6交易押题卷六.docx

1、6交易押题卷六交易押题卷六一 单选(1)证券公司在从事自营业务中可以（）。A内幕交易B操纵市场C出借账户D建立内部报告制度题 型：常识题页 码：206-209难 易 度：易专家答案：D解析内容 证券自营业务应“建立内部报告制度”，其他三项是禁止行为。(2)投资者买卖证券的第一步是要向（ ）及其代理点申请开立证券账户。A证券交易所B中国结算公司C证券业协会D证监会题 型：常识题页 码：85难 易 度：易专家答案：B解析内容 投资者买卖证券的第一步是要向中国结算公司及其代理点申请开立证券账户。根据我国现行做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。

2、(3)上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数，以反映证券交易总体价格的变动和走势，并（ ）。A按规定定期发布（目前每分钟发布一次）B在交易日收盘时发布C在交易日开盘时发布D随即时行情发布题 型：常识题页 码：75，76难 易 度：易专家答案：D解析内容 上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，并“随即时行情发布”。(4)证券登记是指（）建立和维护证券持有人名册的行为。A证券公司B证券交易所C证券登记结算机构D证券托管银行题 型：常识题页 码：303难 易 度：易专家答案：C解析内容 考察证券登记的定义。

3、(5)从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（ ）。A最低下限向上浮动制度B最高上限向下浮动制度C随市场利率浮动制度D固定制度题 型：常识题页 码：48难 易 度：易专家答案：B解析内容 从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。(6)开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向（）上传开户申请。A证券交易所B中国结算公司C证券公司总部D证券业协会 题 型：常识题页 码：27难 易 度：易专家答案：B解析内容 开户代理机构受理投资者申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请。(7

4、)证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。A董事会B业务执行部门C业务决策机构D分支机构题 型：常识题页 码：254难 易 度：易专家答案：B解析内容 业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。(8)某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息参考价应为（）美元/股。A0.794B0.795C0.805D0.804题 型：计算题页 码：70难 易 度：易专家答案：B解析内容 此题暗含没有配股，所以

5、流通股份未变，B股除息参考价最后交易日的收盘价每股现金股利=0.800-0.005=0.795（美元/股）。(9)从证券公司角度而言，同自营业务相比，下列各项中，( )是证券经纪业务的特点。A中介性B收益性C风险性D自主性题 型：常识题页 码：200难 易 度：易专家答案：A解析内容 同自营业务相比，中介性是证券经纪业务的特点。 证券自营业务的特点为：决策的自主性，交易的风险性，收益的不确定性。(10)下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。A证券公司B证券交易所C证监会D证监会派出机构题 型：常识题页 码：211难 易 度：易专家答案：B解析内容 证券交易所对证券公司自营业务进

6、行日常监督管理。(11)在上海证券交易所，债券质押式回购交易以（ ）手或其整数倍为买卖申报数量。A1000B1C10D100题 型：常识题页 码：34难 易 度：易专家答案：D解析内容 在上海证券交易所，债券质押式回购交易以100手或其整数倍为买卖申报数量。(12)证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（）。A受到刑事处罚B没收违法所得C撤销相关业务许可D处以相应的罚款题 型：常识题页 码：213难 易 度：易专家答案：C解析内容 证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是撤销相关业务许可。(13)投资者通过深圳证券交易所场内系统认购上市开放式基金，可在同一交易

7、日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过（ ）份基金单位。A10,000,000B999,999,000C99,999,000D9,999,000题 型：常识题页 码：177难 易 度：易专家答案：C解析内容 投资者通过深圳证券交易所场内系统认购上市开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过99,999,000份基金单位。(14)（ ）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。A柜台委托B市价委托C电话委托D限价委托题 型：常识题页 码：35难 易 度：易专家答案：D解析内容 这是限价委托的定义。(15)（）根据基金管理人提

8、供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。A证券公司B中国结算公司C证监会D证券业协会题 型：常识题页 码：306难 易 度：易专家答案：B解析内容 中国结算公司根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。(16)证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括（）。A会员的财务状况B内部风险控制制度C遵守国家有关法规和证券交易所业务规则情况D会员行为题 型：常识题页 码：154难 易 度：易专家答案：D解析内容 检查会员行为是证券业协会的自律管理的内容。(17)对于最低结算备付金比例，债券品种按（ ）计收。A5%B10%C15%D2

9、0%题 型：常识题页 码：313难 易 度：易专家答案：B解析内容 对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收。(18)深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）以内。A10%B70%C90%D900%题 型：常识题页 码：46难 易 度：易专家答案：D解析内容 深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。(19)以下项目中，不属于资产管理业务的是（ ）。A单一资产管理B专项资产管理C定向资产管理D集合资产管理题 型：常识题页 码：21

10、4-215难 易 度：易专家答案：A解析内容 集合资产管理、定向资产管理和专项资产管理是是证券公司资产管理业务的三个种类。(20)深圳证券交易所规定，每个交易日（ ），交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。A9:1511:30B9:209:25C9:259:30D11:3015:00题 型：常识题页 码：40难 易 度：易专家答案：C解析内容 深圳证券交易所规定，每个交易日9：259：30，交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。(21)客户通过柜台委托证券买卖时，应使用营业部提供的（ ）。A电话B委托单C证券账户D资金账户题 型：常识题页 码：115难 易 度：易专家答

11、案：B解析内容 柜台委托时，客户委托买卖应使用营业部统一制作的证券买卖委托单。(22)从数量和质量等方面完善交易软硬件设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的()。A合规风险B管理风险C技术风险D信用风险题 型：常识题页 码：145-146难 易 度：易专家答案：C解析内容 技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。(23)（）是证券经纪业务的一线监管机构。A证券公司B证券交易所C证券业协会D中国证监会题 型：常识题页 码：154难 易 度：易专家答案：B解析内容 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。(24)关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确

12、的（ ）。A证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管B集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产C证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，可以用专用席位和普通席位D集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支题 型：常识题页 码：230-232难 易 度：易专家答案：B解析内容 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，应当通过专用交易单元进行； 应当将集合计划资产交由依法可从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或证监会认可的其他资产托管机构进行托管 在集合资产计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合

13、资产管理计划的资金。(25)在通常情况下，可转换债券是指可转换成（）的债券。A普通股票B国债C基金DB股题 型：常识题页 码：6难 易 度：易专家答案：A解析内容 在通常情况下，可转换债券转换成普通股票。(26)按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。A3%B5%C10%D20%题 型：常识题页 码：190难 易 度：易专家答案：B解析内容 代办转让系统中股份的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。(27)下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，不正确的有（ ）。A会员使用交易单元

14、从事证券交易业务时是不收取费用的B会员可以根据需要向交会员易所申请设立1个或1个以上的交易单元C交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易D交易所可以为交易单元设立大宗交易的交易权限题 型：常识题页 码：20-21难 易 度：易专家答案：A解析内容 会员使用交易单元从事证券交易业务时要向交易所交纳单元使用费、流速费和流量费等。其他选项都对。(28)关于分红派息，以下说法错误的是（ ）。A上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由股东大会根据公司盈利水平和股息政策最终决定分红派息方案B上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的C投资者领

15、取红股、股息无需办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上D分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种题 型：常识题页 码：165难 易 度：易专家答案：A解析内容 上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。(29)关于证券交收违约，下列说法中错误的是（）。A对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金B对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收C如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中

16、国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券D中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约题 型：常识题页 码：318难 易 度：易专家答案：B解析内容 考察证券交收违约的处理。(30)在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（ ）。A证券过户B证券登记C证券变更D证券转托管题 型：常识题页 码：29难 易 度：易专家答案：D解析内容 考查证券转托管。(31)全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）。A31天B91天C7天D180天题 型

17、：常识题页 码：290难 易 度：易专家答案：B解析内容 全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。(32)融资融券试点初期，上海证券交易所标的证券范围与（）指数成分股范围相同。A上证180B上证50C沪深300D上证综合题 型：常识题页 码：266难 易 度：易专家答案：B解析内容 融资融券试点初期，上海证券交易所标的证券范围与上证50指数成分股范围相同，包括50只股票。(33)下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（ ）。A证券账号B买卖数量C委托地点D买卖方向题 型：常识题页 码：32难 易 度：易专家答案：C解析内容 常识题。委托地点不属于证券交易

18、委托指令的基本要素。(34)（ ）开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。A基金投资者BB股投资者C一般境外法人投资者D特殊法人机构题 型：常识题页 码：27难 易 度：易专家答案：D解析内容 证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。(35)关于自营业务资金的出入，以下说法不正确的是（）。A自营业务资金的出人必须以公司名义进行B禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金C禁止从自营账户中提取现金D自营业务资金的出入可以以个人名义进行题 型：常识题页 码：202难 易 度：易专家答案：D解析内容 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人

19、名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。(36)证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。A5亿元B2亿元C1亿元D5000万元题 型：常识题页 码：9难 易 度：易专家答案：A解析内容 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理其中的两项及以上业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。(37)证券交易所会员代表应由（）担任。A董事长B股东C高级管理人员D独立董事题 型：常识题页 码：16难 易 度：易专家答案：C解析内容 证券交易所会员代表应由高级管理人员担任。(38)关于上海证券交易所指定交易制度，下列表述中错误的是（）。A投资者如不

20、办理指定交易，上海交易所系统自动拒绝其账户的交易申报指令B未办理指定交易的投资者的证券暂由交易所托管C从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度D上海证券交易所指定交易制度和托管制度联系在一起题 型：常识题页 码：28难 易 度：易专家答案：B解析内容 未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算上海分公司托管。(39)国债在净价交易的情况下,应计利息是根据( )按天计算的。A同业拆借利率B银行利率C市场利率D票面利率题 型：常识题页 码：37难 易 度：易专家答案：D解析内容 应计利息额=债券面值票面利率365(天)已计利息天数。(40)证券公司申请从事资产管理业务,必须具备的条件之

21、一是()。A净资本不低于5000万元人民币B净资本不低于2亿元人民币C经营证券经纪业务已满3年D被证券业协会评审为创新试点类证券公司题 型：常识题页 码：216难 易 度：易专家答案：B解析内容 净资本不低于5000万元人民币是从事证券自营业务的证券公司应具备的条件；经营证券经纪业务已满3年且被证券业协会评审为创新试点类证券公司是从事融资融券业务的证券公司应具备的条件。(41)参与全国银行间市场债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。A中央国债登记结算有限责任公司B中国证券登记结算公司C证券交易所D全国银行间同业拆借中心题 型：常识题页 码：298难 易 度：易专家答案：A解析内容 参

22、与债券回购业务的金融机构应在中央结算公司开立债券托管账户，并将持有的债券托管于其账户。中央结算公司即中央国债登记结算有限责任公司。(42)中国结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，（）结息一次。A外汇利率，每周B金融同业活期存款利率，每季度C定期存款利率，每季度D定期存款利率，每月题 型：常识题页 码：312难 易 度：中专家答案：B解析内容 此题考察结算账户的管理。(43)下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是（）。A风险准备金B佣金C印花税D过户费题 型：常识题页 码：47难 易 度：易专家答案：A解析内容 投资者在委托买卖证券时，需支付佣金、过户费、

23、印花税等。(44)上海证券交易所网络投票系统用申报价格代表股东大会议案，（ ）元代表本次股东大会所有议案。A1B2C99D100题 型：常识题页 码：170难 易 度：易专家答案：C解析内容 99元代表本次股东大会所有议案。(45)目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式。A权证B债券CB股DA股题 型：常识题页 码：309难 易 度：易专家答案：C解析内容 目前我国内地对B股实行T+3滚动交收方式。(46)关于证券账户，下述说法错误的是（）。A证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证B开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件C中国结算公司对证券账户实施统一管理D

24、投资者证券账户只能由中国结算公司上海分公司、深圳分公司负责开立题 型：常识题页 码：25难 易 度：易专家答案：D解析内容 投资者证券账户由中国结算公司上海分公司、深圳分公司及“中国结算公司委托的开户代理机构”负责开立。(47)我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（ ）。A从证券登记结算公司的收益中提取B从证券交易所的业务收入中提取C从证券登记结算公司的业务收入中提取D结算参与人按证券交易金额的的一定比例缴纳题 型：常识题页 码：322难 易 度：易专家答案：B解析内容 证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的20%，以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。(48)下列各项中，不

25、属于证券经纪业务的特点的是（）。A业务对象的广泛性B行为的自主性C证券经纪商的中介性D客户指令的权威性题 型：常识题页 码：84,85难 易 度：易专家答案：B解析内容 考察证券经纪业务的特点。(49)（ ）是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。A中国人民银行B中国结算公司C中国证监会D证券交易所题 型：常识题页 码：154难 易 度：易专家答案：D解析内容 证券交易所是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。(50)根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定，投资者某一股份余额不足（）股的，只能一次性委托卖出。A5万B4万C3万D2万题 型：常

26、识题页 码：193难 易 度：易专家答案：C解析内容 投资者某一股份余额不足3万股的，只能一次性委托卖出。(51)全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合（）针对回购业务的有关规定。A银行同业拆借中心B证券业协会C中国人民银行D证监会题 型：常识题页 码：290难 易 度：易专家答案：C解析内容 全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合中国人民银行针对回购业务的有关规定。(52)新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（ ）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。A各证券公司B新股发行人C证券交易所D证券登记结算公司题 型：常识题页

27、 码：160难 易 度：易专家答案：C解析内容 新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。(53)关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（）。A证券经纪业务包括的要素有委托人、证券经纪商等B证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬C证券委托人是指接受客户委托代客买卖证券的中间人D证券经纪商不承担交易中的价格风险题 型：常识题页 码：83难 易 度：易专家答案：C解析内容 证券经纪商是接受客户委托代客买卖证券的中间人。(54)上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。A结算银行的资金清算系统B证券公司柜台交易系统C证券

28、交易所的交易系统D中国证券登记结算公司的交易清算系统题 型：常识题页 码：165难 易 度：易专家答案：D解析内容 分红派息主要通过中国结算公司的交易清算系统。(55)证券经纪商在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，（ ）。A可以自行完成对冲B可在证券公司内部完成交易C不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价D上报中国证监会题 型：常识题页 码：39难 易 度：易专家答案：C解析内容 证券经纪商在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。(56)集合资产管理计划的管理人承诺（）。A保证集

29、合计划一定盈利B保证最低收益C以诚实信用、勤勉尽责的原则运用集合计划资产D以诚实信用、勤勉尽责的原则保护集合计划资产的安全题 型：常识题页 码：238难 易 度：易专家答案：C解析内容 以诚实信用、勤勉尽责的原则保护集合计划资产的安全是托管人的承诺。(57)以下尚未公开的信息中，（）不属于内幕信息。A上市公司收购的有关方案B上市公司发生重大债务C上市公司25%的监事发生变动D上市公司申请破产的决定题 型：常识题页 码：208难 易 度：易专家答案：C解析内容 公司的董事、1/3以上监事或经理发生变动属于内幕信息。(58)充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。A65%B80%C70%D90%题 型：常识题页 码：267难 易 度：易专家答案：C解析内容 深证100指数成份股股票的折算率最高不超过70%。(59)集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。A半年B3个月C2个月D1个月题 型：常识题页 码：240难 易 度：易专家答案：B解析内容 证券公司、托管银行应当