下半贵州基金从业资格教材解析：私募股权投资的运作方式模拟试题Word文档下载推荐.docx

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B．5000万

C．1亿

D．2亿

6、基金与股票、债券的共同之处在于__。

A．同属间接投资工具

B．风险相对分散

C．价格会随市场波动而变化

D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异

7、__份额净值保持在1元不变。

A．股票基金

B．债券基金

C．货币市场基金

D．混合基金

8、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。

A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致

B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理

C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户

D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人

9、初次购买封闭式基金的价格为__元。

A．1

B．0.99

C．0.999

D．1.01

10、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。

A．从业经验

B．过往业绩

11、基金账户能够用于__的认购及交易。

A．股票

B．基金

C．国债

D．权证

12、基金按____，可分为封闭式基金和开放式基金。

____

A：

投资标的划分

B：

基金的组织形式不同

C：

投资目标划分

D：

是否可自由赎回和基金规模是否固定

13、认购权证实质上是一种股票的__。

A．短期看涨期权

B．短期看跌期权

C．长期看涨期权

D．长期看跌期权

14、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。

A．建立组织机制

B．运用管理方法

C．实施操作程序与监控措施

D．设置安全监督管理机制

15、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是____

动机

感觉

人生阶段

社会阶层

16、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。

A．国家法律

B．部门规章

C．规范性文件

D．自律性规则

17、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。

大于

小于

等于

大于或等于

18、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__

A．承诺利用基金资产进行利益输送

B．在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处

C．对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

D．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

19、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为（）份。

A．69510&

B．69514&

C．69559&

D．69462

20、关于债券的特征，下列描述不正确的有__。

A．偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人可选择任一期限向债权人支付利息

B．一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券

C．通常，具有高度流动性的债券同时风险较大

D．流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度

21、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。

A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产

B．对基金管理人的投资运作进行监督

C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

D．对基金资产进行会计复核和审查

22、境内居民个人可以用__从事B股交易。

A．现汇存款

B．外币现钞存款

C．外币现钞

D．从境外汇入的外汇资金

23、以下属于货币证券的有__。

A．商业汇票

B．商业本票

C．银行汇票

D．金融债券

24、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不少于员工人数的1/2。

A．40

B．30

C．20

D．15

25、大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的____%以上通过。

30

50

60

70

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、____即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。

资产保管

资金清算

会计复核

投资监督

2、上市公司公积金的来源有__。

A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金

B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金

C．股东大会决议后提取的任意公积金

D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分

3、基金定期报告中需要进行审计的是__。

A．基金年度报告

B．基金季度报告和半年度报告

C．基金半年度报告和年度报告

D．基金季度报告、半年度报告和年度报告

4、基金销售人员从事基金销售活动时的禁止行为包括__。

A．诋毁其他基金销售机构

B．接受投资者全权委托

C．违规向他人提供基金未公开的信息

D．账外暗中给予他人财物或利益

5、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

A．基金资产净值

B．基金资产总值

C．基金份额净值

D．基金总份额

6、以下关于风险与收益关系的描述正确的是__。

A．在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿

B．风险和收益的本质联系可以表述公式是：

预期收益率：

无风险利率+风险补偿

C．收益与风险相对应

D．预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿

7、____是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。

直接销售

银行间销售

网上发售

网下发售

8、对投资者（包括个人和机构）买卖封闭式证券投资基金__。

A．征收企业所得税

B．征收营业税

C．免征印花税

D．免征所得税

9、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括__。

A．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位

B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则

C．准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音

D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉

10、当基金管理公司高级管理人员__时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。

A．直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

B．丧失民事行为能力

C．涉嫌违法违纪被有关机关调查

D．拟因私出境15天

11、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前____日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

90

120

12、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于__。

A．认购时间与股权登记日的关系

B．认购时间

C．股权登记日

D．持有股票时间的长短

13、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有__。

A．必须为开放式基金

B．基金合同期限不超过5年

C．基金募集金额不低于2亿元人民币

D．基金份额持有人不少于1000人

14、关于买断式回购交易，下列说法正确的是__。

A．债券所有权不发生转移

B．属于质押冻结

C．又称“开放式回购”

D．可以在任一日期交易

15、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的__。

A．结构

B．收益

C．风险

D．价格

16、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括__。

A．存款准备金制度

B．发行国债

C．调节税率

D．再贴现政策、公开市场业务

17、基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具，客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具，在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。

这体现了基金市场营销的____

服务性

专业性

持续性

适用性

18、在二级市场的净值报价上，ETF每__秒提供一个基金净值报价。

A．10

B．15

C．30

D．45

19、《证券投资基金销售管理办法》对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有__。

A．基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可

B．基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比较基准的表现

C．为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理

D．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果

20、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。

A．逐时结转

B．逐日结转

C．逐周结转

D．逐月结转

21、根据基金份额是否固定，可以将基金分为____

公募基金和私募基金

封闭式基金和开放式基金

股票型基金、混合型基金、债券型基金与货币市场基金

契约型基金与公司型基金

22、以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则____

合法、合规性原则

健全性原则

相互制约原则

成本效益原则

23、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括____

借贷资金市场利率水平

筹资者的资信

债券期限长短

资金使用方向

24、证券市场的产生与发展主要归因于__。

A．信用制度的发展

B．股份制的发展

C．商品经济的发展

D．社会化大生产的发展

25、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有__。

A．基金份额总额占核准规模的60%

B．基金份额持有人人数为100人

C．基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资

D．基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请和验资报告