证券职业生涯规划与管理制度.docx
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证券职业生涯规划与管理制度
某某有限责任公司
员工职业生涯规划与管理制度
第一章总则1
1.1目的和依据1
1.2相关释义1
1.3适用范围1
1.4基本原则1
1.5工作责任划分2
第二章职业生涯规划的组织管理3
2.1管理制度3
2.2职业生涯规划管理子系统的建立4
第三章员工个人职业生涯规划5
3.1基本规定5
3.2具体操作程序5
第四章职业发展通道7
4.1基本规定7
4.2管理及行政辅助职系发展通道8
4.3技术职系发展通道10
4.4销售职系发展通道11
第五章员工开发措施13
第六章附则15
附录1：
员工职业生涯规划表16
附录2：
员工能力开发需求表19
附录3：
员工自我评估练习模板22
附录4：
人员接替计划图示例23
附录5：
管理人员晋升申报表24
附录6：
技术职系员工晋升申报表26
附录7：
客户经理晋升申报表28
第一章总则
1.1目的和依据
第一条为了充分、合理、有效地利用某某有限责任公司（以下称公司）内部的人力资源，实现公司人力资源需求和员工个人职业生涯需求之间的平衡；对人力资源的开发与管理进行深化与发展，最大限度地发掘公司的人才；规划员工的职业生涯发展，使员工发展与公司发展保持一致。
依据公司的有关规定，制定本管理制度。
1.2相关释义
第二条职业生涯规划与管理，是指个人发展和企业相结合，对决定员工职业生涯的主客观因素进行分析、总结和测定，并通过设计、规划、执行、评估和反馈，使每位员工的职业生涯目标与公司发展的战略目标相一致。
职业生涯规划与管理包括两个方面：
一方面是员工的职业生涯发展自我规划管理，员工是自己的主人，自我规划管理是职业发展成功的关键；另一方面是公司协助员工规划其生涯发展，并为员工提供必要的教育、培训、轮岗等发展的机会，促进员工职业生涯目标的实现。
1.3适用范围
第三条本管理办法适用于公司全体员工。
1.4基本原则
第四条员工的职业生涯规划应遵循以下原则：
（一）系统性原则：
针对不同类型、不同特长的员工设立相应的职业生涯发展通道。
（二）长期性原则：
员工的职业生涯发展规划要贯穿员工的职业生涯始终。
（三）动态原则：
根据公司的发展战略、组织结构的变化与员工不同时期的发展需求进行相应调整。
1.5工作责任划分
第五条职业生涯规划涉及到员工本人、上级管理人员（以下称主管人员）和公司人力资源部门，一个完整的职业生涯规划应由三者共同努力完成，其相应责任如下：
（一）员工本人的责任
1.进行自我评估。
2.设定个人职业生涯发展目标，通常包括理想的职位、工作安排和技能获取等目标。
3.制定相应的行动计划，并在实践中不断修正。
4.具体执行行动计划。
（二）主管人员的责任
1.充当员工职业生涯规划的顾问，为其职业目标的设定和行动计划的制定提供指导和建议，帮助其制定现实可行的规划目标。
2.对员工的绩效和能力进行评价，并反馈给员工本人，帮助其制定进一步的行动计划。
（三）人力资源部门责任
1.制定相关管理制度，在公司内部建立系统的员工职业生涯规划制度。
2.对员工和主管人员进行培训，帮助其掌握员工职业生涯规划的必要技能。
3.向员工准确传达公司不同职业历程的相互关系，帮助员工确定合理的职业发展路径。
4.及时向员工传达公司的职位空缺信息。
第二章职业生涯规划的组织管理
2.1管理制度
第六条公司成立员工职业辅导委员会，公司总部各部门和各分支机构负责人为成员；人力资源部负责职业辅导委员会的运作，每年召开一次会议，计划和总结全公司员工职业生涯规划管理工作，建立员工职业发展档案，并负责保管与及时更新。
第七条员工的直接上级即主管人员为自己的职业发展辅导人，如果员工转换部门或工作岗位，则新的主管领导为辅导人。
第八条人力资源部应同员工的职业发展辅导人一起为员工建立职业发展档案，其中包括《员工职业生涯规划表》（见附录1）、《员工能力开发需求表》（见附录2）和历年的考核评价表。
职业发展档案一式两份，员工本人一份，其职业发展辅导人一份。
第九条人力资源部及职业发展辅导人应指导员工填写《员工职业生涯规划表》，包括员工知识、技能、资质、职业兴趣、职业发展目标等内容，以备以后对照检查，不断完善，一般每两年填写一次，新员工进入公司后一个月内填写。
第一十条员工应对照目前所在晋升通道种类、岗位职责及任职资格要求对照自身，填写《能力开发需求表》，每年填写一次，新员工入司后一个月内填写。
第一十一条人力资源部每年制定培训计划及科目时，应从员工需求角度出发，参考员工《能力开发需求表》确定相关培训内容，具体按《某某培训制度》执行。
第一十二条人力资源部每年应同员工职业发展辅导人一起对员工职业发展档案检查评估一次，了解公司在过去一年中有没有为员工提供学习培训、晋升机会、员工个人一年中考核情况及晋升情况，并提出员工下阶段发展建议，指导员工对职业发展规划做出修正。
第一十三条员工职业发展辅导人每年必须在本年度工作结束、考核结果确定后，与被辅导员工就个人工作表现与未来发展谈话，肯定其成绩和进步，指出其存在的问题，确定下一步目标与方向。
第一十四条实行新员工与主管领导谈话制度。
新员工入公司后三个月内，由员工所在部门直接上级负责与其谈话并填写有关表格，主题是帮助新员工根据自己的情况如职业兴趣、资质、技能、个人背景分析考虑个人发展方向，大致明确职业发展意向。
人力资源部应跟踪督促新员工谈话制度的执行，并对相关资料进行汇总。
2.2职业生涯规划管理子系统的建立
第一十五条员工个人职业生涯规划子系统
公司通过建立一套完整的工作程序和工作方法，帮助和指导员工建立个人职业生涯发展规划，并在具体实践中帮助其不断修正。
具体规定详见第三章。
第一十六条职业发展通道子系统
公司建立不同的发展通道，并通过纵向的职务晋升、横向的通道转换和向核心岗位的水平移动，为员工提供多重职业发展通道，使员工的职业生涯发展最大限度地同公司的发展保持一致。
公司建立与绩效、培训和发展能力紧密结合的内部晋升制度，优先为优秀员工提供更多的晋升机会。
公司建立公平、公正、公开的岗位竞聘制度，推行能上能下的用人机制。
具体规定详见第四章。
第一十七条员工开发子系统
公司将根据员工不同的职业生涯发展阶段，提供培训、绩效评价、工作实践和开发性人际关系建立等有针对性的开发手段，不断开发员工的潜能，激励其进步。
具体规定详见第五章。
第三章员工个人职业生涯规划
3.1基本规定
第一十八条公司人力资源部和员工职业辅导人应协助员工进行个人职业生涯规划。
第一十九条员工职业生涯规划按以下四个步骤操作：
自我评价→现实审查→目标设定→行动规划
第二十条在个人职业生涯规划过程中，公司有义务使员工认识到：
1.职业讨论并未暗含承诺或担保。
2.他们的发展直接取决于公司的需要和机会，以及他们自己的能力和业绩。
3.2具体操作程序
第二十一条进行自我评价
1.目的：
帮助员工确定兴趣、价值观、资质以及行为取向，指导员工思考当前他正处于职业生涯的哪一个位置，制定出未来的发展计划，评估个人的职业发展规划与当前所处的环境以及可能获得的资源是否匹配。
2.公司推行自我评价主要采取如下两种方式：
（1）心理测验：
帮助员工确定自己的职业和工作兴趣。
（2）自我评估练习：
帮助员工确认自己喜欢在哪一种类型的环境下从事工作。
（模板见附录3）
3.员工与公司的责任：
（1）员工的责任：
根据自己当前的技能或兴趣与期望的工作之间存在的差距确定改善机会和改善需求。
（2）公司的责任：
提供评价信息，判断员工的优势、劣势、兴趣与价值观。
第二十二条进行现实审查
1.目的：
帮助员工了解自身规划与公司潜在的晋升机会、横向流动等规划是否相符合，以及公司对其技能、知识所做出的评价等信息。
2.现实审查中信息传递的方式：
（1）由员工的主管人员将信息提供作为绩效评价过程的一个组成部分，与员工进行沟通。
（2）主管人员与员工举行专门的绩效评价与职业开发讨论，对员工的职业兴趣、优势以及可能参与的开发活动等方面的信息进行交流。
（3）所有的交流信息均应记载在员工职业发展档案中。
3.员工与公司的责任：
（1）员工的责任：
确定哪些需求具有开发的现实性。
（2）公司的责任：
就绩效评价结果以及员工与公司的长期发展规划相匹配之处同员工进行沟通。
第二十三条确定职业发展目标
1.目的：
帮助员工确定短期与长期职业目标。
这些目标与员工的期望职位、应用技能水平、工作设定、技能获得等其他方面紧密联系。
2.目标设定的方式：
员工与上级主管针对目标进行讨论，并记录于员工的职业发展档案。
3.员工与公司的责任：
（1）员工的责任：
确定目标和判断目标进展状况的方法。
（2）公司的责任：
确保目标是具体的、富有挑战性的、可以实现的；承诺并帮助员工达成目标。
第二十四条制定行动规划
1.目的：
帮助员工决定如何才能达成自己的短期与长期的职业生涯目标。
2.行动计划的方式：
主要取决于员工开发的需求以及开发的目标，可采用安排员工参加培训课程和研讨会、获得更多的评价、获得新的工作经验等方式。
3.员工与公司的责任：
（1）员工的责任：
制定达成目标的步骤及时间表。
（2）公司的责任：
确定员工在达成目标时所需要的资源，其中包括课程、工作经验以及关系等。
第四章职业发展通道
4.1基本规定
第二十五条公司鼓励员工专精所长，为不同类型人员提供平等晋升机会，给予员工充分的职业发展空间。
第二十六条根据公司各岗位工作性质的不同，设立三个职系。
即：
管理及行政辅助职系、销售职系和专业技术职系，使从事不同岗位工作的员工均有可持续发展的职业发展通道。
1.管理及行政辅助职系：
适用于公司在综合管理和专业管理岗位从事各项工作的员工。
2.销售职系：
适用于公司从事销售工作的客户经理。
3.专业技术职系：
适用于公司从事行业、产品研究的研究人员以及投资银行项目开发与运作人员。
公司在各个职系内设置了不同职等，并在薪酬体系中建立了不同职系中职等之间的对应关系。
职系
管理职系
技术职系
销售职系
层
级
一级
首席专家
二级
董事总经理
董事副总经理
资深客户经理
三级
执行董事
业务董事
高级客户经理
四级
高级经理
助理
客户经理
五级
第二十七条公司通过晋升、通道转换和岗位轮换等方式，为各类员工提供多重发展通道。
第二十八条每一职系对应一种员工职业发展通道，随着员工技能与绩效的提升，员工可以在各自的通道内获得平等的晋升机会。
第二十九条考虑公司发展需要、员工个人实际情况及职业兴趣，员工在不同通道之间有转换机会，但转换必须符合各职系相应职务任职条件，并按公司相关制度执行。
如果员工的岗位发生变动，其级别根据新岗位确定。
第三十条在员工选定的职业发展通道内没有晋升机会的时候，公司将为绩效好、有发展潜力的员工提供工作轮换的机会，使他们有机会到不同岗位或核心岗位工作，让他们承担更大的责任，丰富不同岗位的工作经验，使优秀员工有机会贡献他们的价值，并为公司储备人才。
4.2管理及行政辅助职系发展通道
第三十一条管理、行政辅助职系通道划分为综合管理岗位类和专业管理类岗位，员工有机会在这两类管理岗位中做出选择。
综合管理岗位包括行政后勤类、人事类、企管类等管理岗位。
专业管理岗位包括业务类、营销类、计划财务类、信息技术类等管理岗位。
第三十二条公司在管理、行政辅助职系通道内设如下职等：
类别
职等
1
1
2
3
4
2
5
6
7
8
3
9
10
11
12
4
13
14
15
16
5
17
18
19
20
第三十三条公司通过管理人员接替计划建立管理人员内部晋升体制。
所谓管理人员接替计划，是指对公司专责以上（含专责）的管理岗位，确定一些可能的候选人，并跟踪其绩效，对他们的能力提升做出评价，一旦这些岗位发生空缺，公司将对达到岗位要求的候选人直接晋升。
第三十四条培养本岗位的接替候选人是每位主管人员的重要责任。
第三十五条主管人员有义务将接替计划的相关信息传达给候选人，使候选人清楚自己的绩效、能力水平和公司对他的评价以及晋升潜力。
第三十六条公司有义务使职位候选人认识到，他们的晋升取决于：
1.他们自己的绩效。
2.他们能力的提升水平。
3.职位空缺情况。
4.公司组织规模的扩大和业务的扩张。
第三十七条管理人员接替计划的制定
人力资源部同专责以上（含专责）主管人员一起制定本岗位的人员接替计划，对其岗位下属人员的绩效和提升潜力进行综合评价，绘出人员接替图。
（例图见附录5）人员接替图由人力资源部和主管人员各保留一份。
每年考核结束后，人力资源部应和主管人员一起，对每个岗位的接替计划做出修正，只有那些绩效和能力持续提升的人才有可能留在候选人中。
第三十八条内部晋升的条件
同时满足以下条件的具备内部晋升资格：
1.任公司低一级职务一年以上；
2.连续两年绩效考核成绩在优秀以上；
3.具备拟任职位的任职资格和管理技能，具有发展潜力。
第三十九条内部晋升的程序
当专责及以上管理岗位出现空缺时，人力资源部应首先考虑以内部晋升的方式填补空缺，同用人部门一起从候选人中选出当前绩效优秀，具备提升能力的员工，经初审后，填写《内部晋升申报表》（见附录6），直接报高层管理委员会审批。
当有两个以上候选人符合晋升资格的，由人力资源部组织对符合晋升资格的候选人进行测评，具体程序按《某某有限责任公司招聘管理制度》执行。
第四十条当管理人员接替计划不能提供符合晋升资格的候选人，从而无法按内部晋升程序填补职位空缺时，则转入职务竞聘程序。
第四十一条竞聘适用对象
竞聘适用于公司管理职系中所有中层及以下管理岗位。
第四十二条竞聘原则
1.以现有岗位的任职资格条件为基础的原则。
2.坚持公平、公正、公开、竞争、择优的原则。
3.坚持组织配置与市场配置相结合的原则。
第四十三条竞聘的程序按《某某有限责任公司招聘管理制度》中关于内部竞聘和人才测评程序操作。
4.3技术职系发展通道
第四十四条公司在技术职系内设如下职等，并在薪酬体系内建立起与管理、行政辅助职系的对应关系。
类别
等级
首席专家
董事总经理
二级
一级
董事副总经理
二级
一级
执行董事
二级
一级
业务董事
二级
一级
高级经理
二级
一级
助理
二级
一级
第四十五条公司现有员工及新入司的技术职系员工，人力资源管理部门及根据其在公司或入司前的外部职称、学历、经验等确定岗位设定级别。
第四十六条技术职系人员的晋升或降级采取职务评审的方法，以年度为考核周期，由人力资源部组织执行。
第四十七条职务评审通过考虑两方面的评价因素：
年度考核结果及资历，由此作为职务评审的依据。
第四十八条年度考核结果
连续两年内考核结果累计一次“超出预期”一次“达到预期”或以上者，以及连续三年考核结果为“达到预期”者，可以进入评估程序。
当年考核结果为“远低于预期”或连续两年考核结果为“未达预期”的员工岗位，应降低职务等级一级。
第四十九条资历审核
资历和经验条件评价员工在现有岗位上的工作年限，以此作为晋升的必要条件。
本层级内晋升无工作年限规定。
晋升职务
年限
董事副总经理→董事总经理
3年
执行董事→董事副总经理
3年
业务董事→执行董事
2年
高级经理→业务董事
2年
助理→高级经理
2年
第五十条评审程序
（一）人力资源部每年考核工作结束后，统计达到进入评估程序条件的员工的情况，确定评估候选人；
（二）如高级经理以下晋升（包括高级经理层级内晋升），人力资源部根据考核结果确定是否晋级，并通知本人；如高级经理以上晋升（包括高级经理晋升到业务董事），则召集部门负责人及相关人员组成评审小组；
（三）评估小组根据晋升候选人所从事的工作种类，以及不同职称层次所需具备的条件对员工相关各方面情况进行评估（必要时对员工进行考试），讨论后得出能否晋升的结论；
（四）得到晋升的员工的相关档案记录和待遇调整和由人力资源部负责发布或实施；
（五）未获得晋升的员工如果仍具备进入评估程序资格要求，半年后再次参加评估。
第五十一条对于表现突出的员工，可以提出特殊申请，由薪酬考核委员会批准后予以晋升。
4.4销售职系发展通道
第五十二条公司在销售职系设如下等级，并在薪酬体系内建立起与其他职系的对应关系。
类别
等级
资深客户经理
四级资深客户经理
三级资深客户经理
二级资深客户经理
一级资深客户经理
高级客户经理
四级高级客户经理
三级高级客户经理
二级高级客户经理
一级高级客户经理
客户经理
四级客户经理
三级客户经理
二级客户经理
一级客户经理
第五十三条公司现有员工及新入司的销售职系员工，人力资源管理部门及主管总经理根据其在公司或入司前的业绩、学历、经验等确定岗位设定级别。
第五十四条销售职系员工的晋升或降级主要以年终考核结果为依据，由人力资源部组织执行。
第五十五条年度考核结果
连续两年内考核结果累计一次“超出预期”一次“达到预期”或以上者，以及连续三年考核结果为“达到预期”者，可以晋升一级。
当年考核结果为“远低于预期”或连续两年考核结果为“未达预期”的员工岗位，应降低职务等级一级。
层级内的晋升以季度考核结果为主要依据，比照层级间晋级方式进行。
层级内建议一年内晋升一次。
第五十六条相关工作程序
业务部门对客户经理的业绩进行动态管理，当客户经理的业绩符合晋升条件时，填写《客户经理晋升申请表》（见附录8），报人力资源部。
人力资源部对业务部门申请进行审核，对于符合晋升条件的客户经理直接批准；对于高级客户经理和资深客户经理的晋升申请，经初审后，报公司主管总经理批准。
第五章员工开发措施
第五十七条为了帮助员工为未来工作做好准备，公司采取各种活动对员工进行开发。
第五十八条员工开发主要通过四种方法实现：
培训、绩效管理、工作实践以及开发性人际关系的建立。
第五十九条培训
1.包括专门为员工设计的外培训计划和内部培训计划。
2.公司针对不同人员采取不同的培训计划。
3.培训的具体实施按《某某有限责任公司培训管理制度》的规定实施。
第六十条绩效管理
用于搜集员工的行为、沟通方式以及技能等方面的信息，并且提供反馈；确认员工的潜能以及衡量员工的优点与缺点；挖掘有潜力向更高级职位晋升的员工。
1.绩效管理是衡量员工绩效的过程，也用于员工的开发。
评价系统使员工理解当前的绩效与目标绩效之间存在的差异、找到造成绩效差异的原因，对员工提供绩效反馈，帮助制定改善绩效的行动计划，并持续进行跟踪。
2.员工的主管人员应该在绩效评价过程中发挥重要作用，通过考核后的信息反馈，帮助员工改进绩效，持续提高能力。
3.绩效管理的具体操作按《某某有限责任公司绩效考核制度》执行。
第六十一条工作实践
员工在工作中遇到各种关系、问题、需要、任务及其他特征，为了能够在当前工作中取得成功，员工必须学习新的技能，以新的方式运用其技能和知识，获取新的工作经验。
公司运用工作实践对员工开发的途径有：
扩大现有的工作内容、工作轮换、工作调动、晋升等
1.扩大现有工作内容：
在员工的现有工作中增加更多的挑战性或更多的责任。
即：
安排执行特别的项目；在一个团队内部变换角色；探索为顾客提供服务的新途径等。
2.工作轮换：
在公司几种不同职能领域中为员工做出一系列的工作安排，或者在某个单一的职能领域或部门中为员工提供在各种不同工作岗位之间流动的机会。
通过工组轮换帮助员工对公司的目标有一个总体性的把握；增强他们对公司中不同职能的理解和认识；形成内部的联系网络；提高他们解决问题的能力和决策能力；显示与知识的获得、薪资水平的上升以及晋升机会的增加等之间所存在的关系。
3.工作调动：
根据员工的个人爱好、资质、经验、学历和表现等将员工从一个不恰当的岗位调动到一个更适合该员工的岗位。
4.晋升：
更好地激励员工，使员工有成就感，以便发挥更大的作用。
5.工作开发的具体操作按本办法第三章关于职业发展通道的规定执行。
第六十二条开发性人际关系的建立
为了使员工通过与更富有经验的其他员工之间的互动来开发自身
的技能，公司鼓励建立开发性人际关系：
1.导师指导：
即由公司中富有经验的、生产率较高的资深员工担任导师。
导师负有指导开发经验不足的员工的责任。
指导关系是由指导者和被指导者以一种非正式的形式形成的，具有共同的兴趣或价值观。
采用导师指导制度应坚持以下原则：
（1）指导者和被指导者都是自愿参与的，指导关系可随时中止而不必担心会受到处罚；
（2）指导者的选择是以过去从事员工开发工作的记录为依据，他们必须愿意成为导师，有证据表明他们能够积极地对被指导者提供指导，还须具有良好的沟通能力和倾听技巧；
（3）指导关系双方应明确所要完成的项目、活动或要达到的目的；
（4）明确指导者和被指导者之间的最低接触水平；
（5）鼓励被指导者去与指导者之外的其他人进行接触，讨论问题的同时分享各自的成功经验。
2.职业辅导人制度：
为了帮助新员工明确职业发展方向，并在职业发展过程中不断改进、提高，促进公司和个人的发展，同时保证公司对员工职业生涯指导政策得到贯彻和落实，公司实行职业辅导人制度。
这是一种正式的开发性人际关系，由各部门负责人担任新员工的职业辅导人。
具体操作按本管理办法第二章关于职业生涯规划组织管理的规定执行。
第六章附则
第六十三条本管理办法的拟定和修改由公司人力资源部负责，报公司高层批准后执行。
第六十四条本管理办法由人力资源部负责解释。
第六十五条本管理办法自公布之日起执行。
附录1：
员工职业生涯规划表
填表日期：
年月日填表人：
姓名：
年龄：
部门：
岗位名称：
教育状况
最高学历：
毕业时间：
年月
毕业学校：
已涉足的主要领域：
参加过的培训
1．
5．
2．
6．
3．
7．
4．
8．
目前具备的技能/能力
技能/能力的类型
证书/简要介绍此技能
其他单位工作经历简介
单位
部门
职务
对此工作满意的地方
对此工作不满意的地方
你认为自己最重要的三种需要是：
□弹性的工作时间□成为管理者□报酬□独立□稳定□休闲
□和家人在一起的时间□挑战□成为专家□创造
请详细介绍一下自己的专长
结合自己的需要和专长，你对目前的工作是否感兴趣，请详细介绍一下原因
请详细介绍自己希望选择哪条晋升通道（或组合）
请详细介绍自己的短期、中期和长
升级会员 