证券从业资格考试《基础知识》强化试题6.docx
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证券从业资格考试《基础知识》强化试题6
一、单选题:
1、债券的价格变动风险随着期限的增大而________。
A:
增大
B:
不变
C:
减小
D:
没有影响
标准答案：
a
2、有关场外交易市场特征的描述不正确的是_______。
A:
场外交易市场与证券交易所的区别在于交易价格的定价方式
B:
场外交易市场的组织方式采取做市商制
C:
场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能活着无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主
D:
场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程
标准答案：
a
3、利率风险是________债券的主要风险。
A:
公司
B:
企业
C:
金融
D:
政府
标准答案：
a
4、场外交易市场采取的组织方式是_______。
A:
经纪制
B:
自助值
C:
做市商制
D:
代理制
标准答案：
c
5、上证国债指数的样本是_______。
A:
在上海证券交易所上市的、剩余期限在一年以下的固定利率国债
B:
在上海证券交易所上市的、剩余期限在一年以下的固定利率国债和一次还本付息的国债
C:
在上海证券交易所上市的、剩余期限在二年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
D:
在上海证券交易所上市的、剩余期限在二年以上的一次还本付息国
标准答案：
b
6、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在收盘价的正负_____或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确成交价，并经证券交易所确认后成交。
A:
20%
B:
30%
C:
50%
D:
60%
标准答案：
b
7、我们平时所说的道琼斯指数是指它的_______。
A:
工业股价平均数
B:
运输业股价平均数
C:
股价综合平均数
D:
公用事业股价平均数
标准答案：
a
8、以下不属于系统性风险的是_________。
A:
利率风险
B:
信用风险
C:
政策风险
D:
购买力风险
标准答案：
b
9、战略投资者是与发行人业务联系紧密切欲长期持有发行公司股票的机构投者。
战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于_____个月。
A:
3
B:
6
C:
9
D:
12
标准答案：
d
10、股份有限公司申请股票上市应当符合的条件不包括（）。
A:
股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B:
公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例在10%以上
C:
公司股本总额不少于人民币5000万元
D:
公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
标准答案：
c
11、（）是最普通最基本的股息形式。
A:
股票股息
B:
财产股息
C:
现金股息
D:
负债股息
标准答案：
c
12、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为。
A:
3%
B:
4%
C:
5%
D:
6%
标准答案：
a
13、根据标的物不同，招标发行可分为_______。
A:
荷兰式招标和美式招标
B:
单一价格中标和多种价格中标
C:
价格招标、单一价格中标和多种价格中标
D:
价格中标、收益率招标和缴款期招标
标准答案：
d
14、（）是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。
A:
道琼斯工业平均指数
B:
金融时报证券交易所
C:
日经225股价指数
D:
NASDAQ市场指数
标准答案：
a
15、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以_______确定股票发行价格。
A:
累计询价方式
B:
询价方式
C:
上网竞价方式
D:
协商定价方式
标准答案：
b
16、关于询价论述不正确的是________。
A:
询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B:
通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
C:
根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率
D:
询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外投资者（QFII）
标准答案：
b
17、目前在国际上影响最大、历史最悠久的道琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份_______时，就对除数作相应的修正。
A:
9%
B:
10%
C:
12%
D:
15%
标准答案：
a
18、根据我国《证券法》，证券交易所________。
A:
决定证券价格
B:
以盈利为目的
C:
本身可以买卖证券
D:
是实施自律性管理的法人
标准答案：
a
19、在通货膨胀情况下，发行保值补贴债券，这是对_______的补偿。
A:
信用风险
B:
购买力风险
C:
经营风险
D:
财务风险
标准答案：
b
20、证券交易所得会员大会具有的职权有_________。
A:
审定会员的接纳
B:
制定总经理提出的工作计划
C:
制定修改证券交易所的业务细则
D:
审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
标准答案：
d
21、非公开发行是指________。
A:
上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为
B:
上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
C:
上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
D:
上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
标准答案：
a
22、中证全债指数体系包括_____只分年期指数和_______只分类别指数。
A:
3，4
B:
4，3
C:
3，3
D:
4，4
标准答案：
b
23、关于中小企业指数描述错误的是________。
A:
中小企业版指数以全部在中小企业版上市后并正常交易的股票为样本
B:
中小板指数以最新自由流通股本为权重
C:
中小指数以第50只中小企业股上市交易日2005年6月7日为基日，定基点100点
D:
中小企业指数属于分类指数
标准答案：
a
24、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职则是_________。
A:
制定和修改证券交易所章程
B:
选举和罢免会员理事
C:
审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
D:
制定、修改证券交易所的业务规则
标准答案：
d
25、_______为全国银行间同业拆借的主管部门。
A:
中国保监会
B:
中国证监会
C:
中国人民银行
D:
中国银监会
标准答案：
c
26、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则_______。
A:
涨跌幅限制
B:
价格决定
C:
大宗交易
D:
报价方式
标准答案：
a
27、债券年利息收入与债券面额之比率称为_______-。
A:
到期收益率
B:
持有期收益率
C:
直接收益率
D:
票面收益率
标准答案：
d
28、通过证券发行来筹集资金属于______。
A:
二级融资
B:
一级融资
C:
直接融资
D:
间接融资
标准答案：
c
29、我国现行的股票发行定价方式是首次公开发行的股票试行______制度。
A:
询价
B:
上网竞价
C:
招标竞价
D:
协商定价
标准答案：
a
二、多选题:
30、首批在综合协议交易平台挂牌交易的产品有。
A:
国债
B:
公司债、分离交易可转债
C:
专项资产管理计划
D:
优先股
标准答案：
a,b,c
31、符合法律法规和《深圳证券交易所交易规则》规定的证券大宗交易以及专项资产管理计划收益权份额等证券的协议交易，可以通过综合协议交易平台进行，具体包括______。
A:
权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等
B:
债券大宗交易，包括国债、企业债、公司债等
C:
专项资产管理计划收益权份额协议交易
D:
深圳证券交易所规定的其他交易
标准答案：
a,b,c,d
32、股息的具体形式可以是_____。
A:
现金股息
B:
股票股息
C:
财产股息
D:
负债股息
标准答案：
a,b,c,d
33、关于风险与收益的关系描述正确的是______。
A:
在证券投资中，收益与风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿
B:
风险和收益的本质联系可以表述为公式：
预期收益率=无风险收益率+风险补偿
C:
美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率
D:
预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿
标准答案：
a,b,c,d
34、股票价格指数的编制步骤包括______。
A:
选择样本股
B:
选定某基期
C:
计算计算期平均股价或市值，并作为必要的修正
D:
指数化
标准答案：
a,b,c,d
35、证券发行市场上的机构投资者主要有______等。
A:
社保基金
B:
保险公司
C:
商业银行
D:
证券公司
标准答案：
a,b,c,d
36、我国证券交易所的会员具有以下职权______。
A:
选举和罢免会员理事
B:
制定和修改证券交易所章程
C:
审议和通过理事会、总经理的报告
D:
审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
标准答案：
a,b,c,d
37、股票发行的定价方式，可以采取______。
A:
协商定价方式
B:
一般询价方式
C:
政府定价方式
D:
上网竞价方式
标准答案：
a,b,d
38、关于债券发行的定价方式，描述正确的是_______。
A:
债券发行的定价方式以公开招标为典型
B:
一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
C:
一般情况下，长期付息债券多采用多种收益率的美式招标
D:
以收益率为标的的荷兰式招标，是以募清发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的
标准答案：
a,b,c
39、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的_____。
A:
证券投资基金管理公司、证券公司
B:
个人投资者
C:
信托投资公司、财务公司
D:
保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII）
标准答案：
a
40、中证指数公司发布的指数有_______。
A:
发行量加权股价指数
B:
沪深300行业指数
C:
沪深300指数
D:
中证流通指数
标准答案：
b,c,d
41、以下关于利率变化引起证券价格变化的说法，正确的是______。
A:
利率与证券价格呈反方向变化
B:
利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低
C:
利率提高，公司融资成本提高
D:
利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平
标准答案：
a,b,c
42、固定收益平台的交易包括______。
A:
交易商之间的交易
B:
交易商与客户之间的交易
C:
客户之间的交易
D:
交易商与银行的交易
标准答案：
a,b
43、证券发行制度包括______。
A:
注册制
B:
等级制
C:
审批制
D:
核准制
标准答案：
a,d
44、大宗交易系统可以采取下列哪些方式进行_______。
A:
协商
B:
询价
C:
投标
D:
招标
标准答案：
a,b,c
45、深圳证券交易所的综合指数类包括_____。
A:
深证综合指数
B:
深证100综合指数
C:
深证新指数
D:
中小企业板指数
标准答案：
a,c,d
46、股价平均数的种类有_______。
A:
加权股价平均数
B:
简单算数股价平均数
C:
修正股价平均数
D:
基期加权股价平均数
标准答案：
a,b,c
47、我国的债权指数包括______。
A:
上证国债指数
B:
政策性银行金融债指数
C:
上证企业债指数
D:
中国债券指数
标准答案：
a,c,d
48、以下关于风险的说法，正确的是_______。
A:
风险是指对投资者预期收益的背离
B:
证券投资的风险就是证券收益的不稳定性
C:
系统性风险是可以通过投资组合来避免的
D:
非系统性风险是可以通过投资组合来避免的
标准答案：
a,b,d
49、监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括_____。
A:
行情监控
B:
交易监控
C:
证券监控
D:
资金监控
标准答案：
a,b,c,d
三、判断题:
50、我国的股票发行实行注册制。
标准答案：
错误
51、大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。
标准答案：
错误
52、场外交易市场的组织方式采取经纪制。
标准答案：
错误
53、根据市场的功能划分证券市场，可分为证券发行市场和证券交易市场。
标准答案：
正确
54、场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。
标准答案：
正确
55、经营风险是普通股票的主要风险。
标准答案：
正确
56、一般情况下，长期付息债券多采用单一价格的荷兰式招标，短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标。
标准答案：
错误
57、公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。
标准答案：
正确
58、根据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标（单一价格中标）和美式中标（多种价格中标）。
标准答案：
错误
59、股票发行价格是指投资者认购发行的股票时实际支付的价格。
标准答案：
正确
60、债券托管结算和资金清算在中国国债登记结算有限公司进行。
标准答案：
错误
61、非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。
标准答案：
错误
62、发行人推销证券的方法有两种：
自销和包销。
一般情况下，公开发行以包销为主。
标准答案：
错误
63、我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份（公募增发），采取对公众投资者上网发行个对机构投资者配售相结合的发行方式。
标准答案：
正确
64、证券交易所作为证券市场的核心，本身可以买卖证券，决定证券价格。
会员制的交易所规定，只有会员派出的入市代表才能进入证券交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。
标准答案：
错误
65、大宗交易系统买卖双方不采用非担保方式。
标准答案：
错误
66、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由国务院证券监督管理机构任免。
标准答案：
错误
67、我国的股票发行实行核准制并配置以发行审核制度和保荐制度。
标准答案：
正确
68、法定公积金转资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的35%。
标准答案：
错误
69、系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。
标准答案：
错误
70、股票股息是股东权益账户中不同项目间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。
标准答案：
正确
71、我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价方式。
标准答案：
正确
72、核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券业监管部门决定的审核制度。
标准答案：
正确
73、首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询标价。
标准答案：
正确
74、证券投资的总风险可以分为系统风险和非系统性风险。
标准答案：
正确
75、上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权。
标准答案：
错误
76、股息的来源是公司的税前利润，公司从营业收入种扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务，余下的课进行姑息分配。
标准答案：
错误
77、证券交易通常都必须遵循价格优先和时间优先原则。
标准答案：
错误
78、场外交易市场以公开竞价的方式决定交易价格。
标准答案：
错误
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