中文图书著录规则.docx
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中文图书著录规则
中文图书著录规则
关于CALIS中文图书著录细则的说明
CALIS：
中国高等教育文献保障系统
自2000年3月开展CALIS联机编目示范计划以来，联合目录数据库建设取得了较大的发展，一个拥有130万条书目数据和260万条馆藏记录的机读书目数据库已经初具规模。
但是，由于联机编目开始之初，各成员馆对MARC格式的理解不同，所依据的著录标准不同，使用的编目软件不同等原因，造成了联合目录数据库中一些书目数据不够规范统一、存在着一定数量的重复数据，其中又以中文图书的情况较为严重，这在一定程度上影响了成员馆的使用。
CALIS中文图书著录细则就是为规范CALIS联合目录中文图书书目记录而制定。
它依据ISBD（M）、《CALIS联机合作编目手册》、《中国文献编目规则》，目的是为参加联机编目的各成员馆提供编制书目记录的统一规定和较为规范的参照和依据，以确保联合目录数据库的质量。
CALIS中文图书著录细则是在CALIS中文文献著录原则的基础上制定而成，针对的是中文图书的著录，对中文图书编目中比较常见的问题做了具体的规定，为了方便编目员的使用，该细则以MARC字段为纲，将文献著录规则与机读目录格式结合起来加以叙述，力求规则简明、准确，范例典型、清晰，便于编目员随时查考。
该细则自2001年4月在B+级成员馆中推行以来，对规范中文图书书目数据，保证数据库的质量起到了良好的作用，经过再次修订，现正式向上载数据的成员馆推行该细则，希望各成员馆向联合目录数据库提交的数据严格执行细则中的有关规定，联合目录部将定期抽查各馆执行情况，作为今后各成员馆质量评估及成员馆升降级的重要依据之一。
CALIS中文图书著录细则的制定过程中，广泛征求了各成员馆编目专家尤其是B+级成员馆编目人员的意见，经过反复讨论，多次修改，并在2001年3月在厦门大学图书馆举行的“CALIS联合目录中文图书书目数据编制细则研讨会暨B+级成员馆第一次工作会议”讨论通过。
细则的制定过程中，北京大学图书馆、清华大学图书馆、武汉大学图书馆、上海交通大学图书馆、华东师范大学图书馆、中山大学图书馆等成员馆，联合目录质量控制组张期民、王绍平等老师提出了许多宝贵的意见，在此一并表示感谢。
CALIS联机编目中文图书著录细则
月修订）
总则
本规则适用于中文普通图书著录。
为了确保中文书目数据的著录的完整、准确、统一和规范，也为了方便编目人员的使用，本规则以CNMARC格式的字段为纲，将文献著录规则与机读目录格式结合起来加以叙述。
本规则著录部分依据ISBD（M）即《专著出版物国际标准书目著录》、《普通图书著录规则》（GB3782-85）、CALIS中文著录原则，同时也参考了《中文文献编目规则》、《普通图书著录规则》2000年修订报批稿；机读目录格式部分则依据《CALIS联机合作编目手册》（上），并参考《中国机读目录格式》、《中国机读目录格式使用手册》、《计算机编目技术手册》制定的。
著录信息源
普通图书著录的主要信息源为题名页，各著录项目的规定信息源如下表所示。
取自规定信息源以外的著录信息可置于[]内，并在3xx字段加以说明。
著录项目
规定信息源
题名与责任说明项
题名页；无题名页的版权页、封面、序言等
版本项
版权页或题名页、封面、出版说明等处
出版、发行项
版权页或题名页、封面、出版说明等处
载体形态项
整部图书及附件
丛编项
丛编/专著题名页、封面、封底、其它
附注项
任何信息源
标准号与获得方式项
任何信息源
集中著录的文献应依据首卷册著录；若首卷册未入藏，应查明其它卷册情况，并在303字段注明“据第x卷（册）著录”。
无法确定时，应根据信息源最充分者著录。
著录用文字
题名与责任说明项、版本项、文献特殊细节项、出版发行项和丛编项一般按所著录文献本身的文字（数字除外）著录，无法按文献本身文字著录的图形及符号等，可改用相应内容的其它形式著录，并用方括号“[]”括起。
如转录的文字出现谬误，应如实照录，同时在3xx字段加以说明，并在5xx字段提供正确的题名检索点形式。
载体形态项、附注项、标准编号与获得方式项，除文献原题名、引用部分及识别题名外，一般用规范化的汉字（汉语古籍可用繁体字）著录。
书目数据录入原则
除必须用全角状态输入的字符外，其他基本上在半角状态下录入数据。
凡同时在拉丁字符集与汉字字符集中出现的字符（如阿拉伯数字、罗马数字、某些标点符号），采用拉丁字符集（西文状态）输入。
ISBD（M）所规定8个著录项目的标识符号原则上由系统自动生成，需编目员添加的标识符有“=#”、“[]”、“…”等，其录入方法按照ISBD有关规定执行。
凡著录中所需标点符号的录入按照西文书写习惯执行。
例1：
2001#|aC++程序设计轻松入门|f（美）#JesseLiberty,#JimKeogh著|g张
文旭等译
454#1|12001#|aC++Anintroducetiontoprogramming|1701#1|aJesse，
|bLiberty
例2：
2001#|a莎士比亚故事集|d=#StoriesfromShakespeare|e简写本|f布
赖恩·希顿,#迈克尔·韦斯特改写|g王蕾译|zeng
215##|a97页,#[8]#页图版|c肖像|d19cm
701#1|a莎士比亚,|Ashashibiya|bW.|g（Shakespeare,#William）,
|f1564-1616|4著
例3:
|a台北|c行政院主计处|d民国86#[1997]
须用全角状态（或汉字字符集）输入的标点符号（不是著录用的标识符）有：
顿号（、）、中圆点（·）、中文句号（。
）、书名号（《》）和引号（“”）。
表外汉字的处理方法是按汉语拼音方案罗马化，并在303字段描述字形结构。
如缺字位于需如实转录的著录项目，应将其用“[拼音]”表示（方括号中为小写的汉语拼音）。
（推荐使用《国际标准汉字大字典》/蓝德康.—北京:
电子工业出版社,1998）
不同文字和数字混用时，按照以下规则录入：
（1）英文与数字：
无论谁先谁后均空1字符位；
（2）数字和中文：
无论谁先谁后均不空位；（3）英文与中文：
无论谁先谁后，均不空位。
各著录单元的著录规则
记录头标区
是记录的必备字段，不可重复。
其总长度为24个字符位。
除5-8字符位需由编目员根据文献具体情况人工录入外，其它均由计算机系统自动生成。
5字符位：
记录状态代码初次进入CALIS联合目录数据库的数据，无论其为原编或是套录数据源的记录，也无论其是否存在等级，均用“n”，即为新纪录，对书目记录进行了较大修改或更新（主要指标目改变或检索点发生了变化），用“c”。
（注意：
该字符位用“c”时，需加上修改馆修改记录的801字段）
例：
cam0
801#0|aCN|bNLC|c
801#2|aCN|bPUL|c
（该记录由国家图书馆1998年2月16日编制，1999年3月25日北京
大学图书馆对其进行了较大的修改。
）
6字符位：
记录类型代码可根据所编文献类型选择相关代码。
如所编文献为图书，则用“a”，即为印刷型文字资料。
7字符位：
书目级别代码单册图书、集中著录的多卷书均用“m”；集中著录的连续出版物如年鉴、丛书等用“s”。
8字符位：
层次等级代码无等级关系的单册图书、集中著录的多卷书一律用“0”；由于CALIS联合目录不要求对层次等级上相关的记录作连接，因此对于那些虽然有层次关系但未作连接的文献，无论是丛书的单册，还是分散著录的多卷书，均为“#”。
，2
0xx标识块
本标识块包含标识记录或编目文献的标识号。
常用字段有001和010、011子段。
001记录控制号
此字段记录由CALIS联合目录分配给书目记录的具有唯一性的标识号，由系统自动生成。
它是必备字段，不可重复。
010国际标准书号（ISBN）
本字段用于记录ISBN及其限定内容、文献获得方式、定价。
本字段有则必备，可重复。
本字段包含四个子字段：
|a子字段，记录正确的ISBN，包括数字和短横；本子字段有则必备，不可重复。
同一图书具有多个有效的ISBN，可重复010字段；
同一种书不同印次，ISBN不同，重复010字段。
（为避免与以年代作为卷期的连
续出版物的著录相混淆，CALIS联合目录不允许在010的|b子字段反映印刷年）
同一种图书，有平装和精装两种版本，且ISBN不同时，或ISBN相同，但价格不同时，均重复010字段。
例1：
010##|a7-80137-390-1|b第1卷|
010##|a7-80137-389-8|b精装#;#第1卷|
例2:
010##|a7-80021-047-1|
010##|b精装|
（平装、精装ISBN相同，但价格不同,此时
重复的010字段的|a子字段可省略）
若集中著录的多卷图书，有整套和分卷的ISBN者，应优先著录整套图书的ISBN，再著录分卷的ISBN。
当图书附带光盘时，在010字段|d子字段价格后注明“（含光盘）”字样。
若图书和光盘有各自的ISBN和ISRC时，将图书的ISBN著录在010字段，光盘的ISRC著录在016字段，并在016字段的|b子字段添加“光盘”限定信息。
有时光盘也有ISBN，仍将其著录在010字段。
|b子字段，是对于|a子字段中ISBN的范围的说明，通常是指出版商名、编目文献的装订方式，或者是ISBN与整套文献或特定卷册的关系说明。
本子字段有则必备，不可重复。
图书的装帧形式，除平装可省略外，其它装帧形式如：
精装、盒装、线装等都要在|b子字段中给予反映。
例：
010##|a7-116-00615-X|b函装|
图书的卷册信息，应著录在此子字段。
它的表达形式是：
按在编文献出现的卷册形式如实照录。
若有限定ISBN的“精装、盒装”等信息应放在卷期限定信息前面，形式为：
|b精装#;#6（使用半角录入分隔符号，分号前后各空一字符位）
|d子字段，著录获得方式和定价，本子字段不可重复。
若文献上已注明是“非卖品”，且无价格，则在|d上注明，否则不著录。
“赠”、“交换”等属于个别复本获取途径的说明，不著录在|d子字段。
010|d人民币符号统一使用CNY，CNY与其后用阿拉伯数字表示的价格之间无空
位。
图书价格若无角和分，在整数后要加“.00”。
图书单册著录，但价格是全套价格时，需在价格后的圆括号内著录全套或x册字样。
在编文献有不止一种币制的价格时，重复010字段
例：
010##|a7-5017-2157-2|b精装|
010##|b精装|
多卷书只有一个ISBN，但分卷价格不同时，重复010字段。
（此时重复的010字段的|a子字段可省略.）
例：
010##|a7-222-01989-8|b第1卷|
010##|b第2卷|
010##|b第3卷|
港台等地出版的中文图书只著录港币、台币等的价格，代码为HKD（港元）、TWD（台币）、MOP（澳门元）、SGD（新加坡元）。
换算后的人民币价格在本地系统的复本信息中反映。
|z错误的ISBN，经校验确认ISBN有错，则将其录入此子字段。
若ISBN有错，应先将正确ISBN著录于|a子字段，再将错误的ISBN著录于|z子字段。
若ISBN出现明显错误，如少一位或多一位，记录在010字段的|z。
若CIP数据、版权页与封底的ISBN不一致，位数都为十位，且经校验均为有效的ISBN时，以版权页、封底、CIP的顺序依次选择“正确的”ISBN著录在|a，其余著录在|z。
通常CIP数据不做为主要依据。
010字段的子字段著录顺序为：
|a|b|d|z或|z|b|d（如果010字段无|a）
011国际标准连续出版物号（ISSN）
本字段记录ISSN中心根据ISO3297标准分配的，具有唯一性的连续出版物的标识号（ISSN）以及说明获得方式的词语和/或价格。
本字段可重复。
（有关注意事项可参照010字段）
本字段包含五个子字段：
|a子字段，记录正确的ISSN，包括数字和短横；本子字段不可重复。
|b子字段，是对于ISSN号的限定信息，若记录内不止一个ISSN时，用此字段记录区分不同ISSN的限定信息。
本字段有则必备，不可重复。
|d子字段，记录获得方式和定价，本子字段有则必备，可重复。
|y子字段，记录曾经有效，但现已被ISSN中心注销的ISSN。
本子字段有则必备，可重复。
|z错误的ISSN，记录除|y子字段所含数据以外的不正确的ISSN，如因印刷错误造成的错号。
本子字段有则必备，可重复。
091字段
本字段记录我国出版部门为书刊分配的统一编号。
本字段有则必备，可重复。
本字段包含4个子字段，其著录规则可参见010字段。
|a子字段记录的我国出版部门为书刊分配的统一书刊号，而非国家代码，所以
此处应按照出版物上出现的形式著录统一书刊号，包括标点符号，外文字母
和汉字。
例1：
091##||b第二卷,下|（正确的做法）
091##|aCN|（错误的做法）
例2：
091##||b第二卷第二分册
若在编文献有统一书号和价格时，应将统一书号著录在091|a子字段，将价格著录在091|d子字段。
例：
091##||b上|
091##||b下|（正确的做法）
010##|
091##||b上（错误的做法）
旧币制的价格不在|d子字段反映，若需说明可以在310字段作附注。
例：
310##|a第一卷上册定价:
旧币制12000元.第一卷下册定价:
旧币
制16000元.
1xx编码信息块
本信息块记录定长编码数据元素。
常用字段：
100、101、102、105、106、110。
100一般处理数据
本字段是用于记录各种载体文献的定长编码数据。
本字段必备，不可重复。
本字段有一个子字段|a通用数据处理，不可重复。
它是定长的，36位，其中：
0-7字符位：
入档日期。
通常情况下，由系统自动生成。
8-16字符位：
出版日期类型、出版日期1与出版日期2。
出版日期类型要与出版日期
1与出版日期2相匹配。
主要有以下几种情况：
出版日期类型
出版日期1
出版日期2
备注
a
起始出版年或不同于出版年的创刊年
9999
现期出版的连续出版物；日期若不确定，未知字符位用#表示。
c
起始出版年或不同于出版年的创刊年
####
刊行状态不明的连续出版物；日期若不确定，未知字符位用#表示。
d
出版年
####
单册书、一次或一年内出齐的专著
e
复制、重印年
原出版年
复制、重印的文献；日期不确定，未知字符位用#表示。
f
可能的最早出版年
可能的最晚出版年
出版日期不确定的专著；两个日期都不允许包含空位。
g
起始出版年
最终出版年或9999（仍在出版中）；日期不确定时，未知字符位用#表示。
时间延续超过一年的专著
17-19字符位：
读者对象代码。
注意一般a不能与b、c、d、e组配；代码f不再使用。
20字符位：
政府出版物代码。
必备。
若在编文献非政府出版物，则用y。
21字符位：
记录修改代码，1位字符代码指示所用字符集是否能充分转录文献上的数
据。
由于计算机所用字符集的限制，可能不得不作修改以适应转录特殊文
字或特殊数学公式的需要，例如：
希腊字母或其他符号，但是在题名页上
的符号或图形除外。
该代码必备。
0=未修改；1=修改过。
通常情况下用“0”。
22-24字符位：
编目语种代码。
必备。
通常情况下用chi。
25字符位：
音译代码。
通常情况下用y。
26-29字符位：
字符集。
必备。
目前暂时用0121。
当系统能够实现用Unicode字符集进行记录交换后，则用50##。
30-33字符位：
补充字符集。
通常情况下不需要补充字符集，故此处用####。
34-35字符位：
题名文字代码。
表明正题名所用文字。
在中文书目机读目录数据中，200字段题名与责任者项除用汉字（可含外文字或数字）著录外，还由计算机辅助生成汉语拼音，故此处应用ea。
著录此字段时需注意每一字符的正确位置，不得错位，尤其是出版日期（因为它会影响到查重、数据合并、限制性检索）、读者代码、政府出版物等字符位更应注意。
注意复制年、重印年与印刷年的区别，只有当在编文献为复制品时，如摹真复制（影印）、购得版权的重印版等，8字符位才用“e”，多次印刷的文献8字符位用“d”。
101文献语种
本字段用于记录文献题名及其正文的语种代码。
如为译著，还需揭示其原著语种。
本字段必备，不可重复。
指示符1：
0=原著；1=译著；2=含译文（编译文献选用此代码，若仅仅是文献中的文章摘要等翻译，不应用此代码。
）通常情况下，字典、词典用：
“0#”，对照读物用“2#”。
文献正文语种入|a子字段；若正文语种不止一种又在三种之内（包括三种）时，重复|a子字段，超过三种，则采用|amul表示。
若文献为译著，则|a录入正文语种，|c录入原著语种；如果文献并非译自原著而是转译自某中间语种时，录入方法是：
|a正文语种|b中间语种|c原著语种。
当文献的提要或文摘语种与正文语种不同时，将该语种著录于|d子字段。
当文献的目次页、题名页及正题名语种与其正文语种不同时，需将其语种分别著录于|e、|f、|g子字段。
（有则必备）
102出版国别
本字段包括图书出版国和出版地区代码。
本字段不可重复。
本字段包含两个子字段：
|a出版国代码，可重复。
|b出版地代码，可重复。
（注意：
重庆为500000,香港为810000,澳门为820000）
若出版者分属一国的两个不同地区,其表现形式为：
|aCN|b110000|aCN|b120000。
若出版者分属不同国家或地区,其表现形式为：
|aCN|b110000|aUS
105编码数据字段：
专著性文字资料
本字段用于著录专著性印刷型语言文字资料的编码数据。
集中著录的连续出版物没有此字段。
CALIS联合目录规定本字段为图书完全级记录的必备字段，不可重复。
0-3字符位是图表代码，不足四位时用#补足。
注意与215载体形态项|c对应。
自然科学文献中的示意图，应用代码a，并在215|c子字段著录“图”；
与图书本身不连续编码的图，应用代码f,同时在215|a子字段录入图版的
页码，在|c子字段描述图的类型；通常情况下，0-3字符位图表代码中的“f”
不单独使用，“f”只是表明在编文献中含有与文献正文不连续编码的图版，因
此在选用代码“f”时，还需同时选用其它代码表明图表的类别特征，例如在编
文献中含有与图书正文不连续编码的地图，此时105字段0-3字符位应为：
“bf##”。
各种类型的表、表格，应用代码“k”，但在215|c子字段不著录“表”、“表
格”等字样。
通常情况下，在描述图的类型时，不使用“插图、照片、手迹”等字样，而
采用“图、图（部分彩图）、地图、肖像、摹真”等表达形式。
4-7字符位是内容特征代码，不足四位时用#补足。
除了代码c只能在文献本身是索引时才用外，其它代码在文献含有或文献本身完全是这种类型构成时均可采用。
当代码用a时，注意与320字段对应。
8字符位是会议代码。
0=非会议出版物；1=会议出版物。
9字符位是纪念文集指示符。
0=非纪念文集；1=纪念文集。
10字符位是索引指示符。
0=无索引；1=有索引。
若用1，则应注意与320字段的对应。
11字符位是文学体裁代码。
一种以上的文学体裁或文学研究、文学评论等用代码z。
注意所用代码应与本记录的第一分类号相匹配。
12字符位是传记代码。
注意所用代码应与本记录的第一分类号相匹配（代码为“d”时除外，即在编文献为含传时，第一分类不一定是传记分类号。
）
106编码数据字段：
文字资料—形态特征
本字段著录文字资料的物理形式代码。
本字段不可重复。
若著录实体为印刷型资料，通常用r表示普通印刷品（普通开本）。
此外，还有以下几种类型:
d=大型印刷本（宽大于35cm）；j=小型印刷本（宽小于10cm）；g=微型印刷本（宽小于5cm）。
110编码数据字段：
连续出版物
本字段记录连续出版物的编码数据，包括集中著录的丛书、年鉴、年刊及其它连续出版物。
本字段不可重复。
当记录头标区第7字符位为s时，采用此字段。
本字段应按照所要编目的连续出版物的实际情况，如实录入相应代码。
比如，年鉴一般采用：
akah###0xx0。
2xx著录信息块
本信息块包括ISBD所规定的、除附注项与国际标准书号外的主要著录项目。
常用字段有：
200、205、207、210、215、225。
集中著录与分散著录的原则
对多物理部分构成的文献，如多卷书、连续出版物，一般采用集中著录的原则，但可根据具体情况采用分散著录的原则。
例如：
各卷期有其独立检索意义、且在主要信息源上处于显著位置的题名的多卷书可以分散著录。
根据这一原则，可以具体为：
（1）.具有以下特征的连续出版物或多卷著作，可以考虑集中著录：
具有连续出版物特性的文献，例如：
年鉴，年刊、以及其它具有同一题名的定期或不定期的连续出版物如《国学研究》等，可以采取集中著录的方式。
此时记录头标07字符位书目级别代码应为“s”（连续出版物），编码数据字段应为110字段，而不是105字段，记录中还应包含207资料特殊细节项。
（注意：
当该连续出版物的ISBN或ISSN相同，而各卷期价格不同时，价格可不著。
）
无分卷册题名（200|i）的多卷书或多卷书虽有分卷题名，但是没有独立意义，一般应集中著录，并在327著录分卷题名。
若分卷题名具有检索意义，还需在517字段提供各分卷的题名检索点。
文史资料通常采用集中著录的方式。
分卷题名在327字段反映。
（2）.具有以下特征的丛书和多卷著作，可以考虑分散著录：
多卷书有共同题名与分卷题名，而且均有独立检索意义，以分卷题名作为正题名，多卷书总题名作为丛编名。
具有独立的、有检索意义的题名、责任者、国际标准书号、价格等条件的丛书的单册，采用分散著录。
某些具有丛书或多卷书性质的图书，有共同题名和分卷册题名，但分卷册题名没有独立检索意义，没有总的责任者，各分卷册有独立的ISBN及各自的责任者，此时也可以分散著录，形式为：
2001#|a总题名|i分题名。
具有分卷题名的地方志，可采用分散著录的方式，以总题名作为正题名著录于|a，分卷题名著录于|i。
200题名与责任说明项
本字段与ISBD的题名与责任者项相对应。
按照所编目的文献上出现的形式如实照录文献的正题名、并列题名、其它题名信息、责任说明等。
本字段必备，不可重复。
本字段指示符一般采用1#。
|a正题名子字段（必备，可重复）
正题名是图书的主要题名，著录时原则上按照规定信息源所载题名如实照录。
正题名所含标点、符号、数字、汉语拼音、外文字母及其起语法标点作用的空位原则上客观照录。
为避免与本项著录用标识符混淆，正题名所含方括号应改用圆括号；正题名中所含“/”用半角录入，不加任何空位。
例1：
2001#|a80386/80486原理及应用|f艾德才,#李文彬编著
例2:
2001#|a台湾#≠#科索沃|f俞利著
交替题名是正题名的一部分，著录于正题名第一部分之后，用“,#又名,#”（或其它相应的词语）连接。
并在517字段提供交替题名检索点。
例：
例1：
2001
升级会员 