台湾省下半证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题Word文档格式.docx

1、A30.10B30.15C30.55D30.75 6、债券投资的主要风险是_。A信用风险B利率风险C税收风险D政策风险 7、美国式招标的缴款期特点是（）。A以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期，各中标商的缴款日期是不同的B以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是相同的C以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是不同的D以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期，各中标商的缴款日期是相同的 8、_为投资决策委员会主席。A总经理B董事长C投资总监D

2、督察长 9、可以在权证失效日之前任何交易日行权的权证是_。A美式权证B欧式权证C百慕大式权证D日式权证 10、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于_万美元。A500B1000C3000D500011、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由_来确定。A中国人民银行B商业中心C交易双方D上海证券交易所 12、（）确定资产类别收益预期的计算公式是：。A历史数据法B情景综合分析法C截面分析法D因素分析法 13、契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。A公约原理B信托原理C代理原理D委托原理1

3、4、下列各项属于开放式基金特有的风险的是（）。A市场风险B管理风险C技术风险D巨额赎回风险 15、客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是_。A办理股东账户委托开户交割B办理股东账户开户委托交割C委托办理股东账户开户交割D办理股东账户委托交割开户 16、_年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。A1602B1773C1790D1792 17、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是_。A成长型基金B收入型基金C平衡型基金D对冲基金 18、_形式不属于自助委托。A当面委托B磁卡委托C电脑自助委托D远程终端委托 19、_资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评

4、估。A单项B部分C多项D整体 20、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。A3%B5%C7%D10% 21、高增长行业的股票价格与经济周期的关系是_。A同经济周期及其振幅密切相关B同经济周期及其振幅并不密切相关C大致上与经济周期的波动同步D有时候相关，有时候不相关 22、某投资者认购10万份ETF份额，认购价格为1元/份，认购费率为1%，则认购金额为_万元。A9.9B10C10.1D1123、偿还期在1年以上10年以下的困债被称为_。A短期国债B中

5、期国债C长期国债D无期国债 24、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满_年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A1B3C5D725、新中国证券交易发展史上，最先开办证券交易的城市是_。A上海B北京C沈阳D大连二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、资本证券主要包括_。A股票、债券和基金证券B股票、债券和金融期货C股票、债券和金融衍生证券D股票、债券和金融期权 2、基金行业自律管理的方式主要包括_。A通过制定切实可行的工作计划，大力开展

6、基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识B建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质C加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展D通过督察长进行定期检查3、从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是_。A风险管理型创新的重要成果B增强流动型创新的重要成果C信用创造型创新的重要成果D股票创新型创新的重要成果 4、关于证券公司子公司的设立，下列各项正确的有_。A证券公司设立子公司顺应了集团化的需要B证券公司设立子公司顺应了专业化经营管理的需要C证券公司的子公司是由一家证券公司控股，经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的

7、证券公司D证券公司设立子公司的是依据公司法和证券法5、客户发出委托指令的形式有_。A柜台委托B非柜台委托C限价委托D市价委托 6、所谓套利组合组合，是指满足_条件的证券组合。A组合中各种证券的权数和为0B组合中因素灵敏度系数为0C组合具有正的期望收益率D组合中的期望收益率方差为0 7、某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为_元。A17B21C17.5D21.5 8、公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告_次跟踪评级报告。B2C3D5 9、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说

8、法错误的是_。A资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况B资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况C资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令 10、试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露_。A具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告B公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更C公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚D公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失11、以下风险不属于系统风险的是（）。C经济周期波动风险12、证券经纪商必须承担的义务体现了_的

9、具体原则。A坚持信誉为本、客户至上B坚持客户优先、委托优先C坚持为客户负责，但不代替客户进行决策D坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利 13、下列关于申报原则的说法，不正确的是_。A证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价B证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价C证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易14、关于货币市场基金，以下说法正确的有_。A与银行存款类似，没有投资风险B风险低，流动性好C以货币市场工具为投资对象D增长潜

10、力大，适合长期投资 15、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为_元。B1.5C2D2.5 16、封闭式基金至少每周公告_次资产净值和份额净值。17、股价是经济的晴雨表，在萧条末期时，股价_，在复苏时期，股价已上升至一定水平。A缓慢上升B急速上升C缓慢下降D急速下降 18、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是_，在法律上统称为“经纪人一交易商”。A商人银行B投资公司C商业银行D投资银行 19、通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D票券式债券 20、证券公司的内部控制

11、制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下哪几个方面_A事前、事中、事后控制相统一B覆盖证券公司的所有业务、部门和人员C渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节D确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性 21、形态理论中，大多出现在顶部，而且是看跌形态的是_。A三角形B头肩顶C喇叭形DW形 22、关于股份制改组的法律审查，下列说法错误的是_。A律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同，审查重大合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵B律师应尽责了解原企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议，并依法对这些诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意

12、见C律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内D鉴于券商是各中介机构的主协调人，因此律师作出法律意见时应与券商保持一致23、关于公司解散，下列说法正确的是（）。A股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失B公司解散时，不需要进行必要的清算活动C公司解散后，仍具有部分业务活动的能力D股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延 24、下列各项属于证券公司资产管理业务内部控制内容的有_。A重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险B坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制C应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险D应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权25、长期借款筹资与长期债券筹资相比，其特点是_。A筹资弹性大B筹资费用大C筹资弹性小D债务利息高