江苏省科技成果转化专项资金项目.docx

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江苏省科技成果转化专项资金项目

项目类型：

指南代码：

2011年度镇江市新兴产业科技专项

可行性研究报告

（范式）

项目名称申报单位（盖章）主管部门申报日期

镇江市科学技术局制

二一一年九月

项目负责人

联系电话

固定电话

手机

项目联系人

联系电话

固定电话

手机

填报日期

（封面扉页）

编写要求

该《可行性研究报告》系立项项目合同签订的重要依据，请认真按照规定的要求如实填写。

具体如下：

1、严格按照规定的提纲、内容、格式编写，栏目要一一响应。

2、反映企业和项目等情况必须真实，严禁弄虚作假。

3、技术、市场、财务等分析必须有充分依据。

4、制定的目标、任务、工作进度等要具体、可考核，按每年度填写。

5、经费预算应符合有关规定。

6、报告涉及到外文缩写要注明全称（并翻译成中文）。

7、报告封面要求注明项目所属类型（新能源与智能电网、战略高性能材

料、高端制造、生物技术与医药）和申报指南代码。

8、报告及其附件应编制详细目录；报告的目录要编到第二级。

9、本报告一律用A4纸、小4号宋体1.5倍行距打印，标题用小4号黑体字

打印。

一式三份。

可行性研究报告编写提纲

一、

项目概述

二、

企业情况

三、

项目的技术可行性和成熟性分析

四、

项目产品市场调查与竞争能力预测

五、

项目计划及考核目标

六、

项目实施方案

七、

投资预算与资金筹措

八、

经济、社会效益分析

九、

项目风险分析与控制

十、

主管部门审核及推荐意见

附件

、项目概述（限1500字以内）

1、概述项目的目标产品、主要内容、已完成的主要研发和产业化任务、下一步研发和产业化任务。

2、项目背景。

是否符合国家、省、市的产业技术政策、生产力布局要求等；项目的经济社会意义；申报企业情况、申报单位在本行业所处的地位。

3、概述项目可行性。

包括项目可行性研究依据、市场预测、项目实施方案、投资估算和资金筹措、效益分析等。

4、项目计划目标。

包括项目执行期间计划投资额；实现的年生产能力、销售收入、缴税总额、净利润、创汇额等。

二、企业情况

1、企业基本情况。

包括企业名称、性质、地址、注册时间、注册资金、企业登记注册类型等。

产权情况，其中有限责任公司、股份有限公司、外商投资企业等，需说明股东构成及各自所占股份。

2、企业人员及开发能力。

企业法定代表人的基本情况：

包括学历、所学专业、主要经历、技术专长及主要工作业绩。

企业人员基本情况：

包括企业人员总数、大专以上人员数、主要管理人员数，技术开发、生产、销售人员比例等。

企业研发能力：

包括企业上一年研究开发投入额、研究开发投入占企业年销售收入比例；企业研发机构与科研开发队伍情况；产学研结合情况；与本项目实施相关的技术储备情况等。

3、企业财务经济状况。

上年末企业总资产、总负债、固定资产总额；近两年总收入、产品销售收入、净利润、上交税费、流动比率、速动比率、总资产报酬率、净资产收益率、应收账款周转率；今后三年企业的财务预测。

4、企业管理情况。

企业管理制度、质量保障体系的建设情况；企业信用等级、企业商誉、企业获奖等情况。

5、与项目实施相关的已有主要生产设备和检测设备情况，列表如下：

序号

设备名称

数量

型号

用途

价格（万元）

三、项目的技术可行性分析

1、项目的技术创新性。

（1）详细说明本项目的基本原理及关键技术内容，描述项目的技术或工艺路线、产品结构等。

（2）论述项目创新点，包括技术创新、产品结构创新、生产工艺创新、产品性能及使用效果的显著变化等。

（3）详细描述项目的成果和技术来源、合作单位情况，说明项目知识产权的情况与归属。

其中合作开发、委托开发的项目，需附上相关的合作开发协议书和有关技术资料；购买技术再开发的项目，需说明再开发的主要内容并提供相应的技术资料。

（4）简述本项目国内外发展现状、存在的主要问题及近期发展趋势，并与国内外同类产品及技术现行指标进行比较分析（可列表说明）。

2、项目可靠性。

项目进展情况，本项目产品的技术检测、分析化验的情况；本项目在小试、中试或生产条件下进行试验或小批量试生产的情况，包括项目质量的稳定性、

收率、成品率等；本项目产品在实际使用条件下的可靠性、耐久性、安全性等

（可提供用户使用报告）。

四、项目产品市场分析

1本项目产品的主要用途、应用领域、需求量及未来市场预测；项目产品的经济寿命期；相关替代产品及其竞争力比较（可列表说明）。

2、本项目产品国内主要研制单位及主要生产厂家的研制开发情况；国内同

类在建和已建项目的生产能力、预计投产时间。

五、项目计划及考核目标

1、总体目标。

包括项目实施年限（三年以内）；项目执行期间计划投资额；实现的年生产能力；在国内、国际的地位、水平、份额等。

2、技术创新目标。

项目计划完成时达到的技术突破和水平，包括新获的自主知识产权、建立的技术标准等。

3、技术、质量指标。

包括项目计划完成时达到的主要技术与产品性能指标、执行的质量标准、通过的国家相关行业许可认证及质量认证等。

4、经济与社会发展目标。

包括项目实施期内累计实现的销售收入、缴税总额、净利润、创汇额；计划完成当年实现的年销售收入、缴税总额、净利润、

创汇额；实施期内新增就业情况等。

5、阶段考核目标和进度安排。

详细描述每年度所必须完成的各项研发工作、产业化工作（生产准备工作、市场开拓工作等）、计划投资额等，并明确完成各项工作应达到的具体目标和进度安排，包括研究开发目标、产业化工作目标（生产建设情况、实现的销售收入等）。

时间

研发工作

产业化工作

计划投资额

研发目标

产业化目标

2011年10月

—2012年9月

2012年10月

—2013年9月

2013年10月

—2014年9月

六、项目实施方案

1、技术方案。

论述本项目需要进一步完善或新研发的技术内容，并说明在每项研发工作中将采取的具体技术方法、工艺流程和预计实现的技术参数。

提出可以解决上述技术问题的备选方案。

2、生产方案。

论述生产设备及原辅材料的来源和供应渠道，生产场地、公用工程、辅助设施等方面已具备的条件和需新增加的基本建设内容。

3、市场方案。

论述实现本项目产业化目标的市场策略，包括产品将主要销售的地区、领域、对象等。

4、项目人才队伍方案。

项目负责人和项目技术负责人、项目财务负责人的基本情况，包括学历、所学专业、主要工作经历、技术专长和工作业绩；列出企业和技术依托单位的主要参与人员，包括姓名、年龄、学历、职称、在项目实施中承担的主要任务等。

项目的产学研结合方案及保障措施。

（附与项目直接相关的具体合作协议及权益条款）

项目主要参加研发人员列表如下:

项目技术依托单位：

1.

2.

项目总负责人及技术、财务负责人

姓名

性

别

出生

年月

职务/

职称

最高

学历

为本项目工作时间（月/年）

在本项目中承

担的主要工作

所在单位

主要参加人员

的组织机制及收入分配等，资金的专户管理及使用办法等，项目实施中的运作机制、激励机制等。

6、其它问题的解决方案。

简述生产过程中的三废”情况及处理的措施和方案，并附环保部门的认可证明文件，如无，则说明进展情况；如果是国家专卖或专控产品、医药产品、医疗器械、交通或安全产品、压力容器产品、电信产品等特殊行业，是否已获得批准或许可，如果还没有获得，需描述目前申请、审批进展情况以及预计何时可以获得。

七、投资预算与资金筹措

1、总投资。

包括前期已完成的投资额（指企业自提出申请的时间之前该项目已完成的投资），并分项说明资金来源及主要用途；本项目在执行期内的计划新增总投资。

根据项目计划新增投资情况，编制新增固定资产投资估算表（包括厂房、机器、设备等）和流动资金估算表（包括人工费、材料费、其他费用）。

2、资金来源预算。

对新增投资部分，需阐述资金筹措渠道、预计到位时间、目前进展情况。

其中银行贷款部分，已获得贷款的，在附件中须提供贷款合同，尚未取得贷款的，需说明目前贷款的进展情况，若银行已承诺贷款或担保机构承诺担保的，须附银行承诺证明或担保证明；企业自筹资金部分，须说明筹措渠道、筹集额度，如果是股东增资，须说明是现有股东增资，还是吸收新股东，并附上股东会决议等材料。

项目资金来源预算分年度情况列表如下:

经费单位：

万元

资金来源

合计

2011.10

—2012.9

2012.10—2013.

9

2013.10—2014.

9

金额

占新增投资的比重

（%）

一、新增投资

1•申请市新兴产业科技专项拨款资助

2•辖区财政配套资金

3•单位自筹

4•银行贷款

5•其他

二、已投入资金

/

/

/

「/

总计

3、项目支出预算。

根据项目实施进度和筹资方式，编制项目资金支出预算。

包括基建、研究

开发、生产装备、仪器设备、原材料消耗等。

（1）项目新增投资支出预算列表如下:

经费单位：

万元

资金支出预算

金额

占新增投资总额

的比重（%）

1.人员费

2•设备费

3.材料费

4.燃料及动力费

5.试验外协费

6.基本建设费

7.差旅费

8.会议费

9.管理费

10.其他费用

合计

（2）市新兴产业科技专项拨款资助部分支出预算列表如下:

经费单位：

万元

资金支出预算

金额

占市拨款资助总额的比重（%）

1•研发人员费

2•设备费

3•材料费

4•燃料及动力费

5•试验外协费

6•差旅费

7•会议费

注：

1、设备费包括项目实施所需专用仪器、设备、软件、样品、样机购置费及设备试制费；

2试验外协费包括项目实施所支付的租赁费用、带料外加工费用及对外委托进行的试验、

工、测试费用；3、差旅费包括项目实施所进行的国内外调研、现场试验等所发生的交通、住宿等费用。

（3）设备添置经费预算列表如下：

经费单位：

万元、万美元

设备名称

型号

用途

添置方式

经费概算

国外订购

国内订购

自己研制

1、

2、

3、

合计（单位：

万元）

（4）基本建设（含配套基建）经费预算列表如下:

内容

面积

（平米）

用途

经费

（万元）

改建

新建

合计

（5）项目新增投资支出预算内容分解表

单位：

万元

支出预算

金额

研发开支内容

产业化开支内容

金额

说明

金额

说明

1.人员费

小

、计

小

、计

2•设备费

小

、计

小

、计

3.材料费

小

、计

小

、计

4.燃料及动力费

小

、计

小

、计

5.试验外协费

小

、计

小

、计

6.基本建设费

小计

7.差旅费

小计

小计

8.会议费

小

、计

小

、计

9.管理费

小计

10.其他费用

小计

合计

八、经济、社会效益分析

1、产品成本分析。

按财务制度的规定，估算项目产品的年生产成本（包括人工费、材料费、

制造费等）和期间费用（包括销售费、管理费及相关财务费用），并提供计算生产成本的基础；说明对生产成本产生负面影响的主要因素以及可采取的对策。

2、产品单位售价与盈利预测。

根据产品的成本和市场分析，预测本项目产品进入市场的单位销售价格，并编制该项目实施期内（二或三年）及远景（三年）的盈利预测，包括收入预测、成本预测、利润预测，上述预测分析要求列表计算。

3、经济效益分析。

根据销售价格和市场占有情况的分析，预测本项目在资金资助期限内分年

度及累计可实现的销售收入、净利润、缴税总额、创汇或替代进口情况。

4、项目投资评价。

计算项目的净现值、内部收益率、投资利润率、投资回收期、贷款偿还期等。

5、社会效益分析。

论述本项目的实施将对提高经济发展水平、合理利用自然资源、保护环境和生态平衡以及节能等可能产生的影响。

九、项目风险分析与控制

对项目的技术、市场等方面的风险进行分析，并列出控制对策。

十、主管部门审核及推荐意见

进入考察论证项目真实性核查表

核实内容

是

否

说明

实施项目的主体是否真实，并与申报材料一致

企业财务状况是否真实，并与申报材料一致

现有的样品、样机等是否与申报材料一致

小试或中试生产线是否与申报材料一致

现有的设备能力是否与申报材料一致

知识产权权属、数量、内容是否与申报材料一致

技术成果来源是否真实，并与申报材料一致

项目现有的技术质量指标是否与

申报材料一致

原始技术数据及技术佐证材料是否真实

资金筹措证明是否真实、有效，并达到申报材料的要求

生产场地、厂房等基础条件是否达到申报材料说明的条件

主要参加人员其身份及作用是否与申报材料一致

技术依托单位或产学研合作单位及协议是否真实，并与申报材料一致

申报材料涉及的其他内容是否真实

负责人（签名）：

主管部门（盖章）：

主管部门审核及推荐意见

单位负责人（签名）：

主管部门（盖章）：

年月日

十一、附件（相关证明文件等附件需齐全。

）

1、经年检的最新企业营业执照；

2、地方财政资金配套承诺函及其它资金来源证明文件；

3、企业2009年度、2010年度经审计的会计报表，2011年前二季度的会计报表，包括资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注等；（新设立企业可附最新一期的）

4、技术权益证明，包括专利证书、科技成果鉴定证书、项目验收证书、科技奖励证书以及获得国家、省级计划立项批文等相关材料，产学研合作的须附具体合作协议；

5、有关产品第三方权威检验、检测报告、重要用户报告等；

6、涉及环境污染的项目，要提供环境评价报告；

7、有关部门出具的产品生产许可证明文件（医药、生物、农药等）；

8、其它证明材料。