下半贵州基金从业资格教材解析：私募股权投资的运作方式模拟试题Word文档下载推荐.docx

1、B5 000万C1亿D2亿 6、基金与股票、债券的共同之处在于_。A同属间接投资工具B风险相对分散C价格会随市场波动而变化D投资理念、管理风格及投资策略大同小异 7、_份额净值保持在1元不变。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金 8、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有_。A建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人 9、初次购买封闭式基金的价格为_元。A1B0.99

2、C0.999D1.01 10、分析和评价基金经理可以从其_等方面进行考察。A从业经验B过往业绩11、基金账户能够用于_的认购及交易。A股票B基金C国债D权证 12、基金按_，可分为封闭式基金和开放式基金。_A：投资标的划分B：基金的组织形式不同C：投资目标划分D：是否可自由赎回和基金规模是否固定 13、认购权证实质上是一种股票的_。A短期看涨期权B短期看跌期权C长期看涨期权D长期看跌期权14、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过_而形成的系统。A建立组织机制B运用管理方法C实施操作程序与监控措施D设置安全监督管理机

3、制 15、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是_动机感觉人生阶段社会阶层 16、我国基金信息披露制度体系可分为_等层次。A国家法律B部门规章C规范性文件D自律性规则 17、基金运作发生的费用_基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。大于小于等于大于或等于 18、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为_A承诺利用基金资产进行利益输送B在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处C对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 19、某基金的认购实行全额收费，基金认

4、购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为（）份。A69510&B69514&C69559&D69462 20、关于债券的特征，下列描述不正确的有_。A偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人可选择任一期限向债权人支付利息B一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券C通常，具有高度流动性的债券同时风险较大D流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度 21、基金托管人在基金运作中的作用主要有_。A作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B对基金管理人的投资运作进行监督C保存基金财产管理业

5、务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D对基金资产进行会计复核和审查 22、境内居民个人可以用_从事B股交易。A现汇存款B外币现钞存款C外币现钞D从境外汇入的外汇资金23、以下属于货币证券的有_。A商业汇票B商业本票C银行汇票D金融债券 24、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于_人，且不少于员工人数的1/2。A40B30C20D1525、大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的_%以上通过。30506070二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得

6、 0.5 分） 1、_即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。资产保管资金清算会计复核投资监督 2、上市公司公积金的来源有_。A股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C股东大会决议后提取的任意公积金D公司经过若干年经营以后资产重估增值部分3、基金定期报告中需要进行审计的是_。A基金年度报告B基金季度报告和半年度报告C基金半年度报告和年度报告D基金季度报告、半年度报告和年度报告 4、基金销售人员从事基金销售活动时的禁止行为包括_。A诋毁其他基金销售机构B接受投资者全权委托C违规向他

7、人提供基金未公开的信息D账外暗中给予他人财物或利益5、_是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A基金资产净值B基金资产总值C基金份额净值D基金总份额 6、以下关于风险与收益关系的描述正确的是_。A在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿B风险和收益的本质联系可以表述公式是：预期收益率：无风险利率+风险补偿C收益与风险相对应D预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿 7、_是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。直接销售银行间销售网上发售网下发售 8、对投资者（包括个人和机构

8、）买卖封闭式证券投资基金_。A征收企业所得税B征收营业税C免征印花税D免征所得税 9、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括_。A设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音D评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 10、当基金管理公司高级管理人员_时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。A直系亲属拟移居境外或者已在境外定居B丧失民事行为能力C涉嫌违法违纪被有关机关调查D拟因私出境15天11、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前_日

9、公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。90120 12、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于_。A认购时间与股权登记日的关系B认购时间C股权登记日D持有股票时间的长短 13、证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有_。A必须为开放式基金B基金合同期限不超过5年C基金募集金额不低于2亿元人民币D基金份额持有人不少于1 000人14、关于买断式回购交易，下列说法正确的是_。A债券所有权不发生转移B属于质押冻结C又称“开放式回购”D可以在任一日期交易 15、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的_。A结构B收益C风险D价格 16、中央银行的货币政

10、策对股票价格有直接的影响，其手段包括_。A存款准备金制度B发行国债C调节税率D再贴现政策、公开市场业务 17、基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具，客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具，在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。这体现了基金市场营销的_服务性专业性持续性适用性 18、在二级市场的净值报价上，ETF每_秒提供一个基金净值报价。A10B15C30D45 19、证券投资基金销售管理办法对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有_。A基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可B基金

11、公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比较基准的表现C为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理D基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果 20、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般_损益。A逐时结转B逐日结转C逐周结转D逐月结转 21、根据基金份额是否固定，可以将基金分为_公募基金和私募基金封闭式基金和开放式基金股票型基金、混合型基金、债券型基金与货币市场基金契约型基金与公司型基金 22、以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则_合法、合规性原则健全性原则相互制约原则成本效益原则23、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括_借贷资金市场利率水平筹资者的资信债券期限长短资金使用方向 24、证券市场的产生与发展主要归因于_。A信用制度的发展B股份制的发展C商品经济的发展D社会化大生产的发展25、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有_。A基金份额总额占核准规模的60%B基金份额持有人人数为100人C基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资D基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请和验资报告