证券从业资格考试《证券交易》真题34页word资料Word下载.docx
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委托根据买卖证券的方向划分为买进委托和卖出委托。
2.证券交易竞价原则是（ ）。
A价格优先，时间优先
B价格优先，客户优先
C价格优先，数量优先
D时间优先，数量优先
A
【解析】答案为A。
证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。
成交时价格优先的原则为：
较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
成交时时间优先的原则为：
买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。
先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。
3.（ ）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A拍卖竞价
B集合竞价
C招标竞价
D连续竞价
我国证券交易所采用两种竞价方式：
集合竞价和连续竞价。
集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
4.证券交易所的交易席位实质包含了（ ）的含义。
A经营权限
B席位资格
C交易资格
D基金账户
C
【解析】答案为C。
交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。
5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是（ ）。
A10美元
B5美元
C1美元
D2美元
佣金是指投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，或证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。
上海证券交易所B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
6.上海证券交易所于（ ）正式开业。
A1990年12月
B1990年11月
C1991年2月
D1991年7月
1990年11月26日，经国务院授权、中国人民银行批准，上海证券交易所于1990年11月26日正式成立，并于同年12月19日在上海开张营业。
7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（ ）识别。
A委托人
B密码
C营业部
D受托人
B
【解析】答案为B。
电话自动委托就是用电话拔通委托人开设资金账户的证券营业部柜台的电话自动委托系统，用电话上的数字和符号键输入委托人想买进或卖出股票的代码、数量和价格从而完成委托。
电脑自动委托就是委托人在证券营业部大厅里的电脑上亲自输入买进或卖出股票的代码、数量和价格，由电脑来执行委托人的委托指令。
电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭密码识别。
8.证券指数的编制遵循（ ）原则。
A公平竞争
B公开透明
C公开、公平、公正
D客户优先
证券指数的编制遵循公开透明的原则。
证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。
上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。
9.上海证券交易所当日账户开立，（ ）日生效。
AT+1
BT
CT+2
DT+3
目前，上海证券账户当日开立，次一交易日（T+1日）生效。
深圳证券账户当日开立，当日（T日）即可用于交易。
10.证券业管理人员可以买卖经批准发行的（ ）。
A国债
BA股
C基金
DB股
我国《股票发行与交易管理暂行条例》第三十九条规定：
“证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或者间接持有、买卖股票．但是买卖经批准发行的投资基金证券除外。
”
11.证券交易所会员应当设会员代表（ ）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A1
B2
C3
D4
《深圳证券交易所会员管理规则》规定，证券交易所会员应当设会员代表一名，组织、协调会员与本所的各项业务往来。
12.从内容上看，认股权证的性质是（ ）。
A债券
B交易
C期权
D收益
认股权证是投资人于支付权利金购得权证后，有权于某一特定期间或到期日，按约定的价格，认购或沽出一定数量的资产。
权证的交易实属一种期权的买卖。
13.信用交易是投资者通过交付（ ）取得经纪人信用而进行的交易。
A订金
B押金
C保证金
D定金
信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。
因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借的。
信用交易包括保证金买空和保证金卖空。
故C选项正确。
14.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现（ ）分钟以上中断的情形。
A10
B8
C5
D2
《上海证券交易所交易异常情况处理实施细则（试行）》第九条规定，无法连续交易是指：
（1）本所交易、通信系统出现10分钟以上中断；
（2）本所行情发布系统出现10分钟以上中断；
（3）10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；
（4）10%以上的证券中断交易等情形。
15.投资者要求开办网上委托，需向（ ）提交申请。
A中国证券业协会
B证券交易所
C证券登记结算公司
D具有资格的证券公司
投资者要求开办网上委托，需向具有资格的证券公司提交申请。
16.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为（ ）。
A股票申报价格不高于前收盘价格的900%，且不低于前收盘价格的50%
B基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的120%，且不低于前收盘价格的30%
C股票申报价格不高于前收盘价格的700%，且不低于前收盘价格的30%
D基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，且不低于前收盘价格的
根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：
（1）股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%；
（2）基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。
集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制。
17.中国证券登记结算有限责任公司是（ ）的法人。
A风险自负的营利性
B不以营利为目的
C由证券交易所管理
D经财政部批准设立
中国证券登记结算有限责任公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。
18.同自营业务相比，下列选项中，（ ）是证券经纪业务的特点。
A交易行为的自主性
B选择交易方式的自主性
C客户资料的保密性
D收益的不稳定性
同自营业务相比，证券经纪业务具有业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性的特点。
19.对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（ ）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
A10家
B7家
C5家
D3家
对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
20.证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是（ ）。
A专项资产管理业务
B限定性集合资产管理业务
C定向资产管理业务
D非限定性集合资产管理业务
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有：
证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；
具体投资的方向在资产管理合同中约定；
必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。
21.（ ）不是场外交易市场。
A银行间债券市场
B债券柜台市场
C证券交易所
D店头市场
场外交易市场，是指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场。
它没有固定的场所，其交易主要利用电话进行，交易的证券以不在交易所上市的证券为主。
它包括债券柜台市场、银行间债券市场、店头市场。
22.按照（ ）划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A交易对象的品种
B交易场所
C交易性质
D交易规模
按照交易对象的品种划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
23.下列不属于集中性市场营销策略的是（ ）。
A地区集中策略
B品种集中策略
C客户集中策略
D无差异市场营销策略
集中性市场营销策略，又称密集性策略，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。
运用此种策略追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率。
此种策略又可以分为地区集中策略、品种集中策略和客户集中策略三种。
24.目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用（ ）形式。
A口头报价
B书面报价
C电脑报价
D电话报价
证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：
口头报价、书面报价、电脑报价。
目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
25.证券交易所证券交易的开盘价为（ ）。
A当日该证券的第一笔成交价
B当日该证券的第一笔买入价
C当日该证券的最后一笔成交价
D当日该证券的最后一笔买入价
根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。
证券的开盘价通过集合竞价方式产生。
不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。
26.从事IB业务的证券公司只能接受（ ）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。
A全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
B全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
C全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
D全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
27.我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是（ ）。
A1990年4月底
B2000年年初
C2019年4月底
D2019年年初
2019年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。
28.证券交易必须遵循的原则不包括（ ）。
A公开原则
B公平原则
C公允原则
D公开原则
证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。
29.可转换债券具有（ ）的双重特性。
A债权和期权
B债权和股权
C债权和权证
D股权和期权
可转换债券是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股票的特殊企业债券。
可转换债券具有债权和期权的双重特性。
30.以下关于交易单元的说法，正确的是（ ）。
A交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
B通过交易单元，会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回
C深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
D交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报
经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用，故A选项错误。
深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元，故C选项错误。
会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报，故D选项错误。
通过交易单元，会员可以进行交易型开放式指数基金（ETF）、上市开放式基金（1OF）及非上市开放式基金等的申购与赎回，故B选项正确。
31.在我国，证券公司要取得交易席位，应向（ ）提出申请。
A证券登记结算机构
C中国证监会
D证券业协会
证券交易所会员应当至少取得并持有1个席位。
证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。
32.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（ ）个工作日内向中国证监会备案。
A5
B7
C10
D15
根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。
33.在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用（ ）原则作为第一优先原则。
A数量优先
B客户优先
C价格优先
D时间优先
在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要有价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。
其中，各国证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。
34.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（ ）。
A交收
B清算
C成交
D结算
证券交易成交后，首先要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算。
这一过程属于清算，包括资金清算和证券清算。
清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移，这一过程属于交收。
清算和交收是证券结算的两个方面。
35.目前我国A股账户不可用于买卖（ ）。
AB股
B人民币普通股票
C债券
D证券投资基金
人民币普通股票账户简称“A股账户”，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金。
36.零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（ ）交易单位。
A0.5个
B100个
C1个
D10个
零数委托是指委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。
我国只在卖出证券时才有零数委托。
37.证券营业部日常管理的主要内容是（ ）。
A从业人员的日常管理
B经纪业务的运作管理
C内部监管的控制管理
D客户开发的维护管理
证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。
营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。
经纪业务操作规程是确保营业部经纪业务各环节顺利运转及规范运作、减少业务差错、提高工作效率和服务质量的重要制度。
38.证券经纪业务营销是以（ ）为载体的金融服务营销。
A证券类经纪产品
B证券类金融产品
C证券类委托产品
D证券类代理产品
证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。
证券经纪业务营销的内容包括客户招揽、产品及服务销售和客户服务三个方面。
39.关于分红派息，以下说法错误的是（ ）。
A发放股票股利是分红派息的一种形式
B分红派息是股东实现自己权益的过程
C发放现金股利是分红派息的一种形式
D上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行
分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，是股东实现自己权益的过程。
分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。
上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。
随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。
40.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（ ）进行的债券交易行为。
A竞价方式
B询价方式
C招投标方式
D定价方式
全国锒行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。
41.竞价市场上，匹配成功的订单按（ ）成交。
A当日开市价
B市场价格
C委托订单规定的价格
D做市商报价
竞价市场上，匹配成功的订单按委托订单规定的价格成交。
42.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（ ），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A2%
B3%
C5%
D10%
《证券法》第八十六条规定，投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当向国务院证券监督机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告：
在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
43.在场外交易市场，金融机构的柜台是（ ）。
A交易的组织者
B交易的直接参与者
C既是交易的组织者，又是交易的直接参加者
D交易的监管者
在场外交易市场中，证券经营机构既是交易的组织者，又是交易的直接参与者。
此外，场外交易市场还包括银行间交易市场以及一些机构投资者通过电话、电脑等通讯手段形成的市场等。
44.证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（ ）。
A有效的投资风险评估制度
B研究与交易之间的交流制度
C投资对象备选库制度
D完善的交易记录制度
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合下列要求：
（1）保持独立、客观；
（2）建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法；
（3）建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库；
（4）建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。
45.我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得（ ）。
A从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取
B从证券登记结算有限责任公司的收益中提取
C从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳
D从证券交易所的业务收入中提取
证券登记结算机构设立的结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取，并可以由结算参与人按照证券交易业务量的一定比例缴纳。
46.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：
实时最高（ ）买入申报价格和数量。
A5个
B6个
C7个
D8个
连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：
证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。
47.严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（ ）的凭证。
A现金股利和股票股利
B投票权和表决权
C权益
D投资回报
证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
如股票、公债券
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