江西省证券从业证券投资基金基金财产保管的基本要求试题.docx

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2017年江西省证券从业《证券投资基金》：

基金财产保管的基本要求试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是__。

A．2人以上

B．50人以下

C．1人以上，50人以下

D．至少有5人，没有上限

2、为证券的发行、上市或证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员，对其所出具报告负有责任的部分承担__。

A．按份责任

B．连带责任

C．民事责任

D．刑事责任

3、完全预期理论__。

A．只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率

B．承认存在其他因素影响远期利率

C．只承认市场流动性影响远期利率

D．认为市场流动性可以系统地影响远期利率

4、我国目前证券市场的特点是__。

A．资金推动型

B．需求决定型

C．政策推动型

D．成本推动型

5、发行对象仅限于个人的国债是__。

A．财政债券

B．记账式国债

C．凭证式国债

D．储蓄国债（电子式）

6、__提出套利定价理论。

A．威廉姆斯

B．罗斯

C．马格维茨

D．汉密尔顿

7、上海证券交易所交易过户采用__的方式。

A．双向过户

B．单向过户

C．多向过户

D．电脑自动过户

8、向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。

A．20%

B．30%

C．40%

D．50%

9、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。

A．3～10

B．5～15

C．5～19

D．5～20

10、反映资产总额周转速度的指标是__。

A．总资产周转率

B．固定资产周转率

C．存货周转率

D．股东权益周转率

11、当有效申购量等于或小于发行量时，__。

A．应重新申购

B．发行底价就是最终的发行价格

C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

12、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于__。

A．股票买卖

B．申购配股权证

C．现金红利发放

D．新股申购

13、金融期权交易中进行流通转让的对象是__。

A．金融衍生工具

B．股指期货

C．金融期权合约

D．金融期货合约

14、记名股票必须置备股东名册，其中__不是股东名册的必备事项。

A．股东的姓名及住所

B．各股东所持股份数

C．各股东所持股票的编号

D．各股东可以卖出股票的日期

15、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么__。

A．组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平

B．组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平

C．组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平

D．组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平

16、__是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。

A．国有股

B．集体股

C．法人股

D．社会公态股

17、发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。

A．稳定性分析

B．波动性分析

C．持续性分析

D．敏感性分析

18、以下指标的计算不需要使用现金流量表的是__。

A．现金到期债务比

B．每股净资产

C．每股经营现金流量

D．全部资金现金回报

19、证券公司融资融券业务的风险不包括__。

A．政策风险

B．业务规模及集中度风险

C．业务管理风险．

D．信息技术风险

20、对于优先股，下列表述正确的有__。

A．优先股票兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定一种固定的股息率，就像债券的利息率事先固定一样

B．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这点与普通股票一样，但优先股股东又不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制

C．对股份公司而言，发行优先股票可以筹集长期稳定的公司股本，减轻公司利润的分派负担，避免公司经营决策权的改变和分散

D．对投资者而言，风险相对较大

21、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。

A．资产托管机构 

B．证券交易所 

C．证券登记结算机构 

D．证券公司自己

22、按照__划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A．交易品种的对象

B．交易规模

C．交易场所

D．交易性质

23、以下属于原生金融工具的是__。

A．远期

B．期权

C．货币

D．期货

24、下列__不是资产配置的目标。

A．改善投资者面临的环境

B．降低投资风险

C．提高投资收益

D．消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险

25、（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。

A．基金契约

B．招募说明书

C．托管协议

D．发起人协议

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、发行人应在人民币债券发行日前（）个月内，为发行债券募集的资金开立非居民人民币专用账户。

A．1

B．2

C．3

D．4

2、我国的股权分置是指__市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股的现象。

A．A股

B．B股

C．红筹股

D．国有股

3、下列关于融资融券业务规则表述错误的是__。

A．证券公司向客户融资，只能使用融券专用证券账户内的证券；向客户融券，只能使用融资专用资金账户内的资金

B．客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。

融资融券合同另有约定的，从其约定

C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户

D．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

4、参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括__。

A．年满18周岁

B．完全民事行为能力

C．具有高中以上文化程度

D．具有本科以上文化程度

5、加入WT0后3年内，中外合营公司可以（不通过中方中介）从事__的承销。

A．A股

B．B股

C．H股

D．N股

6、数理统计法包括__。

A．比较研究

B．时间数列

C．线性回归

D．相关分析

7、证券公司有下列__行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A．承销未经核准的证券

B．提前泄露证券发行信息

C．在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D．在承销过程中，进行虚似或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

8、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有__等。

A．行业或产业竞争结构

B．抗外部冲击的能力

C．经济周期循环

D．行业估值水平

9、当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则会出现__。

A．公司的资金使用成本增加，业绩下降

B．公司通常受惠于政府调控，盈利上升

C．投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬

D．居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨

10、根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列__可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

A．可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券

B．以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易

C．委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

D．大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

11、ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往会存在跟踪误差。

产生跟踪误差的原因主要是__。

A．抽样复制

B．现金留存

C．基金分红

D．基金费用

12、基金进行收益分配会导致基金份额净值__。

A．上升

B．下降

C．不变化

D．影响不确定

13、普通股股票的主要风险是__。

A．利率风险

B．信用风险

C．经营风险

D．财务风险

14、证券、期货投资咨询公司的业务范围一般包括__。

A．接受投资者或客户的委托，提供证券、期货投资咨询服务

B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

C．通过电话、电脑网络等设备提供证券、期货投资咨询服务

D．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

15、债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权的是__。

A．附有赎回选择权条款的债券

B．附有出售选择权条款的债券

C．附可转换条款的债券

D．附交换条款的债券

16、关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是__。

A．要提高自营业务运作的透明度

B．应建立有效的风险报告机制

C．应建立完备的业绩考核和激励制度

D．应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

17、证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满__年。

A．2

B．3

C．4

D．5

18、发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人、控股股东、实际控制人所控制的其他企业、发行人的__。

A．职能部门

B．分公司

C．控股子公司

D．参股子公司

19、下列各项收入中，不属于利息收入的是__。

（1分）

A．资产支持证券利息收入

B．买入返售金融资产收入

C．资产支持证券投资收益

D．股利收益

20、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。

A．《风险提示书》

B．《证券交易委托代理协议》

C．《客户须知》

D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

21、在我国，对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核，提出审核意见的机构是__。

A．证券业协会

B．发行审核委员会

C．中国证监会

D．证券交易所

22、封闭式基金的基金单位的交易方式是__。

A．赎回

B．证交所上市

C．既可赎回，又可上市

D．柜台交易

23、在经济生活中，证券公司的功能有__。

A．媒介资金供求

B．繁荣证券市场

C．优化资源配置

D．维护证券市场的有序发展

24、基金营销的特殊性，主要体现在__。

A．服务性

B．专业性

C．持续性

D．适用性

25、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为__元。

A．1

B．1.5

C．2

D．2.5