江西福宜选厂尾矿库投资控制监理细则.docx

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江西福宜选厂尾矿库投资控制监理细则

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投资控制监理细则

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审核：

投资控制细则

1投资控制的原则和内容

1.1投资控制的原则

1.1.1根据建设单位和承包单位正式签定的工程总承包合同中所确定的工程总价款，作为投资控制的总目标；

1.1.2根据建设单位和承包单位正式签定的工程总承包合同中所确定的工程款支付方式，审核拨付签认；

1.1.3根据建设单位和承包单位正式签定的工程总承包合同中所确定的工程款结算方式，进行竣工结算。

1.2投资控制的内容

1.2.1对工程项目总投资的分析、论证；

1.2.2编制总投资分解规划，并在项目实施过程中控制其执行，在必要时及时调整总投资分解规划；

1.2.1监督工程项目各阶段，各年、季、月度资金使用计划，并控制其执行；

1.2.4审核工程概算、标底、预算、增减预算和决算；

1.2.5在项目实施过程中，每月进行投资计划值与实际值的比较，并每月、季、年提交各种投资控制报表；

1.2.6对计划、施工、工艺、材料及设备作必要的技术经济比较论证，以挖掘节约投资、提高经济效益的潜力；

1.2.7审核招标文件和合同文件中有关投资的条款；

1.2.8审核各种工程付款单；

1.2.9计算、审核各类索赔金额；

1.2.10其他。

2投资控制的措施和程序

2.1投资控制监理方法

2.1.1多级目标滚动控制

2.1.1.1科学合理设置各阶段投资控制目标，利用设计概算、标底价、合同价逐级分阶段分项目进行滚动控制，是建设投资得到有效控制和充分利用，不超出批准的总概算。

2.1.2技术与经济相结合

2.1.2.1优化设计方案，寻找满足使用功能要求的最优化设计方案，以实现最经济的寿命周期总费用。

组织专家论证，合理分配投资，推行限额设计。

选择适宜的材料、设备合做法，以简便的施工方法实现设计意图。

优化施工方案、施工工艺，降低施工技术措施费。

采用快捷紧凑的施工组织方法，节省资源。

2.1.3借鉴先进招标模式

2.1.3.1根据工程特点制定施工招标、材料设备采购的规划和方案，编制准确的工程量清单、材料设备清单、标底，借鉴国际工程公开招标模式组织竞争性招标，形成最合适的中标价和合同价，优选施工单位和设备、材料供应单位。

2.1.4借鉴FIDIC合同模式

2.1.4.1借鉴FIDIC合同模式的优点，结和深圳地区实际和本工程的特点，选择适宜的合同价格形式，合理分担工程风险，调整权利与义务格局，规范项目全过程、全方位的管理，以求取得满意的投资效果。

2.1.5严格控制计量支付

2.1.5.1擅自超越图纸和工程量清单范围，不予计量；未经监理工程师验收确认不予计量；施工单位报价漏项不予计量；未经中间计量、未达到合同规定条件不予支付；监理经中间计量不纳入最终支付。

2.2各阶段投资控制要点

2.2.1施工准备阶段工程投资控制

2.2.1.1监理工程师必须熟悉技术规范、工程量清单及工程量清单说明的内容，掌握工程具体项目的工作范围和内容、计量范围、依据、原则和方式。

2.2.1.1.1计量范围：

工程量清单和工程变更清单的内容；合同文件规定的各项费用支付。

2.2.1.1.2主要计量依据：

招标文件、合同条款、技术规范、业主批准的施工图、修订的工程量清单及工程变更令、工程量清单及说明、费用索赔审批书。

2.2.1.1.3计量原则：

按实际完成工程量的计量原则计量；按合同事宜所规定的方法计量；监理工程师按项目划分比例计量。

2.2.1.1.4工程计量的方式：

正常计量；监理工程师要求增加计量次数；承包人申请增加计量次数。

2.2.2施工阶段工程投资控制

2.2.2.1按合同规定，及时答复施工单位提出的问题及配合要求，不要造成违约和对方索赔的条件。

2.2.2.2施工中主动搞好设计、施工及其它外部协调、配合，不要造成对方索赔的条件。

2.2.2.3工程变更、设计修改要慎重，事前应进行技术经济合理性预测论证分析。

2.2.2.4严格经费签证，凡涉及经济费用支出的停窝工签证、用工签证、使用机械签证、材料代用和材料调价等的签证，由总监理工程师理工程师会同业主最后核签后方有效。

2.2.2.5加强计量工作的管理，健全计量手续、保证计量工作的准确度，严格按图纸复核己完工程实物量，严格进行审核后签发。

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2.2.3竣工验收阶段工程投资控制

2.2.3.1监理工程师处理完有关工程和合同方面的一切遗留事宜，澄清整个工程阶段的计量与支付后，审核承包人的最终结算清单及其说明和附件，遇到与监理工程师的计算出入较大，或有监理工程师不同意，不能够确认的费用，应及时通知承包人，并要求其提供所需的进一步资料与证明。

2.2.3.2公正地处理施工单位提出的索赔。

2.3投资控制监理工作程序

2.3.1工程项目投资的合理确定和有效控制是工程项目管理的重要组成部分。

控制工程造价的目的不仅仅在于控制项目投资不超过批准的造价限额，更积极的意义是在满足设计生产能力和使用功能的前提下，合理使用人力、物力、财力，以取得最大的投资效益。

2.3.2监理对施工图预算、进度款、设计变更及结算的审核是投资控制的重要工作。

审核施工图预算是对项目的预控；审核变更是对工程投资的控制；审核进度款是控制阶段拨款；审核结算是最终核定项目的实际投资。

对监理工程师来说，重点应是审核结算。

2.3.3确定工程项目在施工阶段的投资控制目标值，包括项目的总目标值、分目标值、各细目标值。

在施工过程中采取有效措施，控制投资的支出，将实际支出值与投资控制的目标值进行比较，并作出分析及预测，加强对各种干扰因素的控制，及时采取措施，确保项目投资控制目标的实现。

施工阶段投资控制程序

月工程款支付监理审核签认程序

工程变更审核程序

工程索赔程序

2.4投资控制的保证措施

2.4.1事前分析投资成本

2.4.1.1投资事前控制的目的是进行工程风险预测，并采取相应的防范性对策，尽量减少施工单位提出索赔的可能。

2.4.1.1.1加强图纸会审工作以及承包人的施工组织设计审批工作，力争使施工图设计更加优化，施工组织设计更加合理，以达到节省投资的目的。

同时对科技进步所产生的新材料、新工艺，在保证工程质量的前提下并与设计、业主充分协商认可后，采取积极支付的态度以利降低造价缩短工期。

2.4.1.1.2测工程风险及可能发生索赔的诱因，制定防范对策，减少向业主索赔的发生。

2.4.1.1.3合同规定的条件，如期提交施工现场，使其能如期开工、正常施工、连续施工，不要违约造成索赔条件。

2.4.1.1.4合同要求，如期、如质、如量地供应由业主负责的材料设备到现场，不要违约造成索赔条件。

2.4.1.1.5合同要求，及时提供设计图纸等技术资料，不要违约造成索赔条件。

2.4.2建立完善的投资控制综合措施

2.4.2.1投资控制组织措施

2.4.2.1.1由总监理工程师负责投资控制。

2.4.2.1.2明确投资控制人员的职能和分工，做到投资检查、跟踪、付款核实，签发付款凭证、施工方法挖潜、施工索赔事件、施工投资数据处理审核、施工资金计划与检查分析落实。

2.4.2.1.3编制施工阶段投资使用计划：

2.4.2.1.3.1按工期编制年度资金使用计划。

2.4.2.1.3.2按施工准备、施工、保修三个阶段编制投资控制计划。

2.4.2.1.4绘制投资跟踪与动态控制图，分析工程款支付与实际完成的工程量比较，支付工程款是否合理，定期向业主填报投资分析表。

2.4.2.2投资控制经济措施

2.4.2.2.4.1严格复核完成的工程量，不合格工程不计量。

2.4.2.2.4.2严格复核工程付款单。

2.4.2.2.4.3认真复核施工单位呈报的索赔事项和金额。

2.4.2.2.4.4审核分析比较施工方案的技术经济效果：

质量指标、工期指标、劳动指标、主要材料和能源消耗、机构使用费、工程成本

2.4.2.3投资控制技术措施

2.4.2.3.1对设计变更及工程变更（洽商）进行技术经济分析比较。

2.4.2.3.2寻求设计改进和技术挖潜。

2.4.2.3.3支持新技术、新工艺、新材料的应用。

2.4.2.3.4审核年、月度资金使用计划。

2.4.2.3.5编制工程计量及支付款程序，并控制其执行。

2.4.2.4投资控制合同措施

2.4.2.4.1加强施工合同文件管理，审核合同中有关经济条款。

2.4.2.4.2严格合同条款明确规定索赔事项。

2.4.2.4.3不定期对合同执行情况的分析，认真作好合同修改补充工作。

2.5降低投资的途径

2.5.1每一个工程项目都是一项投资活动。

在投资决策、设计、工程招标各阶段中投资控制和降低投资是极其重要的。

而施工阶段是业主投放资金最大的阶段，对项目投资格外明显，监理工程师应认真编制切实可行的项目投资控制方案，应重点抓好以下工作：

2.5.1.1重视施工承包合同的管理

2.5.1.1.1协助业主签定有利的合同；

2.5.1.1.2加强合同管理，减少业主额外费用的支出；

2.5.1.1.3合同签署前对合同条文进行再审查；

2.5.1.1.4妥善处理合同问题；

2.5.1.1.5随时检查合同执行情况，及时纠正。

2.5.2施工阶段降低投资的途径

2.5.2.1重视施工图纸的会审工作；

2.5.2.2用技术经济的观点，从优化的角度，评价完善施工方案；

2.5.2.3认真办理现场技术经济签证工作；

2.5.2.4严格控制设计变更；

2.5.2.5严格工程价款计量支付程序；

2.5.2.6做好预（结）算的审核工作。

2.5.3注意资金的时间效益

资金通过时间增值，产生效益，这对从事投资项目控制的监理工程师要特别引起重视，特别要致意控制好资金的流入顺序、时间、数量和流入速度。

2.5.4风险管理和工程保险

工程项目的实施，受多种风险事项的困扰。

在众多风险因素中，技术因素、人员因素、设备因素、材料因素和环境因素是引起风险事件发生的五个基本因素。

所以欲想预防风险事件发生，减少风险事件发生后的损失，首先要对五大风险因素进行控制和管理。

风险转移的一种重要形式是向保险公司投保——工程保险。

工程保险与风险管理的其他手段是相辅相成的，互为补益的。

只有全方位的风险管理，才能将风险及其损失降至最小。

3工程计量及支付报表

3.1计量

3.1.1计量是对承包人已完成的合格工程数量进行确认的过程，重要的计量应通知工程管理部和计划合约部派人参加，监理工程必须十分重视现场计量工作，分项工程完工后，要及时组织计量，隐蔽工程在覆盖前计量应得到确认，加强变更工程的计量，每次计量应有规定的人数和人员参加，严格按程序办事，手续完备，签认及时，资料完整，并有监督和复查机制。

3.1.1.1计量的依据

3.1.1.1.1工程量清单及说明；

3.1.1.1.2合同图纸；

3.1.1.1.3工程变更令及修订的工程量清单；

3.1.1.1.4合同条件；

3.1.1.1.5技术规范；

3.1.1.1.6有关计量的补充协议；

3.1.1.1.7《索赔时间/金额审批表》。

3.2计量的原则

3.2.1监理工程师熟悉合同文件，中心计量文件及有关说明，熟悉技术规范。

3.2.2工程量清单是设计图纸给定数量、监理工程师首先核实，计量时应以实际完成并经监理确认数量。

3.2.3承包人必须完成了计量项目的各项工序，形成符合技术规范对该细目所要求的“产品”才能计量。

3.2.4变更工程必须有按规定的权限由总监理工程师或业主签署的变更令，才能计量。

3.2.5计量必须严格按合同文件中的计量规则进行，与计量有关的合同文件如：

技术规范、图纸、工程量清单、国内招投标文件范本及其他合同文件。

3.2.6按设计图给定的净值及监理工程师同意的计量原则计量。

3.2.7工程未经质量验收，不能组织计量工作。

必须明确，计量的对象是合格产品。

3.2.8计量不排除承包人应尽的任何义务。

尽管要求计量的对象是合格品，但如事后发现已计量的工程有缺陷，仍不免除承包人无偿返工的责任。

扣除计量款项，待承包商返工合格再予计量。

3.2.9以工程细目的单位人清单栏目，监理工程师根据实际情况确定细目计量划分比例。

3.2.10计日工的计量承包人必须资料齐全，准确合理，并有监理工程师签认资料。

3.2.11工程数量另自然增减的幅度，在合同规定幅度之内按合同办理。

超出合同规定幅度，按合同有关规定调整价格。

并通过工程变更办理。

3.3计量的方式

3.3.1工程达到规定的计量单位时，监理处审查承包人提供计量所需的资料，并与其共同计量。

监理处对计量结果做出准确的记录，并将记录的副本抄送给承包人。

3.3.2监理处可根据工程特殊情况增加计量次数，对承包人应提交凭证发出通知，写明监理工程师准备何时对何工程进行何种计量。

3.3.3监理处对承包人增加计量次数的申请，要求其提前填写计量申请单，写明要求计量的原因、计量的工程部位和计量的时间。

3.4计量的主要文件

3.4.1计量通知或申请：

工程需要计量，监理处审查承包人提出的计量申请后向承包人发出计量通知。

3.4.2审查有关文件资料：

监理处必须检查承包人为计量准备的有关资料，发现问题或资料不全，将退还承包人，暂不进行计量，或计量后不予支付。

3.4.3填写中间计量表：

《中间计量表》清楚真实的填写计量结果，如承包人在合同规定的时间内提出的异议，监理处将进一步检查计量记录，将复议后的结果通知承包人。

3.4.4主要文件：

《中间计量表》；《工程分项开工申请批复单》；《检验申请批复单》及有关的自检资料；工程质量检验表及有关的质量评定意见；《工程变更令》（工程发生变更时）；《中间交工证书》；按规定完成的部分竣工文件。

3.5计量管理中注意事项

3.5.1监理工程师必须按《工程量清单》标明的单价和实际发生的工程数量办理。

3.5.2实际计量的工程数量与工程量清单给定的数量相比，增减幅度在合同规定范围内，按第

（1）项办理。

3.5.3工程数量自然增减的幅度，超出合同规定的幅度，按合同的有关规定调整价格，并通过工程变更办理。

3.5.4工程数量自然增加的幅度不论大小，均应由承包人提出工程变更，是否调整价格，则按上述三条要求办理，否则超过工程量清单数量的部分不予计量。

3.5.5监理工程师根据实际情况确定细目计量划分比例。

3.5.6监理工程师严格控制暂定资金，要根据实际情况，部分动用、全部动用或根本不动用该项费用。

3.5.7实际费用超出清单限额时，必须通过工程变更办理。

3.6支付

3.6.1支付的原则

3.6.1.1办理支付过程中应满足下列要求：

3.6.1.1.1质量合格的已完工程是支付的必备条件；

3.6.1.1.2变更项目必须有监理变更指令；

3.6.1.1.3各项支付款项必须符合合同条款的规定；

3.6.1.1.4中期支付金额大于招标文件规定的中期支付证书要求的最低限额；

3.6.1.1.5任何工程款项的支付必须经业主的审批；

3.6.1.1.6支付不解除承包人合同内应尽的责任和义务

3.6.2前期支付——动员预付款或进场费

3.6.2.1总监收到并确认承包人与业主签定合同协议、履约保函及动员预付款保函之后，监理处按照合同规定，签发动员预付款金额的支付证明并报业主批准。

3.6.2.2监理处审查《中期支付证书》，对动员预付款按合同规定的方法予以扣回。

3.6.3中期支付

3.6.3.1中期支付的内容：

工程量清单中的包干项目、工程量清单中其他项目的支付、计日工、变更工程、索赔、扣保留金、扣材料款、价格调整的费用按项目专用条件办理。

3.6.3.2中期支付应具备的凭证

3.6.3.2.1工程款：

专业监理工程师对支付表格、支付证明审查无误并经总监核实后，由总监签发《中间支付证书》，报业主审批。

3.6.3.2.2暂定金：

专业监理工程师根据实际需要，在手续完备且经总监审核之后，由总监签发暂定金支付证明，报业主审批。

3.6.3.2.3计日工：

专业监理工程师认为必要或可取，经业主批准，可指令按计日工完成特殊的、较小的变更工程或附加工程。

3.6.3.2.4材料设备预付款：

专业监理工程师在材料设备预付款满足要求并经核实后，报总监签发支付材料设备的预付款证明，报业主审批。

3.6.3.3保留金

3.6.3.3.1专业监理工程师对保留金的扣留应按合同有关规定办理。

3.6.3.3.2保留金的退还一般分两次进行；

3.6.3.3.3总监签发全部工程的交接证书后，按合同规定的退还比例签发支付证明。

如果签发的仅是部分工程的交接证书，按该部分工程占整个工程的百分比例计退。

总监签发工程缺陷责任终止证书后，签发退还剩余保留金的支付证明。

如果签发的工程缺陷责任终止证书仅是部分工程的缺陷责任终止证书，总监继续扣留与完成剩余工作所需费用比例相当的保留金

3.6.3.4变更

3.6.3.4.1以工程变更令及其修改的工程量清单为依据，依照工程变更令所确定的支付原则，参照其修订的工程量清单，办理变更支付。

3.6.3.5索赔

3.6.3.5.1承包人必须是依据合同有关规定索取额外的费用；

3.6.3.5.2承包人在出现引起索赔事件后，按合同规定的期限向监理工程师提交索赔意向，并由监理工程师上报业主；

3.6.3.5.3承包人承诺继续按规定向监理工程师提交说明索赔数额和索赔依据等详情材料，并根据监理工程师需求随时提供有关证明；

3.6.3.5.4承包人在索赔事件按合同规定期限，向监理工程师提交正式的索赔申请。

3.6.3.6工程交工支付

3.6.3.6.1按照合同规定日期完成的分部工程的最终价值；

3.6.3.6.2业主不应支付的任何追加款项；

3.6.3.6.3按照合同应付给承包人的估算金额。

3.6.4最终支付

3.6.4.1准备工作

3.6.4.1.1专业监理工程师处理有关工程和合同方面的一切遗留事宜；

3.6.4.1.1.1确认承包人的遗留工作及缺陷工程已完成并达到规范标准，签发该工程的支付证明；

3.6.4.1.1.2确认承包人已获得全部工程的《工程缺陷责任终止证书》，经监理组核实后总监签发解除承包人履约担保责任的证明及退回或解除承包人剩余保留金或银行保函的证明；

3.6.4.1.1.3确认已对符合合同文件规定的工程变更、时间与费用索赔、价格调整等事宜，实行清理与审定，并签定完毕与之有关的支付证明。

3.6.4.1.2总监澄清整个工程各个阶段的计量与支付，并完成下列工作：

3.6.4.1.2.1对所有支付的细目进行检查，防止漏项和重复；

3.6.4.1.2.2对所有的工程数量与费用计算进行复核；

3.6.4.1.2.3对所有争议的细目与计算进行核实。

。

3.6.4.2最终支付的内容

3.6.4.2.1验收合格质量保修期内的剩余工程；

3.6.4.2.2验收合格的其它变更工程；

3.6.4.2.3保留金的返还。