基础押题卷八题目.docx

1、基础押题卷八题目基础押题卷八（题目）单选题(1) 下列不属证券市场中介机构的有（）。A 证券公司B 证券登记结算机构C 会计师事务所D 证券业协会(2) （）是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。A 证券投资顾问业务B 证券财务顾问业务C 证券经纪业务D 证券投资咨询业务(3) 我国货币市场基金的份额净值固定在（）。A 1元人民币B 2元人民币C 5元人民币D 10元人民币(4) 在有担保的存托凭证中,必须完全符合美国会计准则的是( )。A 一级有担保存托凭证B 二级有担保存托凭证C 三级有担保存托凭证D 144A私募存托凭证(

2、5) 一般来说,当预期未来市场利率趋于下降时,应选择发行()的债券。A 面额较小B 期限较长C 期限较短D 面额较大(6) 根据证券公司风险处置条例的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。A 撤销B 托管、接管C 行政重组D 停业整顿(7) 我国上市公司证券发行管理办法规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。A 3B 4C 6D 12(8) 以下关于股票合并的说法错误的是（）。A 股票合并是指将若干股票合并成1股B 股票合并改变了公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重C 股票合并后，股东所持市值不发生变化D 股票合并常见于低价股(9) 与封

3、闭式基金相比，（）是开放式基金所特有的风险。A 市场风险B 赎回风险C 管理风险D 技术风险(10) 中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为,可按照规定()。A 给予行政处罚B 给予纪律处分C 处以罚款D 对责任人员采取市场禁入措施(11) 被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）不受理其执业证书申请。A 1年内B 2年内C 3年内D 半年内(12) 按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。A 附息债券B 贴现债券C 缓息债券D 零息债券(13) 根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从

4、事的业务不包括（）。A A股的承销B 基金的承销和交易C 发起设立基金D B股和H股、政府和公司债券的承销和交易(14) 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是( )。A 基金份额持有人B 基金托管人C 基金管理人D 以上都不是(15) 证券公司应当采取措施切实保障董事的(),为董事履行职责提供必要条件。A 知情权B 管理权C 收益权D 经营权(16) 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是()的需要而产生的。A 操作风险B 经营风险C 非系统风险D 系统风险(17) 股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。A 上市股和非上市股B 优先股和普通股

5、C 流通股和非流通股D 有限售条件股和无限售条件股(18) 契约型基金通过()规范当事人的行为。A 基金章程B 基金契约C 基金董事会D 证监会(19) 下列关于美国金融服务现代化法案的表述中,错误的是()。A 标志着金融混业制度的终结 B 同时废除了1933年金融危机时代的格斯拉斯蒂格尔法案 C 取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍 D 推动了金融机构之间的购并重组 (20) 合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内,享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约,称之为()。A 金融互换B 金融远期合约C 金融期权D 金融期货(21) 国际开发机构在我国发行的人民币债券

6、称为（）。A 外国债券B 欧洲债券C 亚洲债券D 熊猫债券(22) 目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。A 收入或税收B 收入或利润C 成本或利润D 收入或成本(23) 以下关于股票分割的说法错误的是()。A 股票分割又称为“拆细”B 理论上说，股票分割将增加股东持有股票的数量，同时也将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重C 股票分割通常适用于高价股，拆细之后每股股票的市价下降，便于吸引更多投资者购买D 股票分割指将1股股票均等地拆成若干股(24) 投资者认购无记名股票时应（）缴纳出资。A 一次B 多次C 分次D 不限定(25) 通常在每个交易日连续公布基金份

7、额资产净值的基金是()。A 社保基金B 企业年金C 封闭式基金D 开放式基金(26) 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。A 运行独立B 监察独立C 代码独立D 指数独立(27) 根据证券业从业人员执业行为准则,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。A 中国证券业协会B 证券交易所C 中国证监会派出机构D 证券业从业人员所在机构(28) Shibor是中国货币市场的基准利率，是以（）家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。A 12B 14C 15D 16(29) 一般将25%-50%的资产投资于债券及优

8、先股，其余的投资于普通股的基金是（）。A 成长型基金B 平衡型基金C 收入型基金D 债券型基金(30) 场外交易市场的交易制度通常采取 。A 公司制B 经纪制C 做市商制D 会员制(31) 在一国境内设立,经该国有关部门批准,从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金,称之为( )。A ETF基金B LOF基金C QDII基金D QFII基金(32) 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指（）。A 指数独立B 运行独立C 监察独立D 代码独立(33) 为了特定的政策目标而发行的国债是()。A 特别国债B 长期建设国债C 专项债券D 财政债券(3

9、4) 在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期按票面额偿还本金的债券是（）。A 附息债券B 息票累积债券C 贴现债券D 凭证式债券(35) 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。A 金融期货B 金融期权C 金融互换D 金融远期合约(36) 证券公司分支机构的关键岗位包括()。A 分支机构电脑、交易和财务管理人员B 分支机构负责人，电脑及交易管理人员C 分支机构负责人，电脑及财务管理人员D 分支机构负责人，财务及交易管理人员(37) 股票风险的内涵是指（）。A 投资损失B

10、投资收益的不确定性C 投资收益的确定性D 股票容易变现(38) 证券市场的形成与()无关。A 社会化大生产和商品经济的发展B 市场经济的发展C 股份制的发展D 信用制度的发展(39) 创业板上市公司的董事长、经理、()应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。A 董事会秘书B 总经理秘书C 股东大会D 财务负责人(40) 债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券,以提前收回本金和实现投资收益,债券的这一特征称之为()。A 偿还性B 流动性C 安全性D 收益性(41) 日经225股价指数是（ ）编制和公布的。A 日本经济新闻社B 道-琼斯

11、公司C 日本大藏省D 东京证券交易所(42) 一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（）。A 期限较长的债券流动性差，风险相对较大B 期限较长的债券流动性好，风险相对较小C 期限较长的债券流动性差，风险相对较小D 期限较长的债券流动性好，风险相对较大(43) 从币种的角度分析，（）是国际债券的重要风险。A 利率风险B 信用风险C 购买力风险D 汇率风险(44) 保荐机构和保荐人应当尽职调查,对发行人申请文件,信息披露资料进行审慎核查,向 出具保荐意见,并对相关文件的真实性,准确性和完整性负连带责任A 证券登记公司和证券交易所B 投资者和证券交易所C 社会公众和证券交易所D 中国证监会

12、和证券交易所(45) 以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（）。A 以短期融资为目的B 在银行间债券市场发行C 在证券交易所上市交易D 约定在一定期限内还本付息(46) 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，发行审核委员会审核申请文件前，发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书（申报稿），还可同时在（）刊登该招股说明书（申报稿）。A 证券交易所网站B 公司网站C 证券业协会网站D 以上都对(47) 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，公司进行重大业务决策时至少要提前（）个工作日向证监会派出机构报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和风控指标的影响。A 2B

13、 3C 4D 5(48) 无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占（）的股票。A 数量B 资金C 比例D 份数(49) 在一国境内设立,经该国有关部门批准,从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金,称之为()。A QDIIB QFIIC LOFD ETF(50) 传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。A 资产B 资产池C 财产D 资产组合(51) 由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）。A 全额包销B 余额包销C 代销D 承销(52) 下列关于虚拟资本的表述正确的有（

14、）。A 虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化B 虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格C 虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式D 虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格(53) 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定,招股说明书的有效期为(),自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。A 1个月B 3个月C 6个月D 12个月(54) 看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件（）一定数量的基础金融工具。A 卖出B 买入C 买入或卖出D 买入和卖出(55) 证券公司长期次级债务是指借入期限在()的次级债务。A 1年以上（含

15、1年）B 2年以上（含2年）C 3年以上（含3年）D 5年以上（含5年）(56) 开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按 计价。A 基金资产净值B 基金负债C 基金份额净值D 基金资产总值(57) 以下债券信用风险最小的是()。A 公司债券B 政府债券C 金融债券D 企业债券(58) 根据我国政府对WTO的承诺,加入后3年内,外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括( )。A A股的承销B B股交易C 公司债券的发起设立D 政府债券的承销与交易(59) 获得证券业执业证书的人员,连续( )不在证券经营机构从业的,由中国证券业务协会注销其执业证书。A 3年B 1年C

16、 2年D 半年(60) 当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。A 下跌B 增加C 不变D 无法判定多选题(61) 股权类产品的衍生工具包括()。A 货币期货B 股票期货C 股票期权D 股票指数期权(62) 以下关于我国商业银行混合资本债券说法正确的是（）。A 混合资本债券兼有股本性质和期权性质B 清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后C 期限在10年以上D 发行之日起10年内不可赎回(63) 中国证券登记结算公司为证券交易提供集中()服务。A 登记B 经纪C 存管D 结算(64) 金融自由化的主要内容包括（）。A 逐步实现利率自由化B 允许各金融机构业

17、务交叉C 放松外汇管制D 放松对资本流动的限制(65) 有限售条件股份包括（）。A 人民币普通股B 境内上市外资股C 国家持股D 外资持股(66) 政府债券的举债主体包括（）。A 中央政府B 地方政府C 政府财政部门D 其他代理机构(67) 根据证监会有关融资融券业务的相关规定,客户融资融券所生债务的担保物包括()。A 证券公司收取的保证金B 客户融资买入的全部证券C 客户融券卖出的全部价款D 以上都对(68) 外国债券在发行法律方面的特性有( )。A 发行不需要官方主管机构的批准B 发行不受货币发行国有关法令的管制和约束C 发行受发行地所在国有关法律的管制和约束D 发行必须经官方主管机构批准

18、(69) 以下关于证券投资基金、股票、债券说法正确的有（）。A 股票、基金反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系B 股票和债券属于直接投资工具，基金是间接投资工具C 股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，风险较大D 基金的收益可能高于债券，投资风险又可能小于股票(70) 关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是（）。A 有价证券是价值的直接代表B 证券市场是财产权利直接交换的场所C 证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券D 证券市场是风险直接交换的场所(71) 在下列表述中，有关股票特征的表述正确的是（）。A 永久性是股票最基本的特征B 大盘股的流动性强于小盘股

19、C 股票收益的来源于股份公司和股票流通D 股东有权出席股东大会，行使对公司经营决策的参与权(72) 根据我国现行规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）等情形。A 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%B 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%C 基金财产参与股票申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产D 违反基金合同关于投资范围的约定(73) 证券的流通是通过( )实现的。A 到期兑付B 承兑C 贴现D 转让(74) 股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权没股东凭借股票可以获得公司的 A 等额资产B 红利C 股息D

20、等额资金(75) 深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行（）。A 运行独立B 监察独立C 代码独立D 指数独立(76) 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,可以提供的服务包括()。A 代期货公司、客户收付期货保证金B 提供期货行情信息、交易设施C 代理客户进行期货交易、结算或者交割D 协助办理开户手续(77) 2007年全球金融危机发生后，中国证券监管机构以制度创新作为应对危机的重要武器，推进了资本市场的建设，体现在（）。A 创业板的启动B 沪深300股指期货的启动C 融资融券制度的启动D QDII业务的启动(78) 证券市场是( )直接交换的场所。A 价值B 财

21、产权利C 风险D 现金(79) 我国证券法规定,证券公司的自营业务必须使用（）。A 依法筹集的资金B 自有资金C 客户保证金D 客户交易结算资金(80) 下列表述中,符合我国公司法关于公司股东权利的规定是()。A 对公司的经营提出质询B 查阅公司章程C 持有的股份可以依法转让D 查阅股东名单(81) 影响筹资者确定债券利率的主要因素有()。A 借贷市场利率水平B 筹资者资信C 期限长短D 税收政策(82) 根据证券业从业人员执业行为准则,基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员的特定禁止行为包括()。A 违反有关信息披露规则，私自泄露基金的证券买卖信息B 在基金销售过程中误导客户C 挪用基金投

22、资者的交易金额和基金份额D 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券(83) 证券公司自营业务的内部控制应重点防范( )等风险。A 规模失控B 内幕交易C 变相自营D 决策失误(84) 保荐人和保健代表人要在推荐文件中对发行人的 做出必要的承诺A 信息披露的真实性B 发行人的独立性C 信息披露的全面性D 持续经营能力(85) 有关证券公司次级债务,正确的说法有( )。A 清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本的债务B 短期次级债务不计入净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减资本准备C 证券公司短期次级债务期限在2年以上（不含）2年D 次级债务分为长期次级债务和短期次级债务

23、(86) 以下关于资产管理业务的说法正确的是( )。A 证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门的批准的业务资格，公司净资本不低于1亿元B 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理业务C 设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元D 资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人(87) 对我国记账式国债,下列表述正确的是()。A 可以记名、挂失B 不可上市流通C 通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券发行成本D 上市后价格随行就市

24、，具有一定的风险(88) 有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份类别，包括（）。A 国家持股B 国有法人持股C 其他内资持股D 外资持股(89) 深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素包括( )。A 公司股票在一段时间内的平均市盈率B 公司的行业代表性及所属行业的发展前景C 公司近年来的财务状况D 公司的地区、板块代表性(90) 我国证券法禁止的行为包括()。A 内幕交易B 操纵市场C 欺诈客户D 以上都是(91) 影响投资者对社会经济发展前景的预期因素包括（）。A 社会经济发展规划的制定B 重要法规的颁布C 企业的年度预算方案的调整

25、D 重大经济政策的出台(92) 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时,可以用货币出资,也可以用其他形式的资产,如( )等作价出资。A 工业产权B 实物C 非专利技术D 土地使用权(93) 政府债券的功能包括（）。A 是筹集资金、扩大公共开支的重要手段B 金融商品职能C 信用工具职能D 是实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具(94) 下列有关我国可转换债券的表述正确的是()。A 目前我国只有可转换债券，而没有可转换公司股票B 可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年C 可转换债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票D 可转换债券具有双重选择权的特征(95)

26、可转换公司债券的双重选择权特征是指（）。A 债权投资B 期权投资C 股权投资D A与C(96) 以下关于我国国际债券说法正确的是()。A 1981年我国首次在国际市场发行国际债券B 我国发行的国际债券的品种包括政府债券、金融债券、可转换公司债券C 1993年中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券D 1982年，中国国际信托投资公司在日本东京资本市场上发行了100亿日元债券，采用公募方式发行(97) 基金份额持有人与基金管理人之间的关系是 A 委托人与受益人的关系B 委托人,受益人与受托人的关系C 受益人与所有人的关系D 所有者与经营者的关系(98) 公募基金具有 等特点。A 集合投资B

27、分散风险C 专业理财D 定向投资(99) 根据我国证监会的相关规定,外资参股证券公司的情形包括 。A 境外股东依法认购内资证券公司股权B 境外股东与境内股东共同出资设立证券公司C 境外股东共同出资设立证券公司D 境外股东依法受让内资证券公司股权(100) 下列有关基金运作费用的表述,正确的有（）。A 发生的基金运作费用如果不影响基金份额净值小数点后第5位的,应于发生时直接计入基金损益B 发生的基金运作费用如果不影响基金份额净值小数点后第5位的,应采用预提或待摊的方法计入基金损益C 发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的,应采用预提或待摊的方法计入基金损益D 发生的基金运作费用如

28、果影响基金份额净值小数点后第5位的,应于发生时直接计入基金损益(101) 债券是（）。A 有价证券B 无期证券C 真实资本D 债权债务关系的表现(102) 一般而言,与公募证券相比而言,私募证券具有以下特点 A 面向数量较少的不特定投资者B 面向特定的投资者C 不采取公示制度D 审查条件相对严格(103) 根据资产证券化的地域,可分为()。A 国内资产证券化B 外国资产证券化C 离岸资产证券化D 境内资产证券化(104) 我国证券交易所对权证上市资格的要求包括()。A 标的股票的流通股份市值B 标的股票的活跃性C 权证存量D 权证存续期(105) 深圳证券交易所决定暂停上市公司股票在创业板上市

29、的情形包括（）。A 在法定披露期限届满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告B 最近三年连续亏损C 最近一个年度的财务会计报告显示当年年末经审计的净资产为负D 最近两个年度的财务会计报告均被注册会计师出具否定意见的审计报告(106) 根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以将投资者分为以下类型（）。A 风险偏好型B 风险中立型C 风险回避型D 以上都是(107) 关于融资融券业务,以下说法正确的是()。A 单一客户融资业务规模不超过证券公司净资本的5%B 单一客户融券业务规模不超过证券公司净资本的5%C 客户只能向一家证券公司融入资金和证券D 客户只能开立一个信用资金账户(108) 中证协基金行业股票估值指数的主要特点包括()。A 统一按照中国证券业协会分类标准进行上市公司划分B 样本范围覆盖了沪、深证券交易所市场C 统一按照中国证监会分类标准进行上市公司划分D 对长期停牌股票进行指数撤权处理(109) 下列关于优先股的表述正确得是()。A 优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权B 优先股作为一种股权证书,代