6交易押题卷六.docx
《6交易押题卷六.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《6交易押题卷六.docx（66页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
6交易押题卷六
交易押题卷六
一单选
（1）证券公司在从事自营业务中可以（）。
A内幕交易
B操纵市场
C出借账户
D建立内部报告制度
题型：
常识题
页码：
206-209
难易度：
易
专家答案：
D解析内容证券自营业务应“建立内部报告制度”，其他三项是禁止行为。
（2）投资者买卖证券的第一步是要向（）及其代理点申请开立证券账户。
A证券交易所
B中国结算公司
C证券业协会
D证监会
题型：
常识题
页码：
85
难易度：
易
专家答案：
B解析内容投资者买卖证券的第一步是要向中国结算公司及其代理点申请开立证券账户。
根据我国现行做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。
（3）上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数，以反映证券交易总体价格的变动和走势，并（）。
A按规定定期发布（目前每分钟发布一次）
B在交易日收盘时发布
C在交易日开盘时发布
D随即时行情发布
题型：
常识题
页码：
75，76
难易度：
易
专家答案：
D解析内容上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，并“随即时行情发布”。
（4）证券登记是指（）建立和维护证券持有人名册的行为。
A证券公司
B证券交易所
C证券登记结算机构
D证券托管银行
题型：
常识题
页码：
303
难易度：
易
专家答案：
C解析内容考察证券登记的定义。
（5）从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。
A最低下限向上浮动制度
B最高上限向下浮动制度
C随市场利率浮动制度
D固定制度
题型：
常识题
页码：
48
难易度：
易
专家答案：
B解析内容从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
（6）开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向（）上传开户申请。
A证券交易所
B中国结算公司
C证券公司总部
D证券业协会
题型：
常识题
页码：
27
难易度：
易
专家答案：
B解析内容开户代理机构受理投资者申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请。
（7）证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。
A董事会
B业务执行部门
C业务决策机构
D分支机构
题型：
常识题
页码：
254
难易度：
易
专家答案：
B解析内容业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。
（8）某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息参考价应为（）美元/股。
A0.794
B0.795
C0.805
D0.804
题型：
计算题
页码：
70
难易度：
易
专家答案：
B解析内容此题暗含没有配股，所以流通股份未变，B股除息参考价＝最后交易日的收盘价－每股现金股利=0.800-0.005=0.795（美元/股）。
（9）从证券公司角度而言，同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。
A中介性
B收益性
C风险性
D自主性
题型：
常识题
页码：
200
难易度：
易
专家答案：
A解析内容同自营业务相比，中介性是证券经纪业务的特点。
证券自营业务的特点为：
决策的自主性，交易的风险性，收益的不确定性。
（10）下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。
A证券公司
B证券交易所
C证监会
D证监会派出机构
题型：
常识题
页码：
211
难易度：
易
专家答案：
B解析内容证券交易所对证券公司自营业务进行日常监督管理。
（11）在上海证券交易所，债券质押式回购交易以（）手或其整数倍为买卖申报数量。
A1000
B1
C10
D100
题型：
常识题
页码：
34
难易度：
易
专家答案：
D解析内容在上海证券交易所，债券质押式回购交易以100手或其整数倍为买卖申报数量。
（12）证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（）。
A受到刑事处罚
B没收违法所得
C撤销相关业务许可
D处以相应的罚款
题型：
常识题
页码：
213
难易度：
易
专家答案：
C解析内容证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是撤销相关业务许可。
（13）投资者通过深圳证券交易所场内系统认购上市开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过（）份基金单位。
A10,000,000
B999,999,000
C99,999,000
D9,999,000
题型：
常识题
页码：
177
难易度：
易
专家答案：
C解析内容投资者通过深圳证券交易所场内系统认购上市开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过99,999,000份基金单位。
（14）（）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。
A柜台委托
B市价委托
C电话委托
D限价委托
题型：
常识题
页码：
35
难易度：
易
专家答案：
D解析内容这是限价委托的定义。
（15）（）根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。
A证券公司
B中国结算公司
C证监会
D证券业协会
题型：
常识题
页码：
306
难易度：
易
专家答案：
B解析内容中国结算公司根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。
（16）证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括（）。
A会员的财务状况
B内部风险控制制度
C遵守国家有关法规和证券交易所业务规则情况
D会员行为
题型：
常识题
页码：
154
难易度：
易
专家答案：
D解析内容检查会员行为是证券业协会的自律管理的内容。
（17）对于最低结算备付金比例，债券品种按（）计收。
A5%
B10%
C15%
D20%
题型：
常识题
页码：
313
难易度：
易
专家答案：
B解析内容对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收。
（18）深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）以内。
A10%
B70%
C90%
D900%
题型：
常识题
页码：
46
难易度：
易
专家答案：
D解析内容深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。
（19）以下项目中，不属于资产管理业务的是（）。
A单一资产管理
B专项资产管理
C定向资产管理
D集合资产管理
题型：
常识题
页码：
214-215
难易度：
易
专家答案：
A解析内容集合资产管理、定向资产管理和专项资产管理是是证券公司资产管理业务的三个种类。
（20）深圳证券交易所规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。
A9:
15~11:
30
B9:
20~9:
25
C9:
25~9:
30
D11:
30~15:
00
题型：
常识题
页码：
40
难易度：
易
专家答案：
C解析内容深圳证券交易所规定，每个交易日9：
25~9：
30，交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。
（21）客户通过柜台委托证券买卖时，应使用营业部提供的（）。
A电话
B委托单
C证券账户
D资金账户
题型：
常识题
页码：
115
难易度：
易
专家答案：
B解析内容柜台委托时，客户委托买卖应使用营业部统一制作的证券买卖委托单。
（22）从数量和质量等方面完善交易软硬件设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（）。
A合规风险
B管理风险
C技术风险
D信用风险
题型：
常识题
页码：
145-146
难易度：
易
专家答案：
C解析内容技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。
（23）（）是证券经纪业务的一线监管机构。
A证券公司
B证券交易所
C证券业协会
D中国证监会
题型：
常识题
页码：
154
难易度：
易
专家答案：
B解析内容证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
（24）关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的（）。
A证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
B集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，可以用专用席位和普通席位
D集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
题型：
常识题
页码：
230-232
难易度：
易
专家答案：
B解析内容证券公司进行集合资产管理业务投资运作，应当通过专用交易单元进行；应当将集合计划资产交由依法可从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或证监会认可的其他资产托管机构进行托管在集合资产计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。
（25）在通常情况下，可转换债券是指可转换成（）的债券。
A普通股票
B国债
C基金
DB股
题型：
常识题
页码：
6
难易度：
易
专家答案：
A解析内容在通常情况下，可转换债券转换成普通股票。
（26）按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
A3%
B5%
C10%
D20%
题型：
常识题
页码：
190
难易度：
易
专家答案：
B解析内容代办转让系统中股份的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。
（27）下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，不正确的有（）。
A会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的
B会员可以根据需要向交会员易所申请设立1个或1个以上的交易单元
C交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易
D交易所可以为交易单元设立大宗交易的交易权限
题型：
常识题
页码：
20-21
难易度：
易
专家答案：
A解析内容会员使用交易单元从事证券交易业务时要向交易所交纳单元使用费、流速费和流量费等。
其他选项都对。
（28）关于分红派息，以下说法错误的是（）。
A上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由股东大会根据公司盈利水平和股息政策最终决定分红派息方案
B上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的
C投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上
D分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种
题型：
常识题
页码：
165
难易度：
易
专家答案：
A解析内容上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。
（29）关于证券交收违约，下列说法中错误的是（）。
A对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
B对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收
C如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券
D中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约
题型：
常识题
页码：
318
难易度：
易
专家答案：
B解析内容考察证券交收违约的处理。
（30）在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。
这一过程通常称为（）。
A证券过户
B证券登记
C证券变更
D证券转托管
题型：
常识题
页码：
29
难易度：
易
专家答案：
D解析内容考查证券转托管。
（31）全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。
A31天
B91天
C7天
D180天
题型：
常识题
页码：
290
难易度：
易
专家答案：
B解析内容全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。
（32）融资融券试点初期，上海证券交易所标的证券范围与（）指数成分股范围相同。
A上证180
B上证50
C沪深300
D上证综合
题型：
常识题
页码：
266
难易度：
易
专家答案：
B解析内容融资融券试点初期，上海证券交易所标的证券范围与上证50指数成分股范围相同，包括50只股票。
（33）下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（）。
A证券账号
B买卖数量
C委托地点
D买卖方向
题型：
常识题
页码：
32
难易度：
易
专家答案：
C解析内容常识题。
委托地点不属于证券交易委托指令的基本要素。
（34）（）开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。
A基金投资者
BB股投资者
C一般境外法人投资者
D特殊法人机构
题型：
常识题
页码：
27
难易度：
易
专家答案：
D解析内容证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
（35）关于自营业务资金的出入，以下说法不正确的是（）。
A自营业务资金的出人必须以公司名义进行
B禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
C禁止从自营账户中提取现金
D自营业务资金的出入可以以个人名义进行
题型：
常识题
页码：
202
难易度：
易
专家答案：
D解析内容自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
（36）证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）。
A5亿元
B2亿元
C1亿元
D5000万元
题型：
常识题
页码：
9
难易度：
易
专家答案：
A解析内容证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理其中的两项及以上业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。
（37）证券交易所会员代表应由（）担任。
A董事长
B股东
C高级管理人员
D独立董事
题型：
常识题
页码：
16
难易度：
易
专家答案：
C解析内容证券交易所会员代表应由高级管理人员担任。
（38）关于上海证券交易所指定交易制度，下列表述中错误的是（）。
A投资者如不办理指定交易，上海交易所系统自动拒绝其账户的交易申报指令
B未办理指定交易的投资者的证券暂由交易所托管
C从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度
D上海证券交易所指定交易制度和托管制度联系在一起
题型：
常识题
页码：
28
难易度：
易
专家答案：
B解析内容未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算上海分公司托管。
（39）国债在净价交易的情况下,应计利息是根据（）按天计算的。
A同业拆借利率
B银行利率
C市场利率
D票面利率
题型：
常识题
页码：
37
难易度：
易
专家答案：
D解析内容应计利息额=债券面值×票面利率÷365（天）×已计利息天数。
（40）证券公司申请从事资产管理业务,必须具备的条件之一是（）。
A净资本不低于5000万元人民币
B净资本不低于2亿元人民币
C经营证券经纪业务已满3年
D被证券业协会评审为创新试点类证券公司
题型：
常识题
页码：
216
难易度：
易
专家答案：
B解析内容净资本不低于5000万元人民币是从事证券自营业务的证券公司应具备的条件；经营证券经纪业务已满3年且被证券业协会评审为创新试点类证券公司是从事融资融券业务的证券公司应具备的条件。
（41）参与全国银行间市场债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。
A中央国债登记结算有限责任公司
B中国证券登记结算公司
C证券交易所
D全国银行间同业拆借中心
题型：
常识题
页码：
298
难易度：
易
专家答案：
A解析内容参与债券回购业务的金融机构应在中央结算公司开立债券托管账户，并将持有的债券托管于其账户。
中央结算公司即中央国债登记结算有限责任公司。
（42）中国结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，（）结息一次。
A外汇利率，每周
B金融同业活期存款利率，每季度
C定期存款利率，每季度
D定期存款利率，每月
题型：
常识题
页码：
312
难易度：
中
专家答案：
B解析内容此题考察结算账户的管理。
（43）下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是（）。
A风险准备金
B佣金
C印花税
D过户费
题型：
常识题
页码：
47
难易度：
易
专家答案：
A解析内容投资者在委托买卖证券时，需支付佣金、过户费、印花税等。
（44）上海证券交易所网络投票系统用申报价格代表股东大会议案，（）元代表本次股东大会所有议案。
A1
B2
C99
D100
题型：
常识题
页码：
170
难易度：
易
专家答案：
C解析内容99元代表本次股东大会所有议案。
（45）目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式。
A权证
B债券
CB股
DA股
题型：
常识题
页码：
309
难易度：
易
专家答案：
C解析内容目前我国内地对B股实行T+3滚动交收方式。
（46）关于证券账户，下述说法错误的是（）。
A证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证
B开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件
C中国结算公司对证券账户实施统一管理
D投资者证券账户只能由中国结算公司上海分公司、深圳分公司负责开立
题型：
常识题
页码：
25
难易度：
易
专家答案：
D解析内容投资者证券账户由中国结算公司上海分公司、深圳分公司及“中国结算公司委托的开户代理机构”负责开立。
（47）我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
A从证券登记结算公司的收益中提取
B从证券交易所的业务收入中提取
C从证券登记结算公司的业务收入中提取
D结算参与人按证券交易金额的的一定比例缴纳
题型：
常识题
页码：
322
难易度：
易
专家答案：
B解析内容证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的20%，以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。
（48）下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。
A业务对象的广泛性
B行为的自主性
C证券经纪商的中介性
D客户指令的权威性
题型：
常识题
页码：
84,85
难易度：
易
专家答案：
B解析内容考察证券经纪业务的特点。
（49）（）是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。
A中国人民银行
B中国结算公司
C中国证监会
D证券交易所
题型：
常识题
页码：
154
难易度：
易
专家答案：
D解析内容证券交易所是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。
（50）根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，投资者某一股份余额不足（）股的，只能一次性委托卖出。
A5万
B4万
C3万
D2万
题型：
常识题
页码：
193
难易度：
易
专家答案：
C解析内容投资者某一股份余额不足3万股的，只能一次性委托卖出。
（51）全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合（）针对回购业务的有关规定。
A银行同业拆借中心
B证券业协会
C中国人民银行
D证监会
题型：
常识题
页码：
290
难易度：
易
专家答案：
C解析内容全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合中国人民银行针对回购业务的有关规定。
（52）新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
A各证券公司
B新股发行人
C证券交易所
D证券登记结算公司
题型：
常识题
页码：
160
难易度：
易
专家答案：
C解析内容新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
（53）关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（）。
A证券经纪业务包括的要素有委托人、证券经纪商等
B证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬
C证券委托人是指接受客户委托代客买卖证券的中间人
D证券经纪商不承担交易中的价格风险
题型：
常识题
页码：
83
难易度：
易
专家答案：
C解析内容证券经纪商是接受客户委托代客买卖证券的中间人。
（54）上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。
A结算银行的资金清算系统
B证券公司柜台交易系统
C证券交易所的交易系统
D中国证券登记结算公司的交易清算系统
题型：
常识题
页码：
165
难易度：
易
专家答案：
D解析内容分红派息主要通过中国结算公司的交易清算系统。
（55）证券经纪商在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，（）。
A可以自行完成对冲
B可在证券公司内部完成交易
C不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
D上报中国证监会
题型：
常识题
页码：
39
难易度：
易
专家答案：
C解析内容证券经纪商在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。
（56）集合资产管理计划的管理人承诺（）。
A保证集合计划一定盈利
B保证最低收益
C以诚实信用、勤勉尽责的原则运用集合计划资产
D以诚实信用、勤勉尽责的原则保护集合计划资产的安全
题型：
常识题
页码：
238
难易度：
易
专家答案：
C解析内容以诚实信用、勤勉尽责的原则保护集合计划资产的安全是托管人的承诺。
（57）以下尚未公开的信息中，（）不属于内幕信息。
A上市公司收购的有关方案
B上市公司发生重大债务
C上市公司25%的监事发生变动
D上市公司申请破产的决定
题型：
常识题
页码：
208
难易度：
易
专家答案：
C解析内容公司的董事、1/3以上监事或经理发生变动属于内幕信息。
（58）充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。
A65%
B80%
C70%
D90%
题型：
常识题
页码：
267
难易度：
易
专家答案：
C解析内容深证100指数成份股股票的折算率最高不超过70%。
（59）集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A半年
B3个月
C2个月
D1个月
题型：
常识题
页码：
240
难易度：
易
专家答案：
B解析内容证券公司、托管银行应当
升级会员 