苏州力神电池第六次审查报告回复.docx

苏州力神电池第六次审查报告回复.docx

《苏州力神电池第六次审查报告回复.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《苏州力神电池第六次审查报告回复.docx（10页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

苏州力神电池第六次审查报告回复

力神电池（苏州）有限公司

《年产3亿Ah锂离子动力电池新建项目》第六次

审查意见

按照双方所签订的“力神电池（苏州）有限公司年产3亿Ah锂离子动力电池新建项目咨询审查合同”的约定，受力神电池股份有限公司审计部委托，我公司审查小组于2017年4月23日-4月27日，在苏州对本项目的施工过程现场管理进行了第六次审查。

现将审查结果汇报如下：

一、项目概况

该项目位于江苏省苏州市高新区科技城昆仑山路北、嘉陵江路西，规划用地面积132亩，一期总建筑面积44352.84平方米。

建设内容包括：

4号门卫泵房及水池、5-6号门卫、7号电极厂房、8号电芯厂房、9号化成厂房、10号Pack厂房、11-14号雨棚及室外配套工程。

二、项目现况

当前项目实际形象为：

4号门卫泵房及水池主体封顶，正在装修施工；7号电极厂房主体结构已全部结束、装饰装修全部结束、外墙铝塑板完成、门窗安装完毕、部分弱电消防正在施工、工艺设备安装完毕正在调试；8号电芯厂房主体结构已全部结束、装饰装修全部结束、门窗安装完毕、部分弱电通风消防正在施工、工艺设备安装完毕正在调试；9号化成厂房主体结构已全部结束、装饰装修全部结束、外墙铝塑板完成、门窗安装完成、部分弱电通风消防正在施工、工艺设备正在安装调试；10号Pack厂房主体结构已全部结束、装饰装修部分未做（由于工艺还未最终确定）、外墙铝塑板完成；四个厂房的室外配套工程施工完毕；5-6号门卫主体完工、14号雨棚尚未施工。

工程部汇报本项目已于2017年3月30日进行了竣工预验收。

正式供电已具备正常使用。

三、审查重点

本次主要对工程管理环节内部控制及风险管理的合法性、适当性和有效性进行审查；对工程管理资料依据的充分性和可靠性进行审查；对工程进度、质量和投资控制的真实性、合法性、合规性和有效性进行审查。

四、审查依据的规范和标准

1、《建筑给排水及采暖工程施工质量规范》GB50242-2002

2、《通风与空调工程质量验收规范》GB50243-2002

3、《建筑电气工程施工质量验收规范》GB50303-2015

4、《混凝土结构工程施工质量验收规范》GB50204-2015

5、《建筑地面工程施工质量验收规范》GB50209-2010

6、《钢结构工程施工质量验收规范》GB50205-2001

7、《建筑施工作业劳动防护用品配备及使用标准》JGJ184-2009

8、《装饰装修工程质量验收规范》GB50210-2001

9、《公共建筑吊顶工程技术规程》JGJ345-2014

10、《屋面工程工程质量验收规范》GB50207-2012

11、《铝合金门窗工程技术规范》JGJ214-2010

12、《压型金属板工程应用技术规范》GB50896-2013

13、《建筑工程资料管理规程》JGJT185-2009

14、《房屋建筑和市政基础设施工程资料管理规范》DGJ32/TJ143-2012

15、《洁净室施工及验收规范》GB50591-2010

16、《工业金属管道工程施工规范》GB50235-2010

五、现场监理审查情况：

（一）、本次审核监理方面的文件包括：

《监理合同》、监理资料（监理日记、监理通知、会议纪要、资质报审、监理月报、旁站记录）及总监、项目经理变更备案资料等。

（二）、存在的问题：

1、“施工单位通用报审表及施工现场质量、安全管理体系报审表”总监未签写意见；已整改。

2、监理资料未体现工程预验收，未见到现场遗留问题及未完工程情况的监理文件资料；回复：

3月30日实为工程质量监督抽查，质监站出具了抽查（巡查）记录。

3、监理日记中3月30日“其他事项”内容填写错误，将“质监站”记录为“安监站”；已整改。

4、监理日记中2017年4月16日“其他事项”中记录“下发监理通知单”，但未见到该日的监理通知单，资料不闭合；回复：

此处为资料员记录错误，已整改。

5、监理日记记录不详细（如无巡检部位，无人、机、料的进场情况），巡检发现的问题未记录整改后的质量情况，问题不能闭合；已整改补充完成。

6、3月17日及31日例会纪要内容的字体打印不全，部分模糊不清；由于打印机墨盒问题，该两份会议纪要已重新打印。

7、监理会议纪要填写不规范：

例如涉及到安全问题的内容列入协调的内容中。

对相关内容已调整。

8、旁站记录（混凝土浇筑）中个别表格未填写浇筑部位，未加盖监理项目章。

已整改并加盖项目监理章。

9、监理日记中有4号门卫消防水池项目防水施工旁站，但未见到该旁站记录（卷材防水层细部构造）。

已补充。

六、项目安全审查情况

由于大面积施工作业已经结束，施工过程的安全管理接近尾声，但是目前现场存在：

1、正式消防系统未完成不能使用，设备安装过程中的防火工作一定要做好。

2、密闭的生产车间已建成并交付安装作业，但通风新风系统、排烟系统不能使用，一旦车间内发生意外，有可能中毒和窒息，要引起注意。

3、屋面冷却塔填料属易燃物品，动火作业时应做好防火措施；

4、车间新招工人进入车间前，需做好安全交底和培训工作；

本次是最后一次现场审查，对安全工作小结如下：

本项目从开始安全管理就比较松懈，安全生产、文明施工、绿色施工落实不彻底，现场消防工作一直不能按要求落实，虽然前面侥幸未出任何安全事故，但在工程施工的收尾阶段依然不能放松管理，争取最终取得圆满结果。

七、工程质量审查情况

（一）、工程质量控制审查的资料及内容：

工程进行到现阶段应具备：

工程质量控制资料、安全和功能检验资料、工程检验试验资料及检验批验收记录等，且至少应准备三份资料。

但现场工程部人员汇报，施工资料仅有一份原件已报送质监站，现只能提供7号厂房少部分资料，内容如下：

1、分部分项工程验收记录及相关资料；

2、部分检验批、隐蔽工程记录（水电）资料；

3、图纸会审记录；

4、施工现场实体工程质量；

（二）、存在的问题

1、资料方面

（1）7号楼工程的“非承压管道通球试验记录表”中“球径”描述为“>67”，欠妥。

应记录实际球径数值；已整改。

（2）7号楼工程的“压缩空气、氮气系统试运行和调试记录表”中“运行情况”描述的规范引用错误，应为《工业金属管道工程施工规范》GB50235-2010。

且此处应描述为在调试或试运行时整个系统中的运行情况，而该资料显示仅为“**系统符合要求”，描述欠妥，记录不全面；已整改。

（3）7号楼工程的“电气设备交接试验记录表”签字不全；已整改。

（4）7号楼工程的“漏电保护装置模拟动作试验记录表”及“电气照明安装工程子分部质量验收记录表”无验收结论；已整改。

（5）7号楼工程的“绝缘电阻测试记录表”中“试验电压等级”为空白；已整改。

（6）未见到工程预验收资料；回复：

3月30日实为工程质量监督抽查，质监站出具了抽查（巡查）记录。

（7）由于施工现场未能提供其他厂房施工过程资料，无法审查。

（8）洁净专业分包的二次深化设计图未得到原设计单位确认；（正在确认）

2、现场质量方面

（1）7号厂房中间东西向走廊壁板局部有凹凸，东侧门厅南墙壁板碰撞变形，个别面层有划痕、露底现象，壁板接缝不平整，打胶不均匀。

（正在整改）

（2）7号、8号、9号走廊壁板地面弧形踢脚拼缝不严密。

（正在整改）

（3）7号厂房环氧树脂地面面层个别部位有杂质，不平整。

（等待甲方通知统一整改）

（4）8号、9号厂房北侧外墙防火门框与墙体连接用焊接固定，门框烧蚀严重，大部分门框与外墙铝板衔接不严密，铝板个别翘曲变形；已经整改

（5）钢柱、钢梁上防火涂料喷涂厚度不均匀个别有裂缝；正在整改

（6）7号厂房二层走廊消防箱安装不平整，边缝未处理；（已整改）

（7）7号楼东西侧楼梯踏步底面封板均存在横向裂缝；正在整改

（8）7号、8号楼梯间ALC墙板竖向、横向接缝均存在开裂现象；正在整改

（9）7号厂房屋面防水保护层分隔缝不顺直，宽度不统一且破损严重。

正在整改

（10）7号、8号、9号、10号厂房室外散水高程均低于相邻绿植地面，雨水无法排出；散水分隔缝未用防水材料嵌缝。

正在整改

（11）4号门卫南外墙结构垂直度偏差较大；5号门卫主体结构垂直度偏差较大，砼结构涨模现象较多，变形缝处女儿墙存在漏筋、孔洞现象；正在整改

（12）10号厂房停工，未能提供工程变更及过程控制文件；等待建设单位相关手续

（13）针对第1-5次审计提出的质量问题逐条复查，未能提供相关资料；

（14）7号厂房一层东西向走廊南侧有一弱电面板未固定；已经整改

7号厂房一层东西向走廊配电箱处镀锌桥架未做接地；已经整改

（15）8号厂房新风机房控制柜进线电缆未做电缆头处理；正在整改

（16）7号厂房空调机房中空调机组的新风管未伸至室外，而是直接获取房间内新风，容易造成房间负压；处理中

（17）7号厂房废水处理间风管加固框采用角钢直接点焊在镀锌风管上，破坏了风管镀锌层，不符合规范要求；正在整改

（18）7号厂房空压机房外蒸汽冷凝水直接排放墙边部位，容易导致地面塌陷；需建设单位出方案

（19）空调自控系统未进行系统设计，在以后的运行过程中房间参数可能不满足工艺要求；调试过程中

八、工程造价审查情况

（一）、查看资料:

1、可行性研究报告

2、建设工程施工总包合同、弱电专业工程施工合同、空气净化专业工程施工合同、消防专业施工合同；

3、变更洽商及工程进度款支付流程（报审表及流程单）；

4、造价咨询单位出具的跟踪审计报告。

（二）、存在问题

1、关于合同约定的变更增加金额超过一定限额需签订补充协议：

（1）消防合同：

合同约定单项变更超过20万元须签订补充协议，7号消防水变更增加206194.58元，17年2月已付70%进度款，未见补充协议；

（2）总包合同：

合同约定单项变更超过50万元须签订补充协议，上次提到的单项变更目前只有“变更S-02：

增加ALC板钢结构工程”签订了补充协议，其他超50万的单项变更未见补充协议；

2、进度款支付情况：

总包合同约定：

单项变更超过50万元签订补充协议，按原合同相应比例支付，其余不超过50万元的单项变更在决算时一并记取。

经审查发现，17年3月份造价咨询公司出具的进度款审核表中变更H-002的95610.25元的70%变更款计入了17年3月份进度款。

不符合合同约定；

3、变更情况：

工程部提供的造价咨询公司出具的2017年3月份的工程变更签证费用总表中显示截止到17年3月份出具的变更单共48份，变更共增加约2675万元。

其中需签订补充协议的约11份，金额约2261万元。

详见另附表。

九、工程进度总体情况

（一）、本次审查依据内容为投标文件、招标文件、《施工合同》和《协议》五份、经审批的总进度控制计划更新稿10、现场实际进度。

（二）、根据目前施工的实际进度，与原合同文件协议及厂房工程总进度控制计划更新稿10相比，存在如下问题：

1、总承包单位合同约定完工时间2016年11月30日，变更后的竣工日期为2017年1月15日，总进度计划控制更新稿10要求为2017年2月28日，实际至今未完成。

2、消防工程合同约定完工时间2016年11月30日，变更后的竣工日期为2017年1月15日，总进度计划控制更新稿10要求为2017年3月21日验收，实际至今未完成。

施工单位的进度计划为2017年5月7日，有矛盾。

3、4号门卫泵房及水池、5号和6号门卫合同约定完工时间2016年11月30日，变更后的竣工日期为2017年1月15日，总进度计划控制更新稿10要求为2017年3月31日，实际至今未完成。

4、14号雨棚未开始施工。

5、弱电工程合同约定完工时间2016年11月30日，变更后的竣工日期为2017年1月15日，总进度计划控制更新稿10未显示完工日期，实际未完成。

6、部分设备未安装完毕（如冷却塔、冰机、空调机组及除湿机组），单体未进行试车，也未进行联动调试。

本次审查结论：

本次审查作为现场审查的最后一次，特对本项目的现场过程管理进行总结：

1、监理部分：

监理日记记录的日常工作内容不全面，缺少人、机、料进场设备和原材料情况及安全问题，现场发现的问题要求整改后未记录结果，监理资料的整理归档工作不够及时，未完全严格按监理合同要求完成监理行为。

监理工作水平随着历次审查不断规范和提高，审查过程监理单位配合积极。

2、质量部分：

资料方面：

施工资料过程管理有欠缺，所提审查意见整改效果较差，资料不能与工程同步，建议在正式竣工验收前严格按照《房屋建筑和市政基础设施工程档案资料管理规范》DGJ32/TJ143-2012中相关要求完善资料，从而保证工程验收备案顺利进行。

本工程合同约定质量目标为“姑苏杯”，截止本次审查，评奖所需资料不完整，建议各参建单位按照评奖要求完善资料。

实体质量方面：

本项目从开工到现阶段，基础和钢结构主体质量不错，但其他分部、分项、检验批均存在一定的质量问题，工程质量通病普遍存在，像土方回填、二次结构砼、砌筑砂浆现场搅拌等未按照合同和规范执行，存在一定质量隐患。

经多次审查，工程质量管理水平得到了稳步提升，例如装饰装修和室外工程。

下一步将进行设备的联合调试和厂房洁净度、温湿度、正压等调试阶段，望工程部组织和协调好各个设备供应商和分包商，精心组织、合理安排，确保厂房工艺条件符合要求。

3、进度部分：

本项目的施工进度一直未达到过合同工期要求，也未见组织过专题会，分析原因并采取相应措施。

虽然进行了变更调整，但目前仍未全部完成。

但是现场也看到了在工程后期也抢回了许多工期，尤其是室外道路管网的施工速度不慢。

4、造价方面：

目前存在签订补充协议执行滞后的情况，进度款支付方面也存在提前支付补充协议外变更款的情况。

经过几次审查，整改落实情况较好。

本工程因变更金额较多，请留意超估算情况的发生。

另外，本工程工期跨越营改增调整文件的发布时间，结算时可按照调整文件执行。

各次部分审查问题属性数量汇总：

问题总数

已整改数量

未整改

未提供整改资料

其他情况

第二次审查问题整改汇总

47条

37条

3条

6条

1条（隐蔽）

第三次审查问题整改汇总

43条

30条

4条

8条

1条（隐蔽）

第四次审查问题整改汇总

70条

41条

6条

15条

1条（正在整改）

7条（隐蔽）

第五次审查问题整改汇总

43条

14条

9条

16条

3条（不可整改）

1条（正在整改）

中电科工程建设有限公司

2017年4月26日