16949标准讲义电子版Word文档下载推荐.docx

1、避免重复认证，为零件厂家提供共同方法。8特点： 以ISO9001：2000为基础 采用以顾客为导向的过程方法 关注绩效、改进、成本及效率 突出顾客要求的满足性。ISO/TS16949标准实施与理解质量管理体糸第四章 质量管理体系基本要求一、总要求（4.1）1贯彻标准的核心是：建立、实施、保持、改进一个管理体系，具体步骤为：1）.识别体系所需的过程：过程概念：一组将输入转化为输出的相互关联和相互作用的活动。过程的范围：产品实现过程，支持性过程，测量、监视改进过程，外包过程（本应由本组织完成，但无能力由其他组织承担，称为外包）。2）.确定过程的顺序和相互作用：顺序：“各过程之间的逻辑关糸：相互作用

2、：各过程之间的关系。3）：确定过程运行和控制的方法及准则：方法：5WIH,准则：该过程合格与否的标准。将方法和准则形成相应的程序文件和作业文件。（根据需要）4）：获得资源和信息：资源：用于支持过程运行和改进，信息：用于对过程进行监视和测量。识别所需资源并提供，识别所需信息并收集。5）：监视、测量和分析过程：将各过程的目标值与实际值进行比较，实施监视。获得各过程实际数值，实施测量。分析监测结果，明确差距，确定改进的要求。6）：对各过程实施持续改进：2, 6个步骤的特点.1）：是PDCA的循环。2）：是系统的管理方法原则的具体体现。二、文件要求：（4.2）1.总则（4.2.1）：）体系文件范围，共

3、分5个层次：质量方针及目标，质量手册，程序文件，支持性文件，记录。）文件的作用：重复性及可追溯性，培训及指导操作，客观证据，法规及沟通的媒介。）繁简要求：企业规模、产品复杂程度、员工水平、标准要求。2.质量手册（4.2.2）1）定义：规定组织质量管理体系的文件。2）作用：向组织内外提供体系的一致信息。3） 手册内容：体系范围及剪裁的说明。形成的程序文件简要描述。过程作用的表述3.文件控制（4.2.3）文件有编、审、批。下列情况时，对文件适用性进行评审，更新及批准：产品发生变化时顾客要求变化时所执行的产品标准发生变化时相关法律法规发生变化时产品实现环境发生变化文件更改有手续，制定文件受控清单及更

4、改一览表。确定文件发放范围并有发放手续，有受控标识。识别外来文件，并控制。作废文件控制，包括：标识、回收、销毁等。4.记录控制（4.2.4）。1）记录作用：为诉讼而备证自我评价和改进的基本信息。2）记录控制的内容。标识，清晰，具有可追溯性，编目便于检索，保存方法、条件、保存期（考虑记录性质），销毁。特殊要求1.顾客提供文件的控制（4.2.3.1）。范围：图纸，标准，与顾客签订的技术协议，更改通知，按顾客要求的时间进行评审，分发和实施，评审内容：是否理解了顾客意图，记录顾客文件更改后的实施日期，并确保相关文件得到更改。2. 质量记录保存期应符合法规及顾客要求（4.2.4.1）。 1）：法规要求的

5、记录：设计产品安全质量特性的记录。顾客要求的纪录，如：合同、生产件批准的记录等。本章思考题：如何应用过程方法？质量体糸文件包括哪些？对质量手册有哪些要求？体糸文件有哪些作用？什么时候需对文件适用性进行评审？对文件控制有哪些耍求？什么是外来文件？对记录如何控制？记录保存期如何确定？记录的作用是什么？顾客提供的文件有哪些？为什么要评审顾客提供的文件？ISO/TS16949标准实施与理解管理职责第五章 管理职责一、管理承诺（5.1）： 1.领导者必须向顾客及社会做出体系有效运行的承诺，以便取得信任， 2.承诺的实施及方法.向全员传达满足顾客及法规要求的重要性。制定质量方针（形成文件）。制定质量目标（

6、形成文件）。进行管理评审（形成纪录）。提供适宜资源（配备）。二、以顾客为关注焦点（5.2） 1.准确的识别顾客：内部顾客，中间顾客，外部顾客，竞争者顾客。 2.关注的内容：确定顾客要求并满足，使顾客持续满意， 3.操作方法：市场营销及其它信息收集和合同评审确定要求并满足，通过满意度测量和改进使顾客持续满意。三、质量方针（5.3）： 1.定义：由组织最高管理者正式发布的组织总质量宗旨和方向。2.内容要求：与组织总宗旨相适应，包括满足要求和改进体系的承诺，为制定质量目标确定框架。3.实施要求：组织内要沟通。对适宜性进行评审（通过管理评审）。四、质量管理体系的策划（5.4） 1. 确定质量目标。质量

7、目标范围：产品的质量目标，过程的质量目标，顾客的质量目标，经济目标、成本。质量目标要求： 进行分解，分解到部门、个人上，并尽可能以过程为分解基点，量化，并与方针一致。2. 体系策划：策划内容：体系运行基本方式，体系范围，资源及信息等，策划方式：PDCA循环，符合6个步骤，策划要求：以实现质量目标为目的，变更时要保证完整。五、职责、权限与沟通（5.5）1.要确定各级人员职责、权限，并沟通，2.要任命管理者代表，1） 管代为最高管理者在体系方面的代表，应由管理层一员担任。2） 管代职责体系的建立、实施和保持，报告体系业绩并提出改进要求，提高全员满足要求的意识，体系事宜的对外联络。 3.要进行内部沟

8、通1） 沟通目的：使全员了解体系情况，并明确差距。2）沟通内容：质量目标实现情况，体系运行情况及业务计划实施情况，企业经营状况.3）沟通方式：例会、版报、小册子、内审、管审等六、管理评审（5.6）对体系进行总体评价的一种活动。是最高管理者主要职责之一，使自我完善机制的重要组成部分。 2.评审内容：体系适应性：方针/目标/体系是否适应内、外部环境，。体系充分性：识别和确定的过程是否完整，体系有效性：，改进要求（改进范围，改进目标等）。 3.评审方式：1）会议行式，一把手主持，各级领导参加，（周期为一年，特例随时进行）2）确定输入，形式文件（输入报告），包括：审核结果：（一、二、三为审核，过程，产

9、品审核），顾客反馈（投诉、退货、满意度、服务信息、市场营销），业绩及产品：（实物质量，过程的监测，体系进行情况），纠正预防措施：（不合格状况，措施实施状况，原因分析），以往管审跟踪（上次管审提出改进要求落实情况），体系变更可能性：（环境，机构，过程，产品变化所致），改进建议（需求，项目，目标）。3）针对上述进行讨论，必要时进现场。4）确定输出，形成报告，做出评价及整改要求，包括：体系及过程改进（体系评价，差距分析，改进要求），产品改进（实物质量现状评价，差距分析，改进要求），资源需求（人力资源，硬件，资金，信息）。4.归纳管理评审记录，包括：管审计划，输入文件，会议记录，输出报告，检证记录。1

10、.一把手要评审产品实现过程和支持过程的有效性和效率（5.1.1）。评审对象：产品实现过程：设计，采购，制造，销售，交付等，支持过程：培训，设备及设施，计量，工装，环境等。评审方法：与管理评审同步进行。是否需持续改进以优化各过程间的相互关系，产品实现过程中的关键环节是否得到识别和控制，各支持过程是否有效进行，关键过程的成本趋势是否合理等。 2.要制定业务计划，并明确质量目标测量方法（5.4.1.1）。业务计划：工作计划，包括：质量，经营，产品开发，人力资源，生产，采购等内容，业务计划的内容：质量目标（可以是综合目标），实施方案及责任，质量目标测量方法等。业务计划的制定：自上而下， 以质量方针为依

11、据，以年计划为宜。 3.要明确特殊人员的质量职责（5.5.1.1）：不合格信息的传递速度，传递给质量负责人（如管代）。建立质量负责人制度，为纠正质量问题，有权停产。（授权）各生产班次，必须确定班次质量负责人。（授权），（对整个班次负责）。明确内部顾客代表，以确保满足顾客要求.最高管理者指定并授权顾客代表，顾客代表责任为：站在顾客角度监督以下工作的实施： 确定特殊特性，作为项目小组的质量功能代表，（确定质量目标及培训的实施），监督生产改进和企业内部标准的发布，监督设计开发过程中的里程碑计划实施，监督纠正及预防措施的实施。 4.管理评审中的新要求（5.6.1.1）（5.6.2.1）。评审输入要包括

12、市场失效分析。市场失效：产品使用过程中发现的不合格和退货产品中的不合格，建立市场失效预警体系，包括：收集失效信息，分析原因，进行风险评价（对质量，安全，环境的影响），针对市场预警，通过管审，确定纠正措施及实施责任。管理评审对体系所有要求进行实施有效性评价，（即绩效趋势分析）。管理评审要对质量目标进行检测，包括：质量方针中规定的目标实现情况，业务计划中规定的目标实现情况，顾客满意度目标实现情况。管理评审要对质量成本进行评估。建立质量成本报告制度，包括：确定内部定价体系，确定相应科目：预防鉴定，内部损失及外部损失，收集相应信息（传票），形成报告。对质量成本进行评估，包括：比例适宜性，（质量成本/销

13、售额：5：515，6：1）发展趋势，内部损失的主要构成（产品，工序），外部损失无形影响（信誉，满意度，市场份额）。确定质量成本目标，并进行对比分析。确定纠正措施及实施责任。领导者的管理承诺有哪些内容？如何实施以顾客为关注焦点？制定并实施质量方针有哪些要求？制定并实施质量目标有哪些要求？管理者代表有哪些职责？管理评审是一种什么活动？管理评审的输入及输出有哪些内容？过程的有效性和效率是指什么？如何制定业务计划？包括哪些内容？内部顾客代表的职责是什么？质量负责人的作用是什么？什么是市场失效分析？如何对质量目标进行监测？质量成本管理包括哪些内容？ISO/TS16949标准实施与理解资源第六章 资源一、

14、资源的概念（6.1） 1.作用：体系运行及改进，满足顾客要求，增强顾客满意。 2.范围：人力，设备及实施，环境，信息，时间，资金等。 3.确定原则：适合于达到质量方针和目标。二、人力资源（6.2） 1.人力资源的开发提高人力素质。 2.确定人力资源的要求并满足1）明确质量工作人员能力要求（岗位职能要求），2）通过培训满足上岗能力要求：培训内容：质量，技术，管理，体系等，培训方法：内培，外培，自学，函授等。3）通过其它措施满足上岗能力要求，4）评价培训及采取措施的有效性。 评价方法：会议评价或试卷，现场操作。（几种方法结合）评价内容：理论水平，操作技能，实物质量，工作业绩等。5）要有提高员工质量

15、意识的具体措施：包括：教育，宣传，奖惩，小组活动等。6）记录，包括：培训及措施计划，实施记录，评价记录，培训及工作履历。3.适时重新确定岗位职能要求，以适应改进需求。三、基础设施（6.3） 1.范围：厂房，生产设备，照明，运输，工位器具，能源供应等。 2.对基础设施进行管理。1） 确定所需设施2） 设备及设施的购置，验收，移交及正常使用，3） 维护，保养，易损件定期更换，4） 日常检修及计划性检修。 3.支持性服务的管理。1） 范围：锅炉，变电，空压机站，计算机，车辆，搬运工具等2） 控制要求：人员资格，安全法规符合性，安全装置及仪表等。四、工作环境要求（6.4）. 1. 范围：工作时所处的一

16、组条件，包括：物理条件（光线，温度，噪音，电磁），自然条件（通道，区域，空间，实物） 2.确定环境要求：1） 产品要求的环境。2） 安全的环境。3） 管理要求的环境。4） 人机工程要求的环境。5） 法规要求的环境。3;管理环境，使其达到要求。 1.人力资源管理的新要求。1）产品设计人员的要求（6.2.2.1）。 产品设计人员应经过专门培训,包括工具使用及设计技术识别所需设计工具,（建立工具清单）,并进行相应培训和应用,包括：CAD、CAE、FMEA、QFD、FEA（有限元），可靠性技术等。2）确定特定工作人员资格（6.2.2.2）。范围：产品研发人员，内审员，供方评价人员，特殊工种人员，验证人

17、员。培训并授权，通过必要的考核，并满足特定顾客要求（如某些特殊技能）。3）有效确定各级人员所具有的岗位能力，以确定培训要求（6.2.2.2）。采用技能距阵描述人员能力， 根据所描述人员能力现状和需求，确定培训计划。4）在职人员培训（6.2.2.3） 范围：新上岗，转岗，新产品及新工艺，外借劳动力，代理人员等。 培训内容：岗位技能要求。通过培训，告知员工不合格给顾客带来的后果，5）要建立员工激励机制（6.2.2.4） 激励员工，提高质量意识，促进实现质量目标，进行持续改进和创新。 方法：奖励，收集改进建议，宣传及竟赛，培训，小组活动，零缺陷方案。通过员工满意度测量，衡量员工质量意识是否提高。 测

18、量方法：问卷并统计分析。测量内容：激励机制，改进建议，培训需求，领导方法的完善等2基础设施管理的新要求1）要进行设施及设备的策划（6.3.1）采用多方论证方式制定设备及设施计划。多方论证：一组人集中所有相关知识和技能，集中考虑进行决策，计划内容：设备及设施配置，工厂的平面布置，物流方向。制定计划的时机：进行新产品及新项目的前期策划时（产品实现策划时）。制定计划的方法：进行过程流程分析，研究工厂布局。对现有操作有效性要进行评价评价内容：人机工程，人机平衡，储存及周转量，库存量、物流效率，适当的自动化等。确定评价准则及具体方法。评价时机：设备及实施计划完成后及定期评价。2） 要制定应急计划（6.3

19、.2）（ OEM要求）。 目的：确保100%交付。应急计划内容：当出现紧急情况（能源供应中断，劳动力短缺，原材料供应中断关键设备故障，顾客退货后的补货等）。时应采取的措施。具体措施可为：选择外部生产现场，启动备用人员，抢修设备及备件准备，材料调拨，合理库存等。3. 工作环境新要求。1）工作环境要安全（6.4.1） 安全的概念：产品自身的安全性和操作员工的安全。在进行设计（产品设计及工艺设计）过程中，要确定安全的防护方法。制定防护方法的依据：相关法律，风险分析，审核结果，事故记录，顾客抱怨。 根据产品及制造过程中的自身特点确定防护方法。安全教育，防错应用，法律要求的实施，纠正措施，应用保护性设备

20、等。2）环境要有序及清洁，按需求明确维护目标及职责（6.4.2）。资源的作用是什么？质量工作人员能力要求有哪些？采用什么措施满足人员上岗要求？对培训有效性进行评价，有哪些内容？基础设施包括什么？什么是工作环境？对设计人员有什么要求？哪些人员需具备资格？技能矩阵有什么作用？员工激励管理有哪些内容？进行设备设施策划有哪些要求？什么时候需启动应急计划？内容是什么？工作环境要安全是指什么？制定防护方法的依据是什么？防护方法有哪些？评价现有操作有效性的内容是什么？员工满意度测量的目的是什么？ISO/TS16949标准实施与理解产品实现产品实现的策划第七章 产品实现一、产品实现的策划（7.1）1、策划的时

21、机：针对新产品、新项目、特殊要求的合同开展策划。 2、策划的内容：1）确定产品的质量目标，包括：性能指标，可靠性指标，PPM指标等。2）针对所策划的产品，确定相应过程，文件和资源。过程： 采购、设计、制造、外包、储存、交付、服务等。文件：技术文件和管理性文件。人员、设备、设施、工装、检测手段、能源、运输等。3）明确验证活动和接受准则 产品的验证：检验流程、试验项目等。 接受准则：产品合格与否的标准。4）确定所需记录：确定依据：产品复杂程度，顾客要求、法规要求、标准要求、可追溯性要求、风险程度。3、策划的输出 输出形式要有利于操作。有可操作的输出文件，质量计划， 输出的作用：下阶段工作的输入：产

22、品设计、工艺设计、设备及设施配备，工装设计、检具配备、人员培训等。1、产品实现的策划方法要符合顾客要求（7.1.1）2、必须明确产品接收准则（7.1.2），1）在质量计划中明确出厂检验项目和形式试验项目，包括接收准则。2）有要求时，接收准则由顾客批准。3）计数型数据抽样，接收准则应是零缺陷。计数检验：根据给定的技术标准，将单位产品简单分成合格或不合格的检验。计数抽样零缺陷：第一次抽样发现一个不合格，即为全数。（AQL=0）该要求应在接收准则中明确。 3、策划后要输出质量计划，包括：（7.1.1）顾客要求及产品标准要求，质量特性目标，检验流程，项目及接收准则， 设备及设施的策划，资源、过程及文件

23、要求，记录要求。4、确保顾客的采购意向、产品开发意向及相关的产品技术信息保密（7.1.3）。5、要对产品实现过程的更改实施控制（产品更改及过程更改）（7.1.4）。1）更改范围包括：顾客要求更改而导致产品更改。加工方法更改，（工艺流程）。使用材料更改及供方生产方式更改。检测手段及方法更改。2）更改的控制过程：更改的申请和传递。对更改可能产生的影响，要进行评审，并验证。（工艺验证及确认试验）相关文件的更改。影响顾客要求的更改（成品特性的更改），要得到顾客同意。3）更改在执行前要进行确认。目的：确保与顾客要求相一致。确认方法：进行各类试验（产品性能试验等）。4）具有专利权的设计控制：影响外型、配合、性能等更改，要提交顾客评审。要评价更改的所有影响。有要求时，满足额外