水利工程参建单位质量检查表记录问题清单样式.docx

1、水利工程参建单位质量检查表记录问题清单样式（规范性附录）水利工程参建单位质量检查表表D.1 参建单位质量体系建立情况检查表（开工前及开工初期）工程名称项目法人勘察单位设计单位监理单位施工单位序号检查项目检查方法检查内容是否满 足要求违规事实1项目法人组 建查阅项目法人组建文 件，组织机构及人员配 备文件法定代表人是否为专职人员，技 术负责人专业技术职称是否符合 规定要求；是否明确质量管理机 构及责任人；质量管理机构人员 配备情况2项目法人质 量管理制度 建立情况查阅印发的质量管理制 度文件质量管理制度中是否包括质量管 理机构、质量人员职责、质量检 查措施等3勘察、设计 单位资质情 况查阅营业执

2、照、资质证 书等勘察、设计单位营业执照、资质 证书是否满足要求4勘察设计单 位现场设代 机构落实情 况查阅勘察设计合同要 求、成立设代机构文件 等是否成立现场设代机构；大中型 工程设计单位是否在施工现场设 立设计代表；现场设计人员及专 业是否满足工作需要5勘察设计单 位服务制度 建立情况查阅印发的设计服务制 度文件是否建立设计文件、图纸签发制 度，单项设计技术交底制度、设 计变更审核及签发制度等7监理单位资 质情况查阅营业执照、资质证 书是否具备营业资格，资质证书是 否满足要求8监理单位监 理部成立情 况查阅监理部成立文件， 复核监理人员的执业资 格和职称证书总监理工程师、监理工程师等执 业资

3、格是否符合要求，是否按投 标承诺到位；变更后的人员是否 符合要求9监理单位质 量控制制度 建立情况查阅印发的质量控制制 度文件是否制定有效的质量控制制度，是否编制有效的监理规划和监理实施细则等10施工单位资 质情况查阅营业执照、资质证 书、安全生产许可证等是否具备营业资格，资质证书、 安全生产许可证是否满足要求11施工单位项 目部成立情 况查阅项目部成立文件， 复核施工人员的执业资 格和职称证书项目经理、技术负责人、终检工 程师、质量负责人等执业资格是 否符合要求，是否按投标承诺到位；变更后的人员是否符合要求12施工单位质 量保证制度 建立情况查阅印发的质量保证制 度文件是否制定有效的质量保证

4、制度， 如岗位责任制、检验与评定制度 等；是否明确质量管理机构（人 员）、质量责任人13检测单位资质情况查阅资质证书、检验检测机构资质认定证书行业主管部门颁发的资质证书和市场监督管理局颁发的检验检测机构资质认定证书是否满足要求14检测单位人员执业资格查阅检测人员执业证书（职称证书）检测人员执业资格（职称证书） 是否满足要求15检测单位质 量管理制度 建立情况查阅印发的质量管理制 度文件是否制定质量管理制度16设备制造安 装等单位营 业资格查阅营业执照设备制造安装单位的营业执照是否满足要求17主要设备制 造安装单位 现场人员配 备查阅现场人员配备情况现场人员配备是否满足要求18主要设备制 造安装

5、单位 质量管理制 度建立情况查阅印发的质量管理制 度文件是否制定质量管理制度19安全监测现场人员配备查阅现场人员配备情况安全监测人员配备是否满足要求20安全监测质 量管理制度 建立情况查阅印发的质量管理制 度文件是否制定质量管理制度相关单位参加人员 签名项目法人勘察单位设计单位施工单位监理单位检测单位主要设备制造安装单位安全监测单位监督人员检查日期工程名称项目法人（建设单位）工程形象进度序 号检查项目检查方法检查内容检查情况 及违规事实1项目划分资料报送 及质量监督机构确 认情况查阅有关资料是否报送项目划分材料，质量监督机构是否 确认2质量责任终身制落 实情况查阅质量责任 书，查看施工现 场标

6、牌是否签订质量责任书和公示质量责任人；是 否在施工现场设置公示质量责任主体和主要 责任人的标牌3组织设计、施工、 监理等单位进行设 计交底情况查验设计交底记录是否组织设计交底，相关人员是否签字4对设计、监理、施 工单位质量体系建 立和运行检查情况查验质量管理机 构设置、质量检 查制度、检查记 录、评定资料、 往来文件等是否对设计、监理、施工单位质量体系建立 和运行进行检查5组织联合检查验收 和法人验收情况查阅有关验收资 料是否组成联合小组，共同检查核定重要隐蔽 （关键部位）单元工程质量等级并填写签证 表；验收资料是否齐全，能否客观反映隐蔽 工程实际情况分部工程、单位工程验收条件、验收内容、 验

7、收程序等是否满足要求；验收是否及时、 规范；分部工程验收的质量是否经核备后组 织下一阶段验收；验收鉴定书内容、签字、 盖章是否完整是否组成联合小组，共同检查主要设备质量， 进行设备岀厂联合验收；相关设备质保资料、 性能试验报告是否齐全，能否客观反映设备 质量状况6重要隐蔽（关键部 位）单元工程、分 部工程、单位工程 及外观质量评定等 报质量监督机构核 备情况查阅核备资料是否在规定时间内将验收结论报质量监督机 构核备7工程建设标准强制 性标准贯彻执行情 况查阅质量管理制 度等有关文件是否贯彻执行工程建设标准强制性标准8设计变更程序履行情况查阅设计单位提 供项目设计变更 材料、设计变更 批复是否存

8、在未经审批擅自实施设计变更或将工 程设计变更肢解规避审批；是否存在不按照 规定权限、条件和程序审查、报批工程设计 变更文件；设计变更文件编制或审批管理是 否规范9参建单位质量行为 和工程质量检查情 况查阅检查通报、 通知、检查记录 等材料是否对参建单位质量行为和工程质量进行检 查；对检查发现问题是否提岀明确整改意见； 是否及时将检查发现问题整改到位（时间节点前是否督促完成）；检查记录是否完整10工程质量等级认定情况查验评定资料、往来文件等是否及时认定工程质量等级11施工过程检测安排落实情况查验竣工检测（全过程检测）委托合同及检测 记录是否根据工程实施进展进行竣工检测（全过 程检测）12有尢明示

9、或暗示设 计、施工单位违反 强制性标准，降低 工程质量行为查阅有关资料和 检查工程实体是否存在明示或暗示设计、施工单位违反强 制性标准，降低工程质量行为13有无明示或暗示施 工单位使用不合格 的建筑材料、构配 件、设备查验材料、构配 件、设备质量合 格证明和检验报 告单是否存在明示或暗示施工单位使用不合格的 建筑材料、构配件、设备行为14历次检查、巡查、 稽察所提岀质量问 题的整改情况查阅上级主管部 门、水利稽察、 财政、审计等部 门提岀的整改意 见及相对应的整 改材料是否针对整改意见提岀的质量问题制定整改 方案、落实整改责任；问题整改是否到位、 及时；是否建立整改台账检查单位人员签名被检查单

10、位代表签名检查日期工程名称勘察、设计单位序号检查项目检查方法检查内容检查情况 及违规事实1质量责任终身制落 实情况查阅质量责任书是否签订质量责任书和公示质量责任人2设计文件、图纸签批情况查阅技术设计说明书，总 体和专业的全面性图纸、 特殊施工要求和质量标 准等设计文件核定、审查、审定、校核签字是否齐 全3参与工程质量事故 分析、提岀质量事 故处理技术方案情 况查阅事故分析资料和事 故处理技术方案是否参与工程质量事故分析、提岀质 量事故处理技术方案4参加重要隐蔽（关 键部位）单元工程 联合检查验收情况查阅重要隐蔽（关键部 位）单元工程质量等级签 证表是否参加重要隐蔽（关键部位）单元 工程联合检查

11、验收，勘察单位是否提 供地质编录5勘察设计服务及工 作情况查阅项目勘察设计单位 服务记录表，设计技术交 底及需勘察设计方参与 的验收资料，设计通知， 设计变更审核签发资料是否按指定的规章制度开展勘察设计 服务；是否按工程进度提供设计文件 及施工图纸；是否进行设计文件技术 交底，需设计人员参加的各类验收是 否参加；设计通知是否及时；设计变 更审核签发是否及时、规范；能否及 时解决设计问题，工作记录是否完整检查单位人员签名被检查单位代表签名检查日期工程名称监理单位序号检查项目检查方法检查内容检查情况及违 规事实1质量责任终身制落 实情况查阅质量责任书是否签订质量责任书和公示质量责任人2针对工程特点

12、编写监理规划和监理实施细则情况查阅有关资料和询问是否编写监理规划和监理实施细则， 是否明确质量目标3投标文件承诺的检 测仪器和设备落实 情况查阅监理合同，监理日 志、检验记录和原始资料 及询问是否落实投标文件承诺的检测仪器和 设备4按规范和合同要求 对质量实施有效控 制情况查阅单元（工序）、分部、 单位工程质量评定资料 及验收签证，监理旁站、 巡视、检测资料等是否按规范和合同要求对质量实施有 效控制；是否按规范要求进行旁站、 巡视监理，现场监理工作是否规范5主要原材料、中间 产品见证取样和平 行检验及工序检验 制度执行情况查验有关计划和落实情 况是否执行主要原材料、中间产品见证 取样和平行检验

13、及工序检验制度；检 测单位资质、检测人员资格是否符合 要求；平行检测和跟踪检测数量和频 次是否满足要求6工程建设技术标准 贯彻执行情况查阅监理大纲等有关文 件是否优先执行水利行业技术标准，执 行的技术标准是否现行有效7监理日志记录情 况，监理月报、有 关文件编制、审核、 签发情况，能否全 面、真实反映工程 质量状况查验监理日志、监理月 报、监理单位文件、专题 报告、监理会议等材料监理日志是否认真记录施工现场人 员、设备和材料、天气、施工环境及 施工中岀现的各种情况；是否及时、 规范审核签发各类文件、监理月报8工序、单元工程、 分部工程、单位工 程质量复核情况查验有关评定资料是否及时复核工序、单

14、元、分部工程、 单位工程质量检查单位人员签名被检查单位代表签名检查日期工程名称施工单位工程形象进度序 号检查项目检查方法检查内容检查情况 及违规事实1质量责任终身制落 实情况查阅质量责任书是否签订质量责任书和公示质量责任人2现场施工管理机 构、质量责任制及 责任人落实情况查阅项目施工单位投标 及现场机构成立文件，施 工合同，项目经理、技术 负责人变更手续，考勤记 录等项目经理、技术负责人等主要人员变 更是否经项目法人同意，变更后是否 具备同等资格；项目经理、技术负责 人、终检工程师、质量负责人是否根 据工作需要驻工地现场3质量责任制的建立 及落实检查材料、试件、试块取 样检验，施工质量检验，

15、质量事故报告，技术交 底，岗位责任制，质量检 验与评定制度等制度制 定情况；施工组织设计编 制情况是否建立并落实材料、试件、试块取 样检验，施工质量检验，质量事故报 告，技术交底、岗位责任制，质量检 验与评定制度等；是否编制施工组织 设计4工地实验室设立情 况，施工计量器具 检定或率定情况， 试验员持证上岗情 况检查试验室设备检定和 试验员岗位证书施工计量器具是否经计量部门检定或 率定，试验员是否持证上岗5关键施工参数由实 验室或工艺试验确 定情况抽查混凝土配合比、填筑 土料物理力学指标、关键 部位施工工艺参数等关键施工参数是否由实验室或工艺试 验确定6施工期观测资料的 收集、整理和分析 情况

16、查阅有关资料施工期是否进行观测，并对观测资料 进行收集、整理和分析7工程建设技术标准 贯彻执行情况查阅施工组织设计等有 关文件是否优先执行水利行业技术标准，执 行的技术标准是否现行有效8对涉及结构安全的 试块、试件及材料 的见证取样送检情 况检查见证、取样试验制度 执行情况是否执行见证、取样试验制度抽查涉及结构安全的试 块、试件、材料取样数量 及检测结论自检数量及频次是否满足设计、施工 技术标准、合同约定要求9建筑材料、构配件 和商品混凝土的进 场检验及报验情况抽查不同类型的原材料、 中间产品和设备的出厂 合格证明、现场检验记录 等相关资料质量检验合格证明、使用说明书及相 应的许可证或认证证书

17、是否齐全，是 否按规定进行检验；进场建筑材料、 构配件、设备和商品混凝土是否进行 进场检验及报验10工序、单元工程检 验、自评和报验情 况检查质检员持证情况、查 验工程质量评定资料是否及时对工序、单元工程进行检验、 自评和报验11重要隐蔽（关键部 位）单元工程联合 检查验收情况查验验收资料和影像资 料是否参加重要隐蔽（关键部位）单元 工程联合检查验收12施工过程质量控制情况查阅不同类别的单元工程（包含工序）是否存在不按设计文件要求施工；单 元（工序）工程质量未进行评定或评 定不合格即进行下一单元（工序）施 工；施工质量报验是否弄虚作假；施 工档案资料签字是否符合要求13原材料、中间产品、 预埋

18、件材料、机构 件等储存情况现场查看现场原材料、中间产品、预埋件材料、机构件等现场存放是否规范，是否岀现结块、锈蚀、污染、破损等14工程实体质量现场查看外观质量是否良好检查单位人员签名被检查单位代表签名检查日期（资料性附录）水利工程质量监督检查记录（样式） 工程质量监督检查记录参建单位坝目法人勘察单位设计单位监理单位施工单位其他单位工程 形象 进度主要 检查 内容存在问题 及监督要求相关单位 参加人员签名项目法人现场管理机构勘察单位设计单位监理单位施工单位其他单位监督人员时间备注：其他单位参加人员签名时应注明所属单位。（资料性附录）水利工程质量监督检查发现问题清单（样式） 工程质量监督检查发现问题清单序号通知文件发现问题及要求整改措施整改结果全部落实部分落实未落实12345678910