
●同序号1
●同序号1
●同序号1
3
管理承诺
（5．1）
●总裁及决策层领导
●监视
——a）向员工进行满足顾客和法律要求的教育；
——b）制定质量方针；
——d）进行管理评审；
●测量
——c）制定质量目标；
——e）提供必要的资源。
●收集相关的证据
（a．b．d）
●提供记录
（c．e）
●内审/外审
●内审/外审
●内审/外审
●2次/年
●1次/年
●1次/年
●2次/年
●内审组/审核机构
●内审组/审核机构
●内审组/审核机构
●内审组/审核机构
●审核记录
●管代
●推进组
过程的监视和测量实施方案
序号
过程名称
与过程关联的
主要部门/人员
监视和测量
的内容
监视和测量
的方法
频次或安排
执行责任
部门/人员
监视和测量
的输出记录
测量输出的
主要去向
4
●把顾客作为关注的焦点
（5．2）
●总裁及决策层领导
●7.2.1的要求
●8.2.1的要求
●监视
——抽查7.2.1和8.2.1有关的记录或证据；
●执行手册或程序的规定
●管代
●企业管理部；
●抽查书面记录
●保留
●将保留的记录整理后提交管理评审
5
制定/修订质
量方针
（5．3）
●总裁/管代
●监视
——与组织宗旨的适宜程序；
——框架作用；
——沟通与理解的效果；
——持续适宜性方面是否得到评审；
●测量
——满足要求；
——持续改进有效性；
●管理评审
●内审/外审
●一次/年
●2次/年
●管理评审会议成员
●内审组
●审核机构
●与质量方针有关的管理评审的输出
●审核记录
●管理评审会议成员
●管代
●推进组
●管理层
6
制定/分解质量目标
（5．4．1）
●企业管理部；
●各管理中心总经理；
●各部门的领导
●质量手册中规定的范围内容
●具体的目标内容
●监视
——制定的目标是否符合要求；
——是否已分解并具有可测量性；
●同序号5
●管代
●管理评审会议成员
●监视的书面记录
●同序号4
过程的监视和测量实施方案
序号
过程名称
与过程关联的
主要部门/人员
监视和测量
的内容
监视和测量
的方法
频次或安排
执行责任
部门/人员
监视和测量
的输出记录
测量输出的
主要去向
7
质量管理体系策划
（5．4．2）
●管代/总裁
●监视
——是否满足4.1的要求；
——完整性适宜性的保持；
——剪裁的合理性
●对组织的质量管理体系的架构进行评审
●对文件架构进行评审
●管理评审前；
●内审中；
●组织系统发生重大变化之后。
●管代
●企业管理部
●新的策划结果
●写进有关文件
8
规定职责
和权限
（5．5．1）
●总裁
●总裁办公室组织
●各岗位的直接上级
●监视
——组织内部的职责与权限是否得到了规定、传达与沟通；
——各级人员的岗位职责是否具有可测量性。
●抽查/检查
●内部审核
●2次/年
●内审人员
●内审记录
●有关的管理层主管
●管代
9
管理者代表的任命与职责权限的行使
（5．5．2）
●总裁
●管理者代表
●规定的职责与权限
●任命情况
●管理评审；
●外部审核
●2次/年
●管理评审会议成员；
●外部审核机构
●管理评审的有关输出；
●外部审核与本过程有关的部分
●管理评审会议成员
●总裁及其他有关人员
过程的监视和测量实施方案
序号
过程名称
与过程关联的
主要部门/人员
监视和测量
的内容
监视和测量
的方法
频次或安排
执行责任
部门/人员
监视和测量
的输出记录
测量输出的
主要去向
10
内部沟通
（5．5．3）
●各部门
●监视
——沟通渠道的适宜性；
——沟通的有效性。
●对因沟通不畅造成的失误进行统计
●日常进行；
●每月统计一次
●各部门会议记录人员
●公司办公会议记录人员
●沟通失误月统计记录
●直接责任人；
●造成沟通失误人员的上级
11
管理评审
（5．6）
●管理评审会议成员
●监视
——计划；
——输入；
——输出。
●对管理评审的计划、输入和输出进行检查；
●对管理评审的决策意见的落实进行检查。
●管理评审计划规定结束后一个月；
●按决策方案落实的期限
●管理者代表
●专门规定的格式的报告/记录
●总裁
12
内部审核
（8．2．2）
●体系内的所有部门和人员
●监视
——内部审核的实施与保持；
——审核过程的客观性、适宜性和有效性。
●对全审核过程的记录进行审查
●每次内审之后
●管理者代表
●外部审核机构
●内部审核的输出
●管理评审的输入
●作为记录保存
过程的监视和测量实施方案
序号
过程名称
与过程关联的
主要部门/人员
监视和测量
的内容
监视和测量
的方法
频次或安排
执行责任
部门/人员
监视和测量
的输出记录
测量输出的
主要去向
13
纠正措施
（8．5．2）
●与不合格项有关的部门/人员
●监视
——不合格项实施纠正措施的适宜程度；
●测量/监视
——不合格项实施纠正措施的效果。
●监视
——检查纠正措施的记录；
——对纠正措施批准前的审核。
●测量
——对纠正措施的实施结果进行验证。
●发出纠正措施通知书之前
●纠正措施完成之后
●管理者代表
●实施验证的人员
●关闭的纠正措施通知单
●验证和评估的记录
●管理者代表
●其他发出纠正措施的人员
14
预防措施
（8．5．3）
●存在潜在不合格的部门
●监视
——预防措施的可行性及效果。
●对预防措施批准进行分析与确认；
●对预防措施的效果进行评估/验证。
●发出预防措施通知书之前
●对预防措施实施完成之后
●管理者代表
●实施验证和评估的人员
●关闭的预防措施通知单
●验证和评估的记录
●管理者代表
●其他发出其预防措施的人员
15
持续改进
（8．5．1）
●决策层
●管理层
●其他与持续改进项目有关的人员
●监视
——识别业绩改进机会的能力
●过程改进的策划方案
●改进的结果与效果
●统计改进次数
●审查方案
●评价效果的记录
●每年一次（可利用内审的机会）
●在方案的实施其间审查方案和评价效果
●管理者代表
●内审组成员
●与持续改进有关的评审的输入
●内审的输出
●管理评审会议成员
过程的监视和测量实施方案
序号
过程名称
与过程关联的
主要部门/人员
监视和测量
的内容
监视和测量
的方法
频次或安排
执行责任
部门/人员
监视和测量
的输出记录
测量输出的
主要去向
16
资源提供的确定
（6．1）
●最高管理层
●监视
——QMS对资源的基本需求是否已得到满足
●有无因资源的不足使体系的运行受到影响
——造成顾客投诉；
——造成质量下降。
●利用调查表对以上内容进行调查
●一次/半年
●企业管理部
●资源平衡调查表
●管理者代表
●最高管理者
17
人员所必要的能力
的确定
（6．2．2）
●各部门的人力资源主管领导
●人力资源部门
●监视
——各级人员的岗位标准。
●审查任何岗位是否均有相应的标准
●标准中规定的能力条件是否满足岗位的需求。
●每年至少一次
●人力资源管理部门
●各部门的负责人
●人力资源平衡分析报告
●人力资源部
18
人员的培训和意识的提高
（6．2．2）
●不能满足岗位标准的人员
●不能适宜岗位职责的人员
●人力资源部门
●各部门负责培训的主管人员
●监视：
——意识考核；
●测量：
——培训结果及上岗能力考核。
●考核
●考试/考核
●年终
●每次培训结束时
●人力资源部门
●用人部门
●考核的结果
●考试/考核结果
●人力资源部
●用人部门
过程的监视和测量实施方案
序号
过程名称
与过程关联的
主要部门/人员
监视和测量
的内容
监视和测量
的方法
频次或安排
执行责任
部门/人员
监视和测量
的输出记录
测量输出的
主要去向
19
基础设施的确定
（6．3）
●基础设施的使用部门
●基础设施的管理部门
●中心总经理以上领导
●监视
——基础设施的适宜性、及时性、经济性。
●评审
●验收
●每次批准前
●交付使用前
●使用/申请部门
●工程/技术部门
●基础设施管理部门
●有关的高层决策者
●评审记录
●验收记录
●基础设施的管理部门/使用部门
20
基础设施的提供
（6．3）
●基础设施的管理部门
●基础设施的提供部门
●监视
——是否按提供（例如施工或采购）标准实施提供
——是否按计划要求实施提供。
●检查提供过程是否按规定的程序进行
●聘请监理机构
●安排监视人员
●提供过程中完成
●内部审核
●专业测量人员/监视人员
●监理机构
●有关的记录和报告
●项目的决策人或批准人
21
基础设施的维护
（6．3）
●基础设施的管理部门/人员
●基础设施的使用部门/人员
●监视：
——是否按计划的要求和规范的要求实施维护
●内审
●抽查维护记录
●抽查维护的结果和效果（现场观察或/和了解该设备的故障情况）
●内审时
●日常的检查安排（例如每月1次）
●内审组成员
●基础设施的管理部门/人员
●内审的输出记录
●检查记录
●基础设施的管理部门、经理
●基础设施的使用部门、经理
●有关的高层主管
过程的监视和测量实施方案
序号
过程名称
与过程关联的
主要部门/人员
监视和测量
的内容
监视和测量
的方法
频次或安排
执行责任
部门/人员
监视和测量
的输出记录
测量输出的
主要去向
22
工作环境的确定
（6．4）
●高层主管领导
●总裁办公室
●监视
——为产品实现规定的工作环境的参数。
●测量
——规定的工作环境参数是否达到要求。
●在相应的文件中是否进行了规定
●按规定的要求进行现场测量
●新产品投产和服务提供实施之前
●按工艺要求规定的测量安排
●企业管理部
●内审组成员
●规定的监视和测量记录
●总裁办公室
23
工作环境的管理
（6．4）
●总裁办公室
●监视
——日常的维护情况。
●测量
——工作环境所需要的保持情况。
●日常的检查
●内部审核
●现场测量
●按要求
●每次内审
●企业管理部
●检查记录
●总裁办公室
24
产品实现的策划
（7．1）
●运营管理中心
●开发策划部
●监视
——策划的责任人；
——产品的质量目标和要求；
——实现的过程；
——文件和资源；
——是否规定了产品要求的验证，确认、检验活动以及产品的接收准则能力。
●对内容进行验证
●在产品实施提供过程之前
●最高管理者指定的人员
●企业管理部
●验证的记录
●工程管理中心有关的部门
●各管理中心总经理以上的领导
过程的监视和测量实施方案
序号
过程名称
与过程关联的
主要部门/人员
监视和测量
的内容
监视和测量
的方法
频次或安排
执行责任
部门/人员
监视和测量
的输出记录
测量输出的
主要去向
25
确定与产品/服务有关的要求
（7．2．1）
●开发策划部
●技术管理部
●监视：
——应监视以下内容是否被确定：
a）顾客规定的和交付的要求；
b）顾客未明示的但必须的要求；
c）有关的法律法规的要求；
d）组织内部要求。
●对评审的结果进行检查
●在“与产品有关的要求的评审”活动后进行
●内部审核
●参与评审的人员
●内审组成员
●评审的输入
●内审记录
●公司高层领导
●技术管理部
26
评审与产品/服务有关的要求
（7．2．2）
●参与评审的部门/人员
●监视：
——评审记录
●追溯
●7.2.2规定的内容是否有评审结果
●结果是否有受权人签字
●进行工程设计之前
●企业管理部
●内审组
●评审记录
●归档
●不合格时发向责任部门
27
与顾客沟通
●（7．2．3）
●营销服务部人员
●监视：
——顾客对有关建筑产品要求的确定结果的反馈
●寻找顾客已作了反馈的证据
●向顾客交付之前
●合同签订前
●市场营销部门的负责人
●合同/订单
●自留
过程的监视和测量实施方案
序号
过程名称
与过程关联的
主要部门/人员
监视和测量
的内容
监视和测量
的方法
频次或安排
执行责任
部门/人员
监视和测量
的输出记录
测量输出的
主要去向
28
设计和开发的策划
（7．3．1）
●某一项设计或开发活动的负责人
●监视：
——策划的输出
●对设计和开发策划的输入和输出按7.1规定的内容进行检查
●设计和开发实施之前
●内部审核
●项目的设计和开发的责任人/负责人
●企业管理部
●在输出的适宜位置注明监视结果
●反馈到策划的负责人
●不合格的责任人
29
设计和开发评审
（7．3．4）
●开发策划部；
●工程管理中心所属各部门；
●顾客或代表顾客的人。
●监视
——策划结果对评审的安排情况；
——评审的输出。
●检查是否按策划结果的安排进行了评审
●在设计确认之前
●确认活动的主持人
●其他有关人员
●企业管理部
●确认记录
●随同设计和开发其他记录
●不合格的责任人。
30
设计和开发验证
（7．3．5）
●开发策划部
●工程管理中心所属各部门
●监视
——策划结果对验证的安排；
——验证的输出。
●检查是否按策划结果的安排进行了验证
●设计在确认之前
●确认活动的主持人
●企业管理部
●确认记录
●随同设计和开发其他记录
●不合格的责任人
过程的监视和测量实施方案
序号
过程名称
与过程关联的
主要部门/人员
监视和测量
的内容
监视和测量
的方法
频次或安排
执行责任
部门/人员
监视和测量
的输出记录
测量输出的
主要去向
31
设计和开发确认
（7．3．6）
●总裁或总裁的授权人
●主管设计和开发的公司领导
●设计和开发输出的有效性
●对设计和开发的总输出进行审核
●设计和开发的分过程/总过程结束之后
●设计开发项目的负责人；
●文控中心/文控人员；
●企业管理部。
●文件接收记录
●文控中心
32
设计和开发更改的控制
（7．3．7）
●技术管理部
●设计和工程阶段的项目负责人
●文控中心
●监视
●设计和开发文件的更改部分
●审查文件的版号及修改状态
●追溯更改过程及记录
●利用内审和外审
●一次/半年
●二次/年
●文控中心/人员
●内审人员
●企业管理部
●检查记录
●内审记录
●与过程关联的主要部门/人员
33
采购过程
（7．4．1）
●材料设备部经理及有关人员
●监视
——采购信息；
——采购产品的控制；
——采购过程的控制；
●测量
——供方的资格。
●利用内审
●利用《合格供方名单》及评审资料进行追溯性测量
●2次/年
●2次/年
●内审组成员
●企业管理部
●内审记录
●采购部门/人员
●上级的主管领导
过程的监视和测量实施方案
序号
过程名称
与过程关联的
主要部门/人员
监视和测量
的内容
监视和测量
的方法
频次或安排
执行责任
部门/人员
监视和测量
的输出记录
测量输出的
主要去向
34
采购信息的确认
（7．4．2）
●材料设备部经理及各主管
●监视
——采购信息
●抽查采购信息的充分性
●追溯采购产品的不合格。
●2次/年
●内审组成员
●企业管理部
●内审记录
●同序号3
35
采购产品的验证
（7．4．3）
●工程管理部
●监视
——文件的有效性；
——抽样方式；
——人员资格；
——测量装置的适宜性和有效性；
——标识与记录。
●内审
●抽查
●2次/年
●一次/月
●内审组成员
●企业管理部
●内审记录
●检查记录
●部门经理
●产品的验证人员
36
生产和服务提供的控制
（7．5．1）
●工程管理部；
●技术管理部。
●测量
——反应时间；
——过程能力；
——生产周期或生产能力；
——可信性的可测量因素；
——与产品/服务有关的过程参数。
——投入产出比；
●统计技术
●内审
●抽查
●现场检查与巡视
●日常
●按统计要求
●依据工作安排
●合同预算部
●工程管理部的统计人员
●统计报表
●施工检查日记
●有关的管理部门
●监管领导
●财务管理中心的有关部门
过程的监视和测量实施方案
序号
过程名称
与过程关联的
主要部门/人员
监视和测量
的内容
监视和测量
的方法
频次或安排
执行责任
部门/人员
监视和测量
的输出记录
测量输出的
主要去向
——损失的降低；
——废物的减少；
——费用的分配和降低；
——设备的效率
●监视
——与工程施工有关的文件；
——人员的能力和效率；
——作业文件的执行与准确性；
——记录的执行与保持；
37
生产和服务提供过程的确认
（7．5．2）
●工程管理部；
●技术管理部。
●监视
——确认的条件和结果；
——确认评审与批准的原则；
——对设备的要求；
●人员的资格；
●特定方法和程序
●对内容的充分性和适宜性进行审核
●二次/一年或内审时
●以下部门的有关人员：
——质量管理部门；
——生产制造部门；
——工程技术部门。
●内审记录
●检查记录
●特殊过程的岗位
过程的监视和测量实施方案
序号
过程名称
与过程关联的
主要部门/人员
监视和测量
的内容
监视和测量
的方法
频次或安排
执行责任
部门/人员
监视和测量
的输出记录
测量输出的
主要去向
38
标识
（7．5．3）
●工程管理部；
●材料设备部；
●营销服务部。
●监视
——标识的方法；
——与被标识物品的一致性；
——及时性；
——标识的防护。
●现场巡查
●一次/周
●贮存部门主管
●巡视记录
●标识的执行人员
39
追溯
（7．5．3）
●工程管理部；
●各阶段的项目负责人；
●营销服务部。
●监视
——需保持的记录
●随意选择某一产品/服务/过程的子项目追溯其始终的记录
●一次/半年
●与本过程有关联关系的部门领导
●检查记录
●追溯实施指南的批准人
●过程关联部门
40
顾客财产的管理
（7．5．4）
●营销服务部；
●销售代理供方。
●监视
—顾客财产的防护
—顾客财产的标识
—顾客财产的保管
—顾客财产的维护
—与上述活动有关的记录
●现场巡查
●审查顾客财产登记记录和维护管理记录
●一次/半年
●与顾客财产有使用或管理责任的部门/人员
●检查记录
●与本过程有关的部门/人员
过程的监视和测量实施方案
序号
过程名称
与过程关联的
主要部门/人员
监视和测量
的内容
监视和测量
的方法
频次或安排
执行责任
部门/人员
监视和测量
的输出记录
测量输出的
主要去向
41
产品防护
（7．5．5）
●工程管理部；
●材料设备部
●营销服务部。
●防护的方法
●实施的及时性
●效果
●范围：
——标识；
——搬运；
——包装；
——贮存；
——保护。
●按防护的规定要求在现场进行巡查
●一次/月
●工程管理部主管以上领导
●营销服务部主管以上领导
●材料设备部主管以上领导
●现场指出
●当即改进
42
监视和测量装置的控制
（7．6）
●工程管理部
●监视：
——校准周期；
——使用维护要求；
——首次校准；
——标识；
——使用维护；
——周期校准；
——修理/调整后的校准；
——停用与报废；
——记录。
●检查相应分过程的记录
●一次/每季
●工程管理部项目负责人
●巡查记录
●工程管理部
过程的监视和测量实施方案
序号
过程名称
与过程关联的
主要部门/人员
监视和测量
的内容
监视和测量
的方法
频次或安排
执行责任
部门/人员
监视和测量
的输出记录
测量输出的
主要去向
43
监视、测量分析和改进过程的策划
（8．2）
●企业管理部
●
●监视：
——监视、测量、分析和改进各过程的策划结果。
●审核支持策划结果的文件（例如程序）
●2次/年
●内审组成员
●内审记录
●不合格的责任人
●部门经理以上管理人员
44
顾客满意的监视和测量
（8．2．1）
●营销服务部；
●总裁办公室。
●监视
——与测量顾客有关的活动，例如
a）收集信息的方法；
b）信息的收集；
c）信息的分析与评审
d）监视和测量的计划
●内审
●接到重大顾客投诉之后进行专题调查
●2次/年
●随机
●内审组
●管理者指定的专人
●内审记录
●专题报告
●调查表
●内审报告
●市场经营部门的主要管理者
●最高管理者
过程的监视和测量实施方案
序号
过程名称
与过程关联的
主要部门/人员
监视和测量
的内容
监视和测量
的方法
频次或安排
执行责任
部
升级会员 