湖南省基金从业资格资产配置的主要类型考试试卷Word文件下载.docx

1、 D券商集合计划 6、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是_。 A供求关系 B每股净资产 C公司人员结构 D公司组织形式 7、独立董事任职时应具备的条件包括_。 A直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 B具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历 C最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职 D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 8、对个别基金绩效的衡量属于_ A：内部衡量 B：绝对衡量 C：微观衡量 D：基金衡量 9、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到_。 A关

2、注评价机构的合规性 B避免在不同类型基金中比较 C不简单按评级买基金 D正确理解等级高低的含义 10、证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。 A产品组合设计 B售后服务 C基金投资 D基金销售11、_是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。基金管理费基金托管费基金销售费基金交易费 12、基金销售机构内部控制应履行_原则。 A健全性 B有效性 C独立性 D审慎性13、全球基金业发展的趋势与特点有_。 A美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B封闭式基金是基金的主流产品 C开放式基金是基金的主流产品 D基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出14、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同

3、生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。 A1& B3& C6& D12 15、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是_。 A股票型基金 B债券型基金 C混合型基金 D货币市场基金 16、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是_。 A实行自律管理 B不以盈利为目的 C是基金市场的监管机构 D对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责 17、目前，我国基金注册登记机构只受理_的基金账户或基金份额的冻结与解冻。 A国家有权机关依法要求 B基金托管人依法要求 C基金管理人依法要求 D投资人自己申请 18、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。发行方案基金契约托管协

4、议招募说明书 19、份额净值保持在1元人民币不变的是_。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 20、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有_。 A货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具” B与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资 C货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成 D货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行 21、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括_。 A证券投资基金销售管理办法 B证券投资基金销售机构内部控制指导意见 C证券投资基金销售人员执业守则

5、 D证券投资基金托管资格管理办法 22、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币_5000万元1亿元2亿元5亿元 23、反映股票型基金经营业绩的指标中，_能全面反映基金的经营成果。 A基金分红 B已实现收益 C份额净值增长率 D日每万份基金净收益24、基金募集的步骤一般包括_。 A申请 B核准 C发售 D基金合同生效 25、开放式基金自基金份额发售之日起_个月内募集金额少于_亿元，该基金不得成立。_ A3；2 B3；3 C6； D6；3 26、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有_。 A证券市场具有为资本决定价格的功能 B功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资

6、C证券市场是投资者套期保值的场所 D证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能 27、证券投资基金法规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于_元人民币。 A3 000万 B5 000万 C1亿 D2亿 28、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由_办理。基金公司商业银行基金管理人中国证券登记结算公司 29、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。 A金融证券 B货币证券 C商品证券 D资本证券 30、监管部门应通过_，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使

7、用市场资源，获取市场信息。 A制度安排 B产品创新 C服务创新 D体制改革 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。） 31、赋有制定交易规则,监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正职责的机构是_证券业协会证监会证券交易所银监会 32、按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于_。 A向他人贷款或者提供担保 B从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 C从事承担无限责任的投资 D买卖

8、其他基金份额（国务院另有规定的除外）33、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有_。 A估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值 B估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值 C估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值 D有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值 34、根据证券基金销售管理办法有关规定，商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分

9、支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的_。 A1/3 B1/2 C2/3 D2/535、下列对股东表决权的论述，不正确的是_。 A普通股东对公司重大决策参与权是平等的 B股东每持有一份股份，就有一票表决权 C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 36、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的_。 A期限性 B风险性 C流动性 D永久性 37、跟踪误差大致可分为_。 A仓位型跟踪误差 B结构型跟踪误差 C交易型跟踪误差 D费用型跟踪误差 38、下列属于社会公益基金的有_。 A教育

10、发展基金 B养老基金 C福利基金 D文学奖励基金 39、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括_借贷资金市场利率水平筹资者的资信债券期限长短资金使用方向 40、_风险不能通过分散投资加以消除，因此又被称为“不可分散风险”。系统性非系统性企业的信用管理运作41、通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归_所有。 A公司 B该股东 C董事会 D国家 42、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求_。 A公开监管机构全部业务活动内容

11、 B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利 D监管部门对监管对象给予公正的待遇 43、关于混合型基金，下列描述正确的是_。 A风险收益水平介于增长型和价值型基金之间 B对基金管理人的股票选择水平要求比较高 C对基金管理人的资产配置能力要求更高 D混合型基金又称平衡型基金44、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为_等不同层次。 A开放国内资本市场 B在国际资本市场募集资金 C有条件地开放境内企业投资境外资本市场 D在国际资本市场借贷 45、以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资的对象_股票可转换债券剩余期限超过397天的债券

12、流通不受限的证券 46、基金经理的_是影响基金业绩最直接的因素。 A过往业绩 B从业经验 C投资能力 D操作风格 47、QDII基金与一般开放式基金的相似点不包括_。 A申购和赎回渠道 B申购与赎回的开放日及时间 C申购与赎回的程序、原则 D币种 48、下列属于基金运作费的有_。 A信息披露费 B持有人大会费 C分红手续费 D银行汇划手续费 49、_反映了1元投资在不取出的情况下（分红再投资）的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。算术平均收益率平均收益率时间加权收益率几何平均收益率 50、以投资期分析为基础，债券互换的类型

13、不包括_替代互换市场问利差互换交叉互换税差激发互换 51、_是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。资本证券有价证券货币证券商品证券 52、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有_。 A契约型基金是金融信托的一种 B信托产品的流动性比基金好 C信托的投资门槛一般比基金高 D信托的投资范围比基金广 53、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括_。 A提示基金销售机构改正 B出具监管警示函 C对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或

14、公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用 D责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查 54、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定_的重要基准。 A现金流量 B股票面值 C股票价格 D存款利率 55、在我国基金市场中，_承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。 A商业银行基金代销部门 B商业银行基金托管部门 C基金管理人 D基金托管人 56、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是_虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏预测该基金的证券投资业绩有明确、醒目的风险提示和警示性文字夸大单位或者个人的推荐性文字 57、根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=，因而表现要_市场组合劣于优于等于先优于后等于 58、基金与其他金融工具或理财产品相比较，不同点包括_。 A收益来源 B流动性 C信息披露程度 D投资门槛 59、下列属于反映货币市场基金风险指标的有_。 A融资比例 B平均收益率 C浮动利率债券投资情况 D投资组合平均剩余期限 60、_是基金评级的基础。 A建立评级模型 B计算评级数据 C划分评价等级 D划分基金类别