湖南省基金从业资格资产配置的主要类型考试试卷Word文件下载.docx
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D．券商集合计划
6、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是__。
A．供求关系
B．每股净资产
C．公司人员结构
D．公司组织形式
7、独立董事任职时应具备的条件包括__。
A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
8、对个别基金绩效的衡量属于____
A：
内部衡量
B：
绝对衡量
C：
微观衡量
D：
基金衡量
9、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。
A．关注评价机构的合规性
B．避免在不同类型基金中比较
C．不简单按评级买基金
D．正确理解等级高低的含义
10、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A．产品组合设计
B．售后服务
C．基金投资
D．基金销售
11、____是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。
基金管理费
基金托管费
基金销售费
基金交易费
12、基金销售机构内部控制应履行__原则。
A．健全性
B．有效性
C．独立性
D．审慎性
13、全球基金业发展的趋势与特点有__。
A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
B．封闭式基金是基金的主流产品
C．开放式基金是基金的主流产品
D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
14、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。
A．1&
B．3&
C．6&
D．12
15、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是__。
A．股票型基金
B．债券型基金
C．混合型基金
D．货币市场基金
16、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。
A．实行自律管理
B．不以盈利为目的
C．是基金市场的监管机构
D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
17、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。
A．国家有权机关依法要求
B．基金托管人依法要求
C．基金管理人依法要求
D．投资人自己申请
18、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
发行方案
基金契约
托管协议
招募说明书
19、份额净值保持在1元人民币不变的是__。
A．股票基金
B．债券基金
C．混合基金
20、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。
A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”
B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资
C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成
D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行
21、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。
A．《证券投资基金销售管理办法》
B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
C．《证券投资基金销售人员执业守则》
D．《证券投资基金托管资格管理办法》
22、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币____
5000万元
1亿元
2亿元
5亿元
23、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。
A．基金分红
B．已实现收益
C．份额净值增长率
D．日每万份基金净收益
24、基金募集的步骤一般包括__。
A．申请
B．核准
C．发售
D．基金合同生效
25、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。
__
A．3；
2
B．3；
3
C．6；
D．6；
3
26、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。
A．证券市场具有为资本决定价格的功能
B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资
C．证券市场是投资者套期保值的场所
D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能
27、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。
A．3000万
B．5000万
C．1亿
D．2亿
28、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由____办理。
基金公司
商业银行
基金管理人
中国证券登记结算公司
29、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。
A．金融证券
B．货币证券
C．商品证券
D．资本证券
30、监管部门应通过__，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。
A．制度安排
B．产品创新
C．服务创新
D．体制改革
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、赋有制定交易规则,监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正职责的机构是____
证券业协会
证监会
证券交易所
银监会
32、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于__。
A．向他人贷款或者提供担保
B．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
C．从事承担无限责任的投资
D．买卖其他基金份额（国务院另有规定的除外）
33、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有__。
A．估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值
B．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值
C．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值
D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
34、根据《证券基金销售管理办法》有关规定，商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的__。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．2/5
35、下列对股东表决权的论述，不正确的是__。
A．普通股东对公司重大决策参与权是平等的
B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权
36、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的__。
A．期限性
B．风险性
C．流动性
D．永久性
37、跟踪误差大致可分为__。
A．仓位型跟踪误差
B．结构型跟踪误差
C．交易型跟踪误差
D．费用型跟踪误差
38、下列属于社会公益基金的有__。
A．教育发展基金
B．养老基金
C．福利基金
D．文学奖励基金
39、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括____
借贷资金市场利率水平
筹资者的资信
债券期限长短
资金使用方向
40、____风险不能通过分散投资加以消除，因此又被称为“不可分散风险”。
系统性
非系统性
企业的信用
管理运作
41、通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。
持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归__所有。
A．公司
B．该股东
C．董事会
D．国家
42、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求__。
A．公开监管机构全部业务活动内容
B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C．市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利
D．监管部门对监管对象给予公正的待遇
43、关于混合型基金，下列描述正确的是__。
A．风险收益水平介于增长型和价值型基金之间
B．对基金管理人的股票选择水平要求比较高
C．对基金管理人的资产配置能力要求更高
D．混合型基金又称平衡型基金
44、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。
A．开放国内资本市场
B．在国际资本市场募集资金
C．有条件地开放境内企业投资境外资本市场
D．在国际资本市场借贷
45、以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资的对象____
股票
可转换债券
剩余期限超过397天的债券
流通不受限的证券
46、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A．过往业绩
B．从业经验
C．投资能力
D．操作风格
47、QDII基金与一般开放式基金的相似点不包括__。
A．申购和赎回渠道
B．申购与赎回的开放日及时间
C．申购与赎回的程序、原则
D．币种
48、下列属于基金运作费的有__。
A．信息披露费
B．持有人大会费
C．分红手续费
D．银行汇划手续费
49、____反映了1元投资在不取出的情况下（分红再投资）的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。
算术平均收益率
平均收益率
时间加权收益率
几何平均收益率
50、以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括____
替代互换
市场问利差互换
交叉互换
税差激发互换
51、____是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
资本证券
有价证券
货币证券
商品证券
52、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有__。
A．契约型基金是金融信托的一种
B．信托产品的流动性比基金好
C．信托的投资门槛一般比基金高
D．信托的投资范围比基金广
53、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。
A．提示基金销售机构改正
B．出具监管警示函
C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用
D．责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查
54、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定__的重要基准。
A．现金流量
B．股票面值
C．股票价格
D．存款利率
55、在我国基金市场中，__承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。
A．商业银行基金代销部门
B．商业银行基金托管部门
C．基金管理人
D．基金托管人
56、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是____
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
预测该基金的证券投资业绩
有明确、醒目的风险提示和警示性文字
夸大单位或者个人的推荐性文字
57、根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=，因而表现要____市场组合
劣于
优于
等于
先优于后等于
58、基金与其他金融工具或理财产品相比较，不同点包括__。
A．收益来源
B．流动性
C．信息披露程度
D．投资门槛
59、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。
A．融资比例
B．平均收益率
C．浮动利率债券投资情况
D．投资组合平均剩余期限
60、__是基金评级的基础。
A．建立评级模型
B．计算评级数据
C．划分评价等级
D．划分基金类别
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