企业技术改造知识手册模板.docx

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企业技术改造知识手册

陵城区工业和信息化局

二〇一九年四月

前言

技术改造作为一种依靠增量投入引导存量调整的投资方式，是加快新旧动能转换的重要举措之一、实现产业结构优化升级的关键抓手、促进创新成果产业化的重要途径，是企业持续发展的永恒主题。

为加快推进我区新旧动能转换重大工程建设，更好的服务于我区企业开展技术改造工作，进一步加大技术改造投资力度，我局对近期国家、省有关技术改造的政策信息进行了认真梳理，编制此《企业技术改造知识手册》，普及技改业务知识，认识技术改造的重要性和必要性，为我区技术改造工作再上一个新的台阶起到积极的推进作用。

陵城区工业和信息化局

二〇一九年四月

一、什么是技术改造········································1

二、技术改造的范围········································1

三、技术改造项目管理方式··································1

四、《政府核准的投资项目目录（山东省2017年本）》内容摘要（工业部分）··················································2

五、企业办理项目核准所需手续······························3

六、企业办理项目备案所需手续······························4

七、企业办理项目核准或备案时注意事项······················5

八、《工业企业技术改造升级投资指南》（2016年版）内容介绍··5九、《产业结构调整目录2011年本》（2013年修订）内容摘要（工业部分）·····················································6

十、技术改造项目主要政策性文件···························14

一、什么是技术改造

《山东省企业技术改造项目核准备案管理办法》所称技术改造，是指采用新技术、新工艺、新设备、新材料，对现有企业生产设施、工艺条件及生产服务等进行改造提升，淘汰落后产能，实现内涵式发展的投资活动，是实现技术进步、提升质量、扩大需求、提高生产效率、推进节能减排、促进安全生产的重要途径。

二、技术改造的范围

（一）为促进技术创新和科技成果转化进行产业化改造，提高产业核心竞争力；

（二）对生产工艺、技术、装备和配套设施进行更新改造，提高技术装备水平和安全生产保障能力；

（三）为淘汰落后产能、化解过剩产能、发展先进产能进行升级改造，优化产业结构；

（四）对研发、设计、生产、管理、服务等环节进行信息化改造，推进信息化与工业化融合；

（五）为提高能源资源利用效率、防治环境污染进行节能减排改造，促进绿色发展；

（六）为推动产业协作和行业集聚发展，对布局分散的产能进行整合改造，优化产业布局；

（七）国家鼓励的其他技术改造领域。

三、技术改造项目管理方式

根据国家和山东省颁布的《政府核准的投资项目目录》规定，对《目录》范围内的项目实行核准制，对范围以外的项目实行备案制。

为提高办事效率，简化办事流程，省及以下权限内的企业技术改造项目核准备案实行网上办理与提交书面材料相结合的方式。

网上办理通过后，企业再向核准备案部门提交纸质材料办理核准通知书或备案回执。

四、《政府核准的投资项目目录（山东省2017年本）》内容摘要（工业部分）

一、能源

火电站（含自备电站）：

由省级政府投资主管部门核准，其中燃煤燃气火电项目应在国家依据总量控制制定的建设规划内核准。

热电站（含自备电站）：

抽凝式燃煤热电项目由省级政府投资主管部门在国家依据总量控制制定的建设规划内核准；其余项目由市级政府投资主管部门核准。

风电站：

由市级政府投资主管部门在国家依据总量控制制定的建设规划及年度开发指导规模内核准。

二、原材料

石化：

新建乙烯、对二甲苯（PX）、二苯基甲烷二异氰酸酯（MDI）项目由省级政府投资主管部门按照国家批准的石化产业规划布局方案核准。

未列入国家批准的相关规划的新建乙烯、对二甲苯（PX）、二苯基甲烷二异氰酸酯（MDI）项目，禁止建设。

煤化工：

新建煤制烯烃、新建煤制对二甲苯（PX）项目，由省级政府投资主管部门按照国家批准的相关规划核准。

新建年产超过100万吨的煤制甲醇项目，由省级政府投资主管部门核准。

其余项目禁止建设。

稀土：

稀土冶炼分离项目、稀土深加工项目由省级政府投资主管部门核准。

三、机械制造

汽车：

按照国务院批准的《汽车产业发展政策》执行。

其中，新建中外合资轿车生产企业项目，由国务院核准；新建纯电动乘用车生产企业（含现有汽车企业跨类生产纯电动乘用车）项目，由国务院投资主管部门核准；其余项目由省级政府投资主管部门核准。

四、城建

危险废物和医疗废物处置设施：

由市级政府投资主管部门核准。

垃圾焚烧发电：

由市级政府投资主管部门核准。

五、外商投资

《外商投资产业指导目录》中总投资（含增资）3亿美元及以上限制类项目，由国务院投资主管部门核准，其中总投资（含增资）20亿美元及以上项目报国务院备案。

《外商投资产业指导目录》中总投资（含增资）3亿美元以下限制类项目，由省级政府投资主管部门核准。

五、企业办理项目核准所需手续

项目申请核准，企业应在开工建设前编制项目申请报告，连同相关附件报项目核准部门。

企业应对所有申报材料内容的真实性负责。

项目申请报告，可以由企业自行编制，也可以委托第三方机构编制。

内资技术改造项目申请报告主要包括以下内容：

（一）企业基本情况；

（二）拟建项目情况；

（三）进口设备和国产设备购置清单；

（四）建设用地与相关规划；

（五）资源利用和能源耗用分析；

（六）生态环境影响分析；

（七）经济和社会效益分析；

（八）材料真实性承诺。

企业报送内资技术改造项目申请报告时，应根据国家法律、法规有关规定和项目实际情况提供相关文件：

（一）项目需新选址建设的，城市规划行政主管部门出具的城市规划意见；

（二）项目需新征土地的，国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；

（三）根据有关法律法规应提交的其他文件。

外资技术改造项目申请报告主要包括以下内容：

（一）项目及投资方情况；

（二）资源利用和生态环境影响分析；

（三）经济和社会影响分析；

（四）外国投资者并购境内企业项目，申请报告应包括并购方情况、并购安排、融资方案和被并购方情况、被并购后经营方式、范围和股权结构、所得收入的使用安排等；

（五）材料真实性承诺。

企业报送外资技术改造项目申请报告时，还应根据国家法律法规有关规定和项目实际情况附以下文件：

（一）中外投资各方的企业注册证明材料及经审计的最新企业财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）、开户银行出具的资金信用证明；

（二）投资意向书，增资、并购项目的公司董事会决议；

（三）以国有资产出资的，需由有关主管部门出具的确认文件；

（四）根据有关法律法规的规定应当提交的其他文件。

六、企业办理项目备案所需手续

实行备案管理的项目，企业应当在开工建设前向备案机关提供以下材料：

（一）项目申请报告

（二）由企业填报的山东省企业技术改造项目备案表；

（三）技术改造项目引进设备和采用国产设备清单；

（四）拟申请备案的外商投资项目，需由项目申报单位提交项目和投资方基本情况等信息，并附中外投资各方的企业注册证明材料、投资意向书及增资、并购项目的公司董事会决议等其他相关材料；

（五）根据有关法律法规应提交的其他材料。

七、企业办理项目核准或备案时注意事项

项目核准、备案文件有效期2年，自发布之日起计算。

项目在核准、备案文件有效期内未开工建设的，企业应在有效期届满30日前向原核准、备案机关申请延期。

开工建设只能延期一次，期限最长不得超过1年。

项目在核准、备案文件有效期内未开工建设也未向原核准、备案机关申请延期的，原项目核准、备案文件自动失效。

已经核准、备案的项目进行重大调整，企业应按程序及时以书面形式向原核准、备案机关报告。

（一）内资技改项目的重大调整是指有下列情况之一的：

（1）投资主体发生变化；

（2）建设地点发生变化；

（3）建设规模、主要建设内容及主要产品发生变化；

（4）环境影响发生较大变化；

（5）项目总投资较原核准或备案投资额上下浮动10%及以上，引进项目用汇较原核准或备案用汇额上下浮动10%及以上；

（6）有关法律法规和产业政策规定需要变更的其他情况。

（二）外资技改项目的重大调整是指有下列情况之一的：

（1）建设地点发生变化；

（2）投资方或股权发生变化；

（3）建设规模、主要建设内容及主要产品发生变化；

（4）总投资较原核准或备案投资额上下浮动20%及以上，引进项目用汇较原核准或备案用汇额上下浮动10%及以上；

（5）有关法律法规和产业政策规定需要变更的其他情况。

项目申请单位以提供虚假材料等不正当手段取得项目核准、备案文件和确认书的，项目管理机关应依法撤销对该项目的核准、备案和确认文件，并对责任人依法依规追究相应责任。

八、《工业企业技术改造升级投资指南》（2016年版）内容介绍

工业是国民经济的主体，是立国之本、兴国之器、强国之基。

打造具有国际竞争力的工业尤其是制造业，是我国提升综合国力、保障国家安全、建设世界强国的必由之路。

加快工业转型升级，促进工业由大到强，是未来10年我国工业发展的中心任务。

为推进落实《中国制造2025》，指导各地工业创新发展，引导社会投资方向，加强企业技术改造，实现产业优化升级，中国国际工程咨询公司联合11个行业联合会及协会共同编制了《工业企业技术改造升级投资指南（2016年版）》（简称《投资指南》）。

《投资指南》对《中国制造2025》及相关行业规划、行动指南提出的主要任务和发展重点进行了细化，共分创新平台建设、智能制造、工业强基、绿色制造、高端装备、产品质量提升、服务型制造和安全生产8个部分；每个部分以重点产品、技术和工艺的形式，针对电子信息（含软件与信息技术服务）、机械、汽车、船舶、民用航空航天、钢铁、有色金属、建材、石化与化工、医药、轻工、纺织等12个行业领域，提出了“十三五”时期投资的重点和方向。

希望《投资指南》为工业企业开展技术改造升级提供有益指导。

九、《产业结构调整目录2011年本》（2013年修订）内容摘要（工业部分）

第一类鼓励类

一、电力

1、采用背压（抽背）型热电联产、热电冷多联产、30万千瓦及以上热电联产机组

2、在役发电机组脱硫、脱硝改造

3、燃煤发电机组脱硫、脱硝及复合污染物治理

二、建材

1、新型墙体和屋面材料、绝热隔音材料、建筑防水和密封等材料的开发与生产

2、5万吨/年及以上无碱玻璃纤维池窑拉丝技术和高性能玻璃纤维及制品技术开发与生产

三、医药

1、拥有自主知识产权的新药开发和生产，天然药物开发和生产，新型计划生育药物（包括第三代孕激素的避孕药）开发和生产，满足我国重大、多发性疾病防治需求的通用名药物首次开发和生产，药物新剂型、新辅料的开发和生产，药物生产过程中的膜分离、超临界萃取、新型结晶、手性合成、酶促合成、生物转化、自控等技术开发与应用，原料药生产节能降耗减排技术、新型药物制剂技术开发与应用

2、现代生物技术药物、重大传染病防治疫苗和药物、新型诊断试剂的开发和生产，大规模细胞培养和纯化技术、大规模药用多肽和核酸合成、发酵、纯化技术开发和应用，采用现代生物技术改造传统生产工艺

3、新型药用包装材料及其技术开发和生产（一级耐水药用玻璃，可降解材料，具有避光、高阻隔性、高透过性的功能性材料，新型给药方式的包装；药包材无苯油墨印刷工艺等）

4、新型医用诊断医疗仪器设备、微创外科和介入治疗装备及器械、医疗急救及移动式医疗装备、康复工程技术装置、家用医疗器械、新型计划生育器具（第三代宫内节育器）、新型医用材料、人工器官及关键元器件的开发和生产，数字化医学影像产品及医疗信息技术的开发与应用

四、机械

1、大型发电机组、大型石油化工装置、大型冶金成套设备等重大技术装备用分散型控制系统（DCS），现场总线控制系统（FCS），新能源发电控制系统

2、智能焊接设备，激光焊接和切割、电子束焊接等高能束流焊割设备，搅拌摩擦、复合热源等焊接设备，数字化、大容量逆变焊接电源

3、机器人及工业机器人成套系统

4、制冷空调设备及关键零部件：

热泵、复合热源（空气源与太阳能）热泵热水机、二级能效及以上制冷空调压缩机、微通道和降膜换热技术与设备、电子膨胀阀和两相流喷射器；使用环保制冷剂（ODP为0、GWP值较低）的制冷空调压缩机

五、汽车

1、汽车关键零部件：

汽油机增压器、电涡流缓速器、轮胎气压监测系统（TPMS）、随动前照灯系统、LED前照灯、数字化仪表、电控系统执行机构用电磁阀、低地板大型客车专用车桥、空气悬架、吸能式转向系统、大中型客车变频空调、高强度钢车轮、载重车后盘式制动器

2、轻量化材料应用：

高强度钢、铝镁合金、复合塑料、粉末冶金、高强度复合纤维等；先进成形技术应用：

激光拼焊板的扩大应用、内高压成形、超高强度钢板热成形、柔性滚压成形等；环保材料应用：

水性涂料、无铅焊料等

六、轻工

1、单条化学木浆30万吨/年及以上、化学机械木浆10万吨/年及以上、化学竹浆10万吨/年及以上的林纸一体化生产线及相应配套的纸及纸板生产线（新闻纸、铜版纸除外）建设；采用清洁生产工艺、以非木纤维为原料、单条10万吨/年及以上的纸浆生产线建设

2、先进制浆、造纸设备开发与制造

3、无元素氯（ECF）和全无氯（TCF）化学纸浆漂白工艺开发及应用

4、新型塑料建材（高气密性节能塑料窗、大口径排水排污管道、抗冲击改性聚氯乙烯管、地源热泵系统用聚乙烯管、非开挖用塑料管材、复合塑料管材、塑料检查井）；防渗土工膜；塑木复合材料和分子量≥200万的超高分子量聚乙烯管材及板材生产

七、纺织

1、差别化、功能性聚酯（PET）的连续共聚改性[阳离子染料可染聚酯（CDP、ECDP）、碱溶性聚酯（COPET）、高收缩聚酯（HSPET）、阻燃聚酯、低熔点聚酯等]；熔体直纺在线添加等连续化工艺生产差别化、功能性纤维（抗静电、抗紫外、有色纤维等）；智能化、超仿真等差别化、功能性聚酯（PET）及纤维生产（东部地区限于技术改造）腈纶、锦纶、氨纶、粘胶纤维等其他化学纤维品种的差别化、功能性改性纤维生产

2、采用绿色、环保工艺与装备生产新溶剂法纤维素纤维（Lyocell）、细菌纤维素纤维、以竹、麻等新型可再生资源为原料的再生纤维素纤维、聚乳酸纤维（PLA）、海藻纤维、甲壳素纤维、聚羟基脂肪酸酯纤维（PHA）、动植物蛋白纤维等生物质纤维

3、采用紧密纺、低扭矩纺、赛络纺、嵌入式纺纱等高速、新型纺纱技术生产多品种纤维混纺纱线及采用自动络筒、细络联、集体落纱等自动化设备生产高品质纱线（东部地区限于技术改造，新建和扩建除外）

4.高档地毯、抽纱、刺绣产品生产

5、废旧纺织品回收再利用技术与产品生产，聚酯回收材料生产涤纶工业丝、差别化和功能性涤纶长丝等高附加价值产品

第二类限制类

一、钢铁

1、30万吨/年及以下热镀锌板卷项目

2、20万吨/年及以下彩色涂层板卷项目

二、医药

1、新建、扩建古龙酸和维生素C原粉（包括药用、食品用和饲料用、化妆品用）生产装置，新建药品、食品、饲料、化妆品等用途的维生素B1、维生素B2、维生素B12（综合利用除外）、维生素E原料生产装置

2、新建青霉素工业盐、6-氨基青霉烷酸（6-APA）、化学法生产7-氨基头孢烷酸（7-ACA）、7-氨基-3-去乙酰氧基头孢烷酸（7-ADCA）、青霉素V、氨苄青霉素、羟氨苄青霉素、头孢菌c发酵、土霉素、四环素、氯霉素、安乃近、扑热息痛、林可霉素、庆大霉素、双氢链霉素、丁胺卡那霉素、麦迪霉素、柱晶白霉素、环丙氟哌酸、氟哌酸、氟嗪酸、利福平、咖啡因、柯柯豆碱生产装置

三、机械

1、矿用搅拌、浓缩、过滤设备（加压式除外）制造项目

2、低速汽车（三轮汽车、低速货车）（自2015年起执行与轻型卡车同等的节能与排放标准）

3、冲天炉熔化采用冶金焦

四、轻工

1、聚氯乙烯普通人造革生产线

2、年加工生皮能力20万标张牛皮以下的生产线，年加工蓝湿皮能力10万标张牛皮以下的生产线

3、聚氯乙烯（PVC）食品保鲜包装膜

4、普通照明白炽灯、高压汞灯

5、新建单条化学木浆30万吨/年以下、化学机械木浆10万吨/年以下、化学竹浆10万吨/年以下的生产线；新闻纸、铜版纸生产线

6、白酒生产线

7、酒精生产线

五、纺织

1、单线产能小于20万吨/年的常规聚酯（PET）连续聚合生产装置

2、常规聚酯的对苯二甲酸二甲酯（DMT）法生产工艺

3、半连续纺粘胶长丝生产线

4、常规化纤长丝用锭轴长1200毫米及以下的半自动卷绕设备

5、单线产能≤1000吨/年、幅宽≤2米的常规丙纶纺粘法非织造布生产线

6、25公斤/小时以下梳棉机

7、200钳次/分钟以下的棉精梳机

8、5万转/分钟以下自排杂气流纺设备

9、FA502、FA503细纱机

第三类淘汰类

一、落后生产工艺装备

（一）石化化工

1、单线产能1万吨/年以下三聚磷酸钠、0.5万吨/年以下六偏磷酸钠、0.5万吨/年以下三氯化磷、3万吨/年以下饲料磷酸氢钙、5000吨/年以下工艺技术落后和污染严重的氢氟酸、5000吨/年以下湿法氟化铝及敞开式结晶氟盐生产装置

2、单线产能0.3万吨/年以下氰化钠（100%氰化钠）、1万吨/年以下氢氧化钾、1.5万吨/年以下普通级白炭黑、2万吨/年以下普通级碳酸钙、10万吨/年以下普通级无水硫酸钠（盐业联产及副产除外）、0.3万吨/年以下碳酸锂和氢氧化锂、2万吨/年以下普通级碳酸钡、1.5万吨/年以下普通级碳酸锶生产装置

（二）建材

1、建筑卫生陶瓷土窑、倒焰窑、多孔窑、煤烧明焰隧道窑、隔焰隧道窑、匣钵装卫生陶瓷隧道窑

2、普通挤砖机

3、SJ1580-3000双轴、单轴制砖搅拌机

4、SQP********-********双辊破碎机

5、1000型普通切条机

6、100吨以下盘转式压砖机

（三）轻工

1、超薄型（厚度低于0.025毫米）塑料购物袋生产

2、年加工生皮能力5万标张牛皮、年加工蓝湿皮能力3万标张牛皮以下的制革生产线

3、5.1万吨/年以下的化学木浆生产线

4、单条3.4万吨/年以下的非木浆生产线

5、单条1万吨/年及以下、以废纸为原料的制浆生产线

6、幅宽在1.76米及以下并且车速为120米/分以下的文化纸生产线

7、幅宽在2米及以下并且车速为80米/分以下的白板纸、箱板纸及瓦楞纸生产线

8、3万吨/年以下酒精生产线（废糖蜜制酒精除外）

（四）纺织

1、“1”字头成卷、梳棉、清花、并条、粗纱、细纱设备，1332系列络筒机，1511型有梭织机，“1”字头整经、浆纱机等全部“1”字头的纺纱织造设备

2、A512、A513系列细纱机

3、B581、B582型精纺细纱机，BC581、BC582型粗纺细纱机，B591绒线细纱机，B601、B601A型毛捻线机，BC272、BC272B型粗梳毛纺梳毛机，B751型绒线成球机，B701A型绒线摇绞机，B250、B311、B311C、B311C（CZ）、B311C（DJ）型精梳机，H112、H112A型毛分条整经机、H212型毛织机等毛纺织设备

4、辊长1000毫米以下的皮辊轧花机，锯片片数在80以下的锯齿轧花机，压力吨位在400吨以下的皮棉打包机（不含160吨、200吨短绒棉花打包机）

5、ZD647、ZD721型自动缫丝机，D101A型自动缫丝机，ZD681型立缫机，DJ561型绢精纺机，K251、K251A型丝织机等丝绸加工设备

6、Z114型小提花机

7、GE186型提花毛圈机

8、R531型酸性粘胶纺丝机

9、二甲基甲酰胺（DMF）溶剂法氨纶及腈纶生产工艺

10、使用年限超过15年的国产和使用年限超过20年的进口印染前处理设备、拉幅和定形设备、圆网和平网印花机、连续染色机

二、落后产品

（一）石化化工

1、改性淀粉、改性纤维、多彩内墙（树脂以硝化纤维素为主，溶剂以二甲苯为主的O/W型涂料）、氯乙烯-偏氯乙烯共聚乳液外墙、焦油型聚氨酯防水、水性聚氯乙烯焦油防水、聚乙烯醇及其缩醛类内外墙（106、107涂料等）、聚醋酸乙烯乳液类（含乙烯/醋酸乙烯酯共聚物乳液）外墙涂料

2、有害物质含量超标准的内墙、溶剂型木器、玩具、汽车、外墙涂料，含双对氯苯基三氯乙烷、三丁基锡、全氟辛酸及其盐类、全氟辛烷磺酸、红丹等有害物质的涂料

3、含苯类、苯酚、苯甲醛和二（三）氯甲烷的脱漆剂，立德粉，聚氯乙烯建筑防水接缝材料（焦油型），107胶，瘦肉精，多氯联苯（变压器油）

（二）机械

1、YB系列（机座号63－355mm,额定电压660V及以下）、YBF系列（机座号63－160mm，额定电压380、660V或380/660V）、YBK系列（机座号100－355mm，额定电压380/660V、660/1140V）隔爆型三相异步电动机

2、B665、B665A、B665-1牛头刨床

3、D5540电脉冲机床

十、技术改造项目主要政策性文件

1、《产业结构调整目录2011年本》（2013年修订）

2、《山东省企业技术改造条例》

3、关于印发《山东省企业技术改造项目核准备案管理办法的通知》（鲁经信改字〔2016〕476号）

4、关于发布政府核准的投资项目目录（山东省2017年本）的通知（鲁政发〔2017〕31号）

5、山东省人民政府关于印发山东省新旧动能转换重大工程实施规划的通知（鲁政发〔2018〕7号）

6、关于推进工业企业“零增地”技术改造项目审批方式改革的通知（鲁政办字〔2018〕20号）

7、关于印发山东省实施新一轮高水平企业技术改造三年行动计划（2018-2020）的通知（鲁政办字〔2018〕21号）

8、《工业企业技术改造升级投资指南（2016）年版》

9、《部分工业行业淘汰落后生产工艺装备和产品指导目录（2010年本）》