期货考试法律押题 二.docx
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期货考试法律押题二
一、单选题
1、2007年，大豆期货交易活跃。
某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。
当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。
该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
（1）在该案例中王某违犯了下列哪条规定?
（）
A挪用客户保证金B违规划转客户保证金
C违犯规定收取保证金D不按照规定接受客户委托
第19页参考答案：
A
2、2007年，大豆期货交易活跃。
某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。
当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。
该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
（2）在该案例中，王某应遭到什么惩罚?
（）
A给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款
B给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D给予警告，并处1万元以上15万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
第19页参考答案：
C
3、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。
但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。
结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。
（1）在该案例中，该期货公司违犯了下列哪条规定?
（）
A隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
B使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C未将客户交易指令下达到期货交易所
D以上都不是
第19页参考答案：
C
4、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。
但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。
结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。
（2）在该案例中，该期货公司应遭到什么惩罚?
（）
A责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
B责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
C责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
D责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
第19页参考答案：
D
5、投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。
某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。
交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。
李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。
事后胡某给李某3000元，李某接受了。
（1）在该案例中，胡某违犯了下列哪条规定?
（）
A向客户提供虚假成交回报
B不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易
C不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金
D以上都不是参考答案：
B
6、投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。
某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。
交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。
李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。
事后胡某给李某3000元，李某接受了。
（2）在该案例中，李某违犯了下列哪条规定?
（）
A挪用客户保证金B违规划转客户保证金C违犯规定收取保证金D以上都不是
参考答案：
B
7、连日来，大豆交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。
期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员吴某是会议成员之一。
会议临近结束时，吴某借机出去给其好友投资者张某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料大豆价格将会大跌。
张某得知消息，立刻卖空大豆期货合约50手。
当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天大豆期货价格果然暴跌，张某平仓获利8万元。
（1）在该案例中，吴某违犯了哪条规定?
（）
A《期货交易管理条例》第七十二条B《期货交易管理条例》第八十二条
C《期货交易管理条例》第七十三条D《期货交易管理条例》第八十三条
第20页参考答案：
C
8、连日来，大豆交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。
期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员吴某是会议成员之一。
会议临近结束时，吴某借机出去给其好友投资者张某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料大豆价格将会大跌。
张某得知消息，立刻卖空大豆期货合约50手。
当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天大豆期货价格果然暴跌，张某平仓获利8万元。
（2）在该案例中，对张某应承担的法律责任是什么?
（）
A处10万元以上50万元以下的罚款B处8万元以上10万元以下的罚款
C处8万元以上30万元以下的罚款D处10万元以上30万元以下的罚款
第20页参考答案：
A答案解释：
见七十三条。
9、黄某在某期货公司营业部开户进行大豆期货交易。
由于近期大豆走势不稳，处于调整阶段，于是黄某预测大豆调整还没结束，不准备下达指令进行交易。
但是，该期货公司认为大豆行情将转向多头行情，并告知黄某，百般劝其下达指令买入。
黄某信以为真，买入大豆期货合约50手。
其实期货公司并不十分看多。
期货公司违犯了什么规定?
（）
A内幕交易B隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C未经委托擅自交易D以上都不是
参考答案：
B
10、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2007年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。
期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。
于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。
那么造成的损失由谁承担?
（）
A期货交易所和该公司B期货交易所C该公司D期货公司
参考答案：
C
11、王某和赵某是朋友，而且是同一期货公司的大客户，拥有资金量非常大，平时两者经常交流期货交易经验。
某交易日，王某告诉赵某，如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约，必将有利可图。
于是，王某和赵某在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。
该案例中王某和赵某违犯了下列哪条规定?
（）
A利用信息优势联合，操纵期货交易价格B集中资金优势，操纵期货交易价格
C连续买卖合约，操纵期货交易价格D利用持仓优势，操纵期货交易价格
第20页参考答案：
B
12、赵某在期货公司开户从事期货交易，买入郑州白糖期货合约，期货公司指定为其服务的经纪人彭某见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议赵某平仓。
但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，彭某果断替客户下指令平仓。
以下说法正确的是（）。
A经纪人彭某事后应马上要求客户对交易指令予以追认
B由于该指令使客户赵某盈利，可以不要求其对交易指令予以追认
C由于该指令使客户赵某盈利，可以在一个星期内要求其对交易指令予以追认
D经纪人擅自做主，其所下指令应予以撤销
参考答案：
A
13、《期货交易管理条例》从（）开始施行。
A2006年2月7日B2006年4月15日C2007年2月7日D2007年4月15日
第3页参考答案：
D
14、下列关于期货交易所的说法，不正确的是（）。
A不以营利为目的B实行自律管理C不能承担民事责任D不得直接参与期货交易
第4页参考答案：
C
15、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。
A变更注册资本B变更公司形式C破产D设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
第7页参考答案：
A
16、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。
A变更公司形式B变更期货公司8％的股权C变更法定代表人D设立境内分支机构
第8页参考答案：
C
17、期货公司成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（）个月以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A3，3B3，6C6，6D6，9
第8页参考答案：
A
18、期货公司接受客户委托进行期货交易时，下列做法恰当的是（）。
A事先向客户出示风险说明书
B客户存人资金后，期货公司即按照客户风险分散化原则自行决定期货投资组合
C约定与客户分担风险的比例
D约定与客户分享收益的比例
第19页参考答案：
A答案解释：
其他都是不正确的行为。
19、根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在经纪业务中，（）。
A与客户约定分享利益的比例不得超过50％
B与客户约定分享利益的比例不得超过20％
C不得与客户约定分享利益D应与客户共担风险
参考答案：
C
20、下列可以从事期货交易的是（）。
A国家事业单位B某集团下属公司C期货交易所的IT人员D中国期货业协会的工作人员
第9页参考答案：
B答案解释：
其他都不可以从事期货交易。
21、下列关于期货交易保证金制度的说法，正确的是（）。
A保证金制度是指期货交易所直接向所有期货投资客户收取保证金
B期货交易所应当将保证金存入自有资金账户
C保证金属于其缴纳者所有
D保证金的标准由国务院期货监督管理机构统一确定
第9页参考答案：
C答案解释：
常识题。
期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开。
所以D错
22、期货公司为客户开立账户的规则是（）。
A将客户与公司账户统一开立B为每一个客户单独开立专门账户
C为所有客户统一开立账户D以上三种方式任选其一
第10页参考答案：
B
23、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。
A只能经营期货经纪业务
B可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务
C同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度
D同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度
第10页参考答案：
C答案解释：
期货公司不得从事自营业务。
24、期货交易所会员使用有价证券充抵保证金进行期货交易时，有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由（）。
A期货交易所规定B国务院期货监督管理机构规定
C期货交易所会员确定D期货交易所与其会员协商确定
第10页参考答案：
B
25、期货交易采用（）方式。
A买卖双方议价B国家指导价格C公开的集中交易D配额限量竞价
第10页参考答案：
C
26、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当采取的措施是（）。
A期货交易所垫付资金B期货交易所强行平仓
C追加保证金或自行平仓D保持账户资金不变
第10页参考答案：
C
27、某企业委托期货公司为其办理期货交易。
该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。
期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。
A企业承担损失Y，期货公司承担费用X
B期货公司承担费用X和损失Y
C企业承担费用Y，期货公司承担损失X
D企业承担费用X和损失Y
第10页参考答案：
D答案解释：
会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。
28、下列关于期货交割的说法，正确的是（）。
A期货交易所不得限制实物交割总量
B期货交易的交割，由期货交易所会员独立进行
C交割仓库由买卖双方协商确定
D期货公司与交割仓库签订交割协议
第10-11页参考答案：
A答案解释：
BCD都是错的。
某商业银行从事期货交易担保业务的资格，由（）批准。
A中国人民银行B中国银监会C中国证监会D中国期货业协会
第11页参考答案：
B
29、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则。
A套期保值B投机C套利D保险
第11页参考答案：
A
30、（）对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。
A国务院期货监督管理机构B国务院银行业监督管理机构
C国务院商务主管部门D国务院证券监督管理机构
第11页参考答案：
C
31、中国期货业协会是（）。
A事业单位B企业法人C社会团体法人D从事期货经营的机构
第12页参考答案：
C
32、下列应当加入中国期货业协会成为会员的是（）。
A国务院期货监督管理机构B期货公司
C控股期货公司的证券公司D为期货交易提供担保的商业银行
第12页参考答案：
B
33、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
B中国期货业协会的章程由理事会制定
C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案
D中国期货业协会理事会成员通过选举产生
第12页参考答案：
B答案解释：
中国期货业协会的章程由会员大会制定。
34、国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施不包括（）。
A复制相关财产权登记资料B查阅相关的期货交易记录
C查询相关的保证金账户D拘役期货交易相关当事人
第13页参考答案：
D
35、在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A5B10C20D30
第13页参考答案：
D答案解释：
案情复杂的，可以延长至30个交易日。
期货交易所应当向（）报送财务会计报告。
A期货保证金安全存管监控机构B国务院期货监督管理机构
C期货公司D非期货公司结算会员
第13-14页参考答案：
B
36、下列关于期货公司注册资本的说法．不正确的有（）。
A注册资本最低限额可以高于3000万元
B公司注册资本应当是实缴资本
C公司可以非货币财产出资
D公司可以在2年内缴足注册资本
第6、7页参考答案：
D答案解释：
其他三项都是对的。
37、下列关于期货公司业务的做法，恰当的有（）。
A某期货公司营业部在期货交易所从事绿豆期货自营
B某期货公司营业部为个人客户提供期货投资建议
C某期货公司购买一家电行业上市公司股权进行股票投资
D某期货公司为与自己没有股权或控制关系的企业提供担保服务
第7页参考答案：
B答案解释：
其他都是不恰当的做法。
38、下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。
A先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口
B先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口
C中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失
D在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置
第30页参考答案：
A
39、对机构投资者以个人名义参与期货交易的，（）。
A按照个人投资者补偿规则进行补偿
B按照机构投资者补偿规则进行补偿
C按照个人投资者与机构投资者补偿规则的平均数额进行补偿
D不予补偿
第30页参考答案：
B
40、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A中国证监会B财政部C期货投资者保障基金管理机构D期货投资者
第30页参考答案：
C
41、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。
A基金管理公司B证券交易所C期货公司D期货交易所
第28页参考答案：
D答案解释：
《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条的规定。
42、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。
A财政部B中国证监会C期货交易所D期货公司保证金监控中心
第28页参考答案：
B答案解释：
《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条的相关规定。
43、期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列支。
A管理费用B财务费用C投资收益D营业成本
第28页参考答案：
D答案解释：
《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条的规定。
44、期货交易所应当在每季度结束后（）工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。
A15个B16个C17个D18个
第28页参考答案：
A答案解释：
《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条的规定。
45、期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。
A5亿B6亿C7亿D8亿
第28页参考答案：
D答案解释：
《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条的规定。
46、期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由（）根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。
A财政部B中国证监会C期货交易所D期货公司保证金监控中心
第28页参考答案：
B答案解释：
《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条的规定。
47、期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。
A适当合并，独立经营，独立核算B严格分开；统一经营，统一核算
C严格分开，独立经营，独立核算D严格分开，统一经营，独立核算
第57页参考答案：
C答案解释：
《期货公司管理办法》第34条。
48、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。
A可以降低B不得降低C必须提高D不得提高
第57页参考答案：
B答案解释：
《期货公司管理办法》第34条。
49、期货公司股东会每年应当至少召开（）次会议。
A1B2C3D4
第57页参考答案A答案解释：
《期货公司管理办法》第35条。
50、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（）日内通知期货公司。
A2B3C5D15
第57页参考答案：
B答案解释：
《期货公司管理办法》第36条。
51、期货公司股东决定转让所持有的期货公司股权，期货公司及其相关股东应当在（）日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A15B10C3D5
第58页参考答案：
D答案解释：
《期货公司管理办法》第36条。
52、期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A全体股东B控股股东C主要客户D全体客户
第58页参考答案：
A答案解释：
《期货公司管理办法》第37条。
53、期货公司应当设立董事会。
董事会每年应当至少召开（）次会议。
A1B3C2D5
第58页参考答案：
C答案解释：
《期货公司管理办法》第38条。
54、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A客户保证金安全存管制度B人事管理制度C财务管理制度D绩效管理制度
第58页参考答案：
A答案解释：
《期货公司管理办法》第39条。
55、独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除（）以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。
A总经理B监事C董事D高管
第59页参考答案：
C答案解释：
《期货公司管理办法》第40条。
56、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（）。
A非执行董事B执行董事C内部董事D独立董事
第59页参考答案：
D答案解释：
《期货公司管理办法》第40条。
57、期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。
A知情权B收益权C分红权D决策权
第59页参考答案：
A答案解释：
《期货公司管理办法》第41条。
58、期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人（）。
A应当承担的责任与相应的责任追究程序
B应立当承担的责任C的免责条款D赔偿额度
第59页参考答案：
A答案解释：
《期货公司管理办法》第42条。
二、多选题
59、期货投资者保障基金是在（），可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
A投资者严重违法违规B投资者风险控制不力
C期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口
D期货公司风险控制不力导致保证金出现缺口
第27页参考答案：
CD
60、期货投资者保障基金的启动资金（）。
A由期货交易所会员缴纳B由期货交易所缴纳
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