台湾省下半证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题Word文档格式.docx

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A．30.10

B．30.15

C．30.55

D．30.75

6、债券投资的主要风险是__。

A．信用风险

B．利率风险

C．税收风险

D．政策风险

7、美国式招标的缴款期特点是（）。

A．以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期，各中标商的缴款日期是不同的

B．以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是相同的

C．以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是不同的

D．以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期，各中标商的缴款日期是相同的

8、__为投资决策委员会主席。

A．总经理

B．董事长

C．投资总监

D．督察长

9、可以在权证失效日之前任何交易日行权的权证是__。

A．美式权证

B．欧式权证

C．百慕大式权证

D．日式权证

10、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于__万美元。

A．500

B．1000

C．3000

D．5000

11、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__来确定。

A．中国人民银行

B．商业中心

C．交易双方

D．上海证券交易所

12、（）确定资产类别收益预期的计算公式是：

。

A．历史数据法

B．情景综合分析法

C．截面分析法

D．因素分析法

13、契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。

A．公约原理

B．信托原理

C．代理原理

D．委托原理

14、下列各项属于开放式基金特有的风险的是（）。

A．市场风险

B．管理风险

C．技术风险

D．巨额赎回风险

15、客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是__。

A．办理股东账户—委托—开户—交割

B．办理股东账户—开户—委托—交割

C．委托—办理股东账户—开户—交割

D．办理股东账户—委托—交割—开户

16、__年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。

A．1602

B．1773

C．1790

D．1792

17、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。

A．成长型基金

B．收入型基金

C．平衡型基金

D．对冲基金

18、__形式不属于自助委托。

A．当面委托

B．磁卡委托

C．电脑自助委托

D．远程终端委托

19、__资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。

A．单项

B．部分

C．多项

D．整体

20、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。

A．3%

B．5%

C．7%

D．10%

21、高增长行业的股票价格与经济周期的关系是__。

A．同经济周期及其振幅密切相关

B．同经济周期及其振幅并不密切相关

C．大致上与经济周期的波动同步

D．有时候相关，有时候不相关

22、某投资者认购10万份ETF份额，认购价格为1元/份，认购费率为1%，则认购金额为__万元。

A．9.9

B．10

C．10.1

D．11

23、偿还期在1年以上10年以下的困债被称为__。

A．短期国债

B．中期国债

C．长期国债

D．无期国债

24、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：

经营证券经纪业务已满__年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

A．1

B．3

C．5

D．7

25、新中国证券交易发展史上，最先开办证券交易的城市是__。

A．上海

B．北京

C．沈阳

D．大连

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、资本证券主要包括__。

A．股票、债券和基金证券

B．股票、债券和金融期货

C．股票、债券和金融衍生证券

D．股票、债券和金融期权

2、基金行业自律管理的方式主要包括__。

A．通过制定切实可行的工作计划，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识

B．建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质

C．加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展

D．通过督察长进行定期检查

3、从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是__。

A．风险管理型创新的重要成果

B．增强流动型创新的重要成果

C．信用创造型创新的重要成果

D．股票创新型创新的重要成果

4、关于证券公司子公司的设立，下列各项正确的有__。

A．证券公司设立子公司顺应了集团化的需要

B．证券公司设立子公司顺应了专业化经营管理的需要

C．证券公司的子公司是由一家证券公司控股，经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司

D．证券公司设立子公司的是依据《公司法》和《证券法》

5、客户发出委托指令的形式有__。

A．柜台委托

B．非柜台委托

C．限价委托

D．市价委托

6、所谓套利组合组合，是指满足__条件的证券组合。

A．组合中各种证券的权数和为0

B．组合中因素灵敏度系数为0

C．组合具有正的期望收益率

D．组合中的期望收益率方差为0

7、某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为__元。

A．17

B．21

C．17.5

D．21.5

8、公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告__次跟踪评级报告。

B．2

C．3

D．5

9、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是__。

A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

10、试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露__。

A．具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告

B．公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更

C．公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚

D．公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失

11、以下风险不属于系统风险的是（）。

C．经济周期波动风险

12、证券经纪商必须承担的义务体现了__的具体原则。

A．坚持信誉为本、客户至上

B．坚持客户优先、委托优先

C．坚持为客户负责，但不代替客户进行决策

D．坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

13、下列关于申报原则的说法，不正确的是__。

A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

14、关于货币市场基金，以下说法正确的有__。

A．与银行存款类似，没有投资风险

B．风险低，流动性好

C．以货币市场工具为投资对象

D．增长潜力大，适合长期投资

15、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为__元。

B．1.5

C．2

D．2.5

16、封闭式基金至少每周公告__次资产净值和份额净值。

17、股价是经济的晴雨表，在萧条末期时，股价__，在复苏时期，股价已上升至一定水平。

A．缓慢上升

B．急速上升

C．缓慢下降

D．急速下降

18、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人一交易商”。

A．商人银行

B．投资公司

C．商业银行

D．投资银行

19、通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。

A．实物债券

B．凭证式债券

C．记账式债券

D．票券式债券

20、证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下哪几个方面__

A．事前、事中、事后控制相统一

B．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员

C．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节

D．确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性

21、形态理论中，大多出现在顶部，而且是看跌形态的是__。

A．三角形

B．头肩顶

C．喇叭形

D．W形

22、关于股份制改组的法律审查，下列说法错误的是__。

A．律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同，审查重大合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵

B．律师应尽责了解原企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议，并依法对这些诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见

C．律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内

D．鉴于券商是各中介机构的主协调人，因此律师作出法律意见时应与券商保持一致

23、关于公司解散，下列说法正确的是（）。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失

B．公司解散时，不需要进行必要的清算活动

C．公司解散后，仍具有部分业务活动的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延

24、下列各项属于证券公司资产管理业务内部控制内容的有__。

A．重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

B．坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制

C．应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险

D．应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权

25、长期借款筹资与长期债券筹资相比，其特点是__。

A．筹资弹性大

B．筹资费用大

C．筹资弹性小

D．债务利息高