基础押题卷八题目.docx
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基础押题卷八题目
基础押题卷八（题目）
单选题
（1）下列不属证券市场中介机构的有（）。
A证券公司
B证券登记结算机构
C会计师事务所
D证券业协会
（2）（）是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。
A证券投资顾问业务
B证券财务顾问业务
C证券经纪业务
D证券投资咨询业务
（3）我国货币市场基金的份额净值固定在（）。
A1元人民币
B2元人民币
C5元人民币
D10元人民币
（4）在有担保的存托凭证中,必须完全符合美国会计准则的是（）。
A一级有担保存托凭证
B二级有担保存托凭证
C三级有担保存托凭证
D144A私募存托凭证
（5）一般来说,当预期未来市场利率趋于下降时,应选择发行（）的债券。
A面额较小
B期限较长
C期限较短
D面额较大
（6）根据《证券公司风险处置条例》的规定,（）是证券公司自我整改的一种处置措施。
A撤销
B托管、接管
C行政重组
D停业整顿
（7）我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后方可转换为公司股票。
A3
B4
C6
D12
（8）以下关于股票合并的说法错误的是（）。
A股票合并是指将若干股票合并成1股
B股票合并改变了公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
C股票合并后，股东所持市值不发生变化
D股票合并常见于低价股
（9）与封闭式基金相比，（）是开放式基金所特有的风险。
A市场风险
B赎回风险
C管理风险
D技术风险
（10）中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为,可按照规定（）。
A给予行政处罚
B给予纪律处分
C处以罚款
D对责任人员采取市场禁入措施
（11）被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）不受理其执业证书申请。
A1年内
B2年内
C3年内
D半年内
（12）按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（）。
A附息债券
B贴现债券
C缓息债券
D零息债券
（13）根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（）。
AA股的承销
B基金的承销和交易
C发起设立基金
DB股和H股、政府和公司债券的承销和交易
（14）负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。
A基金份额持有人
B基金托管人
C基金管理人
D以上都不是
（15）证券公司应当采取措施切实保障董事的（）,为董事履行职责提供必要条件。
A知情权
B管理权
C收益权
D经营权
（16）股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是（）的需要而产生的。
A操作风险
B经营风险
C非系统风险
D系统风险
（17）股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。
A上市股和非上市股
B优先股和普通股
C流通股和非流通股
D有限售条件股和无限售条件股
（18）契约型基金通过（）规范当事人的行为。
A基金章程
B基金契约
C基金董事会
D证监会
（19）下列关于美国《金融服务现代化法案》的表述中,错误的是（）。
A标志着金融混业制度的终结
B同时废除了1933年金融危机时代的《格斯拉—斯蒂格尔法案》
C取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍
D推动了金融机构之间的购并重组
（20）合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内,享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约,称之为（）。
A金融互换
B金融远期合约
C金融期权
D金融期货
（21）国际开发机构在我国发行的人民币债券称为（）。
A外国债券
B欧洲债券
C亚洲债券
D熊猫债券
（22）目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司（）的来源比重。
A收入或税收
B收入或利润
C成本或利润
D收入或成本
（23）以下关于股票分割的说法错误的是（）。
A股票分割又称为“拆细”
B理论上说，股票分割将增加股东持有股票的数量，同时也将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
C股票分割通常适用于高价股，拆细之后每股股票的市价下降，便于吸引更多投资者购买
D股票分割指将1股股票均等地拆成若干股
（24）投资者认购无记名股票时应（）缴纳出资。
A一次
B多次
C分次
D不限定
（25）通常在每个交易日连续公布基金份额资产净值的基金是（）。
A社保基金
B企业年金
C封闭式基金
D开放式基金
（26）深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。
A运行独立
B监察独立
C代码独立
D指数独立
（27）根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。
A中国证券业协会
B证券交易所
C中国证监会派出机构
D证券业从业人员所在机构
（28）Shibor是中国货币市场的基准利率，是以（）家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。
A12
B14
C15
D16
（29）一般将25%-50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（）。
A成长型基金
B平衡型基金
C收入型基金
D债券型基金
（30）场外交易市场的交易制度通常采取[]。
A公司制
B经纪制
C做市商制
D会员制
（31）在一国境内设立,经该国有关部门批准,从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金,称之为（）。
AETF基金
BLOF基金
CQDII基金
DQFII基金
（32）深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指（）。
A指数独立
B运行独立
C监察独立
D代码独立
（33）为了特定的政策目标而发行的国债是（）。
A特别国债
B长期建设国债
C专项债券
D财政债券
（34）在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期按票面额偿还本金的债券是（）。
A附息债券
B息票累积债券
C贴现债券
D凭证式债券
（35）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。
A金融期货
B金融期权
C金融互换
D金融远期合约
（36）证券公司分支机构的关键岗位包括（）。
A分支机构电脑、交易和财务管理人员
B分支机构负责人，电脑及交易管理人员
C分支机构负责人，电脑及财务管理人员
D分支机构负责人，财务及交易管理人员
（37）股票风险的内涵是指（）。
A投资损失
B投资收益的不确定性
C投资收益的确定性
D股票容易变现
（38）证券市场的形成与（）无关。
A社会化大生产和商品经济的发展
B市场经济的发展
C股份制的发展
D信用制度的发展
（39）创业板上市公司的董事长、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A董事会秘书
B总经理秘书
C股东大会
D财务负责人
（40）债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券,以提前收回本金和实现投资收益,债券的这一特征称之为（）。
A偿还性
B流动性
C安全性
D收益性
（41）日经225股价指数是（）编制和公布的。
A《日本经济新闻社》
B道-琼斯公司
C日本大藏省
D东京证券交易所
（42）一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（）。
A期限较长的债券流动性差，风险相对较大
B期限较长的债券流动性好，风险相对较小
C期限较长的债券流动性差，风险相对较小
D期限较长的债券流动性好，风险相对较大
（43）从币种的角度分析，（）是国际债券的重要风险。
A利率风险
B信用风险
C购买力风险
D汇率风险
（44）保荐机构和保荐人应当尽职调查,对发行人申请文件,信息披露资料进行审慎核查,向[]出具保荐意见,并对相关文件的真实性,准确性和完整性负连带责任
A证券登记公司和证券交易所
B投资者和证券交易所
C社会公众和证券交易所
D中国证监会和证券交易所
（45）以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（）。
A以短期融资为目的
B在银行间债券市场发行
C在证券交易所上市交易
D约定在一定期限内还本付息
（46）《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行审核委员会审核申请文件前，发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书（申报稿），还可同时在（）刊登该招股说明书（申报稿）。
A证券交易所网站
B公司网站
C证券业协会网站
D以上都对
（47）证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，公司进行重大业务决策时至少要提前（）个工作日向证监会派出机构报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和风控指标的影响。
A2
B3
C4
D5
（48）无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占（）的股票。
A数量
B资金
C比例
D份数
（49）在一国境内设立,经该国有关部门批准,从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金,称之为（）。
AQDII
BQFII
CLOF
DETF
（50）传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。
A资产
B资产池
C财产
D资产组合
（51）由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）。
A全额包销
B余额包销
C代销
D承销
（52）下列关于虚拟资本的表述正确的有（）。
A虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化
B虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格
C虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式
D虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格
（53）《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,招股说明书的有效期为（）,自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
A1个月
B3个月
C6个月
D12个月
（54）看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件（）一定数量的基础金融工具。
A卖出
B买入
C买入或卖出
D买入和卖出
（55）证券公司长期次级债务是指借入期限在（）的次级债务。
A1年以上（含1年）
B2年以上（含2年）
C3年以上（含3年）
D5年以上（含5年）
（56）开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按[]计价。
A基金资产净值
B基金负债
C基金份额净值
D基金资产总值
（57）以下债券信用风险最小的是（）。
A公司债券
B政府债券
C金融债券
D企业债券
（58）根据我国政府对WTO的承诺,加入后3年内,外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（）。
AA股的承销
BB股交易
C公司债券的发起设立
D政府债券的承销与交易
（59）获得证券业执业证书的人员,连续（）不在证券经营机构从业的,由中国证券业务协会注销其执业证书。
A3年
B1年
C2年
D半年
（60）当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。
A下跌
B增加
C不变
D无法判定
多选题
（61）股权类产品的衍生工具包括（）。
A货币期货
B股票期货
C股票期权
D股票指数期权
（62）以下关于我国商业银行混合资本债券说法正确的是（）。
A混合资本债券兼有股本性质和期权性质
B清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后
C期限在10年以上
D发行之日起10年内不可赎回
（63）中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（）服务。
A登记
B经纪
C存管
D结算
（64）金融自由化的主要内容包括（）。
A逐步实现利率自由化
B允许各金融机构业务交叉
C放松外汇管制
D放松对资本流动的限制
（65）有限售条件股份包括（）。
A人民币普通股
B境内上市外资股
C国家持股
D外资持股
（66）政府债券的举债主体包括（）。
A中央政府
B地方政府
C政府财政部门
D其他代理机构
（67）根据证监会有关融资融券业务的相关规定,客户融资融券所生债务的担保物包括（）。
A证券公司收取的保证金
B客户融资买入的全部证券
C客户融券卖出的全部价款
D以上都对
（68）外国债券在发行法律方面的特性有（）。
A发行不需要官方主管机构的批准
B发行不受货币发行国有关法令的管制和约束
C发行受发行地所在国有关法律的管制和约束
D发行必须经官方主管机构批准
（69）以下关于证券投资基金、股票、债券说法正确的有（）。
A股票、基金反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系
B股票和债券属于直接投资工具，基金是间接投资工具
C股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，风险较大
D基金的收益可能高于债券，投资风险又可能小于股票
（70）关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是（）。
A有价证券是价值的直接代表
B证券市场是财产权利直接交换的场所
C证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券
D证券市场是风险直接交换的场所
（71）在下列表述中，有关股票特征的表述正确的是（）。
A永久性是股票最基本的特征
B大盘股的流动性强于小盘股
C股票收益的来源于股份公司和股票流通
D股东有权出席股东大会，行使对公司经营决策的参与权
（72）根据我国现行规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）等情形。
A一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
C基金财产参与股票申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
D违反基金合同关于投资范围的约定
（73）证券的流通是通过（）实现的。
A到期兑付
B承兑
C贴现
D转让
（74）股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权没股东凭借股票可以获得公司的[]
A等额资产
B红利
C股息
D等额资金
（75）深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行（）。
A运行独立
B监察独立
C代码独立
D指数独立
（76）证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,可以提供的服务包括（）。
A代期货公司、客户收付期货保证金
B提供期货行情信息、交易设施
C代理客户进行期货交易、结算或者交割
D协助办理开户手续
（77）2007年全球金融危机发生后，中国证券监管机构以制度创新作为应对危机的重要武器，推进了资本市场的建设，体现在（）。
A创业板的启动
B沪深300股指期货的启动
C融资融券制度的启动
DQDII业务的启动
（78）证券市场是（）直接交换的场所。
A价值
B财产权利
C风险
D现金
（79）我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用（）。
A依法筹集的资金
B自有资金
C客户保证金
D客户交易结算资金
（80）下列表述中,符合我国《公司法》关于公司股东权利的规定是（）。
A对公司的经营提出质询
B查阅公司章程
C持有的股份可以依法转让
D查阅股东名单
（81）影响筹资者确定债券利率的主要因素有（）。
A借贷市场利率水平
B筹资者资信
C期限长短
D税收政策
（82）根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员的特定禁止行为包括（）。
A违反有关信息披露规则，私自泄露基金的证券买卖信息
B在基金销售过程中误导客户
C挪用基金投资者的交易金额和基金份额
D代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
（83）证券公司自营业务的内部控制应重点防范（）等风险。
A规模失控
B内幕交易
C变相自营
D决策失误
（84）保荐人和保健代表人要在推荐文件中对发行人的[]做出必要的承诺
A信息披露的真实性
B发行人的独立性
C信息披露的全面性
D持续经营能力
（85）有关证券公司次级债务,正确的说法有（）。
A清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本的债务
B短期次级债务不计入净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减资本准备
C证券公司短期次级债务期限在2年以上（不含）2年
D次级债务分为长期次级债务和短期次级债务
（86）以下关于资产管理业务的说法正确的是（）。
A证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门的批准的业务资格，公司净资本不低于1亿元
B证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理业务
C设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元
D资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
（87）对我国记账式国债,下列表述正确的是（）。
A可以记名、挂失
B不可上市流通
C通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券发行成本
D上市后价格随行就市，具有一定的风险
（88）有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份类别，包括（）。
A国家持股
B国有法人持股
C其他内资持股
D外资持股
（89）深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素包括（）。
A公司股票在一段时间内的平均市盈率
B公司的行业代表性及所属行业的发展前景
C公司近年来的财务状况
D公司的地区、板块代表性
（90）我国《证券法》禁止的行为包括（）。
A内幕交易
B操纵市场
C欺诈客户
D以上都是
（91）影响投资者对社会经济发展前景的预期因素包括（）。
A社会经济发展规划的制定
B重要法规的颁布
C企业的年度预算方案的调整
D重大经济政策的出台
（92）作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时,可以用货币出资,也可以用其他形式的资产,如（）等作价出资。
A工业产权
B实物
C非专利技术
D土地使用权
（93）政府债券的功能包括（）。
A是筹集资金、扩大公共开支的重要手段
B金融商品职能
C信用工具职能
D是实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
（94）下列有关我国可转换债券的表述正确的是（）。
A目前我国只有可转换债券，而没有可转换公司股票
B可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年
C可转换债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票
D可转换债券具有双重选择权的特征
（95）可转换公司债券的双重选择权特征是指（）。
A债权投资
B期权投资
C股权投资
DA与C
（96）以下关于我国国际债券说法正确的是（）。
A1981年我国首次在国际市场发行国际债券
B我国发行的国际债券的品种包括政府债券、金融债券、可转换公司债券
C1993年中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券
D1982年，中国国际信托投资公司在日本东京资本市场上发行了100亿日元债券，采用公募方式发行
（97）基金份额持有人与基金管理人之间的关系是[]
A委托人与受益人的关系
B委托人,受益人与受托人的关系
C受益人与所有人的关系
D所有者与经营者的关系
（98）公募基金具有[]等特点。
A集合投资
B分散风险
C专业理财
D定向投资
（99）根据我国证监会的相关规定,外资参股证券公司的情形包括[]。
A境外股东依法认购内资证券公司股权
B境外股东与境内股东共同出资设立证券公司
C境外股东共同出资设立证券公司
D境外股东依法受让内资证券公司股权
（100）下列有关基金运作费用的表述,正确的有（）。
A发生的基金运作费用如果不影响基金份额净值小数点后第5位的,应于发生时直接计入基金损益
B发生的基金运作费用如果不影响基金份额净值小数点后第5位的,应采用预提或待摊的方法计入基金损益
C发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的,应采用预提或待摊的方法计入基金损益
D发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的,应于发生时直接计入基金损益
（101）债券是（）。
A有价证券
B无期证券
C真实资本
D债权债务关系的表现
（102）一般而言,与公募证券相比而言,私募证券具有以下特点[]
A面向数量较少的不特定投资者
B面向特定的投资者
C不采取公示制度
D审查条件相对严格
（103）根据资产证券化的地域,可分为（）。
A国内资产证券化
B外国资产证券化
C离岸资产证券化
D境内资产证券化
（104）我国证券交易所对权证上市资格的要求包括（）。
A标的股票的流通股份市值
B标的股票的活跃性
C权证存量
D权证存续期
（105）深圳证券交易所决定暂停上市公司股票在创业板上市的情形包括（）。
A在法定披露期限届满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告
B最近三年连续亏损
C最近一个年度的财务会计报告显示当年年末经审计的净资产为负
D最近两个年度的财务会计报告均被注册会计师出具否定意见的审计报告
（106）根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以将投资者分为以下类型（）。
A风险偏好型
B风险中立型
C风险回避型
D以上都是
（107）关于融资融券业务,以下说法正确的是（）。
A单一客户融资业务规模不超过证券公司净资本的5%
B单一客户融券业务规模不超过证券公司净资本的5%
C客户只能向一家证券公司融入资金和证券
D客户只能开立一个信用资金账户
（108）中证协基金行业股票估值指数的主要特点包括（）。
A统一按照中国证券业协会分类标准进行上市公司划分
B样本范围覆盖了沪、深证券交易所市场
C统一按照中国证监会分类标准进行上市公司划分
D对长期停牌股票进行指数撤权处理
（109）下列关于优先股的表述正确得是（）。
A优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权
B优先股作为一种股权证书,代
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