江西省证券从业证券投资基金基金财产保管的基本要求试题.docx

1、2017年江西省证券从业证券投资基金：基金财产保管的基本要求试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是_。A2人以上B50人以下C1人以上，50人以下D至少有5人，没有上限 2、为证券的发行、上市或证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员，对其所出具报告负有责任的部分承担_。A按份责任B连带责任C民事责任D刑事责任3、完全预期理论_。A只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率B承认存在其他因素影响远期利率C只承认市场流动性影响远期利率D认为市场流动性可以系统地影响远期利率

2、4、我国目前证券市场的特点是_。A资金推动型B需求决定型C政策推动型D成本推动型5、发行对象仅限于个人的国债是_。A财政债券B记账式国债C凭证式国债D储蓄国债(电子式) 6、_提出套利定价理论。A威廉姆斯B罗斯C马格维茨D汉密尔顿 7、上海证券交易所交易过户采用_的方式。A双向过户B单向过户C多向过户D电脑自动过户 8、向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的_。A20%B30%C40%D50% 9、公司法规定股份有限公司的董事会成员为（）人。A310B515C519D520 10、反映资产总额周转速度的指标是_。A总资产周转率B固定资产周转率C存货周转率D

3、股东权益周转率11、当有效申购量等于或小于发行量时，_。A应重新申购B发行底价就是最终的发行价格C主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 12、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于_。A股票买卖B申购配股权证C现金红利发放D新股申购 13、金融期权交易中进行流通转让的对象是_。A金融衍生工具B股指期货C金融期权合约D金融期货合约14、记名股票必须置备股东名册，其中_不是股东名册的必备事项。A股东的姓名及住所B各股东所持股份数C各股东所持股票的编号D各股东可以卖出股票的日期 15、假设证券组合

4、P由两个证券组合I和构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比的高，并且证券组合和在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么_。A组合P的期望收益水平高于的期望收益水平B组合P的总风险水平高于的总风险水平C组合P的总风险水平高于的总风险水平D组合P的期望收益水平高于的期望收益水平 16、_是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。A国有股B集体股C法人股D社会公态股 17、发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。A稳定性分析B波动性分析C持续性分析D敏感性分析 18、以下指标的计算不需要使用现金流量表的是_

5、。A现金到期债务比B每股净资产C每股经营现金流量D全部资金现金回报 19、证券公司融资融券业务的风险不包括_。A政策风险B业务规模及集中度风险C业务管理风险D信息技术风险 20、对于优先股，下列表述正确的有_。A优先股票兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定一种固定的股息率，就像债券的利息率事先固定一样B优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这点与普通股票一样，但优先股股东又不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制C对股份公司而言，发行优先股票可以筹集长期稳定的公司股本，减轻公司利润的分派负担，避免公司经营决策权的改变和分散D对投资者而言，风险相对较

6、大 21、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。A资产托管机构 B证券交易所 C证券登记结算机构 D证券公司自己 22、按照_划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。A交易品种的对象B交易规模C交易场所D交易性质23、以下属于原生金融工具的是_。A远期B期权C货币D期货 24、下列_不是资产配置的目标。A改善投资者面临的环境B降低投资风险C提高投资收益D消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险25、（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。A基金契约B招募说明书C托管协议D发

7、起人协议二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、发行人应在人民币债券发行日前（）个月内，为发行债券募集的资金开立非居民人民币专用账户。A1B2C3D4 2、我国的股权分置是指_市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股的现象。AA股BB股C红筹股D国有股3、下列关于融资融券业务规则表述错误的是_。A证券公司向客户融资，只能使用融券专用证券账户内的证券；向客户融券，只能使用融资专用资金账户内的资金B客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融

8、资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定C客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户D证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存 4、参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括_。A年满18周岁B完全民事行为能力C具有高中以上文化程度D具有本科以上文化程度5、加入WT0后3年内，中外合营公司可以(不通过中方中介)从事_的承销。AA股BB股CH股DN股 6、数理统计法包括_。A比较研究B时间数列C线性回归D相关分

9、析 7、证券公司有下列_行为之一的，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。A承销未经核准的证券B提前泄露证券发行信息C在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D在承销过程中，进行虚似或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票 8、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有_等。A行业或产业竞争结构B抗外部冲击的能力C经济周期循环D行业估值水平 9、当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则会出现_。A公司的资金使用成本增加，业绩下降B公司通常受惠于政府调控，盈利上升C投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬D居民

10、收入由于升息而提高，将促使股价上涨 10、根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列_可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。A可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券B以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易C委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易D大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格11、ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往会存在跟踪误差。产生跟踪误差的原因主要是_。A抽样复制B现金留存C基金分红D基金费用 12、基

11、金进行收益分配会导致基金份额净值_。A上升B下降C不变化D影响不确定 13、普通股股票的主要风险是_。A利率风险B信用风险C经营风险D财务风险14、证券、期货投资咨询公司的业务范围一般包括_。A接受投资者或客户的委托，提供证券、期货投资咨询服务B举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C通过电话、电脑网络等设备提供证券、期货投资咨询服务D在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告 15、债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权的是_。A附有赎回选择权条款的债券B附有出售选择权条款的债券C附可转换条款的债券D附交换条款的债券 16、关于自营业务的内部控制，以

12、下表述正确的是_。A要提高自营业务运作的透明度B应建立有效的风险报告机制C应建立完备的业绩考核和激励制度D应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 17、证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满_年。A2B3C4D5 18、发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人、控股股东、实际控制人所控制的其他企业、发行人的_。A职能部门B分公司C控股子公司D参股子公司 19、下列各项收入中，不属于利息收入的是_。(1分)A资产支持证券利息收入B买入返售金融资产收入C资产支持证券投资收益D股利收益 20、_是客户与证券经纪商之间在委托

13、买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A风险提示书B证券交易委托代理协议C客户须知D客户交易结算资金银行存管协议书 21、在我国，对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核，提出审核意见的机构是_。A证券业协会B发行审核委员会C中国证监会D证券交易所 22、封闭式基金的基金单位的交易方式是_。A赎回B证交所上市C既可赎回，又可上市D柜台交易23、在经济生活中，证券公司的功能有_。A媒介资金供求B繁荣证券市场C优化资源配置D维护证券市场的有序发展 24、基金营销的特殊性，主要体现在_。A服务性B专业性C持续性D适用性25、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为_元。A1B1.5C2D2.5