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1、期货从业考试法律法规知识点整理 第一章 期货管理条例2007年4月15日一、期货交易所1. 监督管理：国务院期货监督管理机构-期货市场 中国证监会 -期货交易所2. 期货交易所：不以盈利为目的 由国务院期货监督管理机构审批，负责人由国务院期货监督管理机构任免3. 期货交易所会员-应当是企业法人、经济组织4. 不得担任期货负责人：解除职务未逾5年，律师等撤销资格未逾5年5. 期货交易所职责：提供设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督， 制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规6. 交易所不得从事：信托，股票，非自用不动产投资7. 交易所制度：保证金，当

2、日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金， （分级结算）结算担保金8. 期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易9. 需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市、终止、取消或恢复交易品种2、期货公司1. 期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东，3 年无重大违法，合格场所和设施，风险管理内部控制2. 国期督6个月内作出批不批决定3. 国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%4. 期司不得：为关联人融资，对外担保，从事期货自营业务或与期货业务无关的业务，法律合规、期督另有规定除外5. 经国期督批准：合并，变

3、更业务，变更注本股权（20天批），新增持有5%股权变动（其他2个月，批不批）6. 注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请7. 注销前返还客户保证金和其它资产3、交易基本规则1、结算统一由交易所进行，交割仓库由期货交易所指定2、分级结算：交易所-结算会员-非结算会员-客户3、银行业金融机构 从事 期货融资和担保 资格，由 国务院银行业监督管理机构4、国有企业期货的，套期保值原则5、不得从事期货单位和个人：国家机关，事业单位，期货工作人员（国期督、期交所、期保安存监和期协），证券、期货禁入者，不能提供开户资料的6、期交所应及时公布即时行情，不得发布价格预测信息。（未经期货交易所

4、许可，不得发布即时行情）7、期司收取的保证金只能用于依客户要求支付，为客户交存保证金、支付手续费和税款8、客户保证金不足时，未按要求自行追加或平仓的，有期司强行平仓，损失由客户承担。9、交割仓库不得：出假仓单，限制出入库，泄露交易秘密，违规参与交易10、会员违约的，期司先以客户保证金承担，不足的期司以风险准备金和自有资金代垫，并取得追偿权。11、任何人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。12、期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定4、期协1、期协自律性组织，权力机构是会员大会。2、期协章程由会员大会制定，国期督报备3、期协职责：制定自律性规则并给予纪律处分，从业资格认定管理撤销，受理

5、投诉和纠纷调解，向国期督反应会员要求，组织培训和交流研究5、监督管理1、国期督职责：制定规章，对期货交易监督，对各参与者的期货业务监督，制定从业办法，监督期货交易信息公开，指导期协，违规行为查处，开展交流合作。2、国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅复制资料，查询保证金和银行账户， 调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限可制当事人期货交易，不超15个工作日，复杂的可延长至30个交易日3、期货投资者 保障基金：筹集具体方法由 国期督会同国务院财政部门制定4、期督制定期司持续性经营规则：净本与净产比例，净本与境内/境外期货经纪比例，流动资产与流动负债等 比例，对期司各方面提出要求。5、不

6、符合持续经营：对期司董事、监事及高管人员谈话、提示、记入信用记录等措施或责令限期整改并验收。（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的，6、采取措施：限制暂停部分业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利整改验收通过的，3天内解除措施整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构7、期司违法经营，重大风险、危害市场秩序、损害利益的：-停业整顿，托管或接管监管-等措施。 通过国期督批准的，可对董监高采取：限制出境，禁止转移财产或财产上设定权利等措施-。8、期司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权

7、被冻结或者用于担保等重大事件的，应5日内向国期督提交书面报告。6、法律责任（了解即可）1、期交所、非期司结算会员下列行为的，改正、警告并没收违法所得：违规接纳会员，违规收取手续费，违规分配收益，违规公布即时行情或预测价格，违规未向国期督报告，担保金制度和风险准备金违规，保证金安全存管监控违规，限制交割总量，任用无资格期从人员。2、期交所下列行为的，改正、警告并没收违法所得（所得1倍以上5倍以下罚款；无所得或不满10W的，处10W以上50W以下罚款，严重的，停业整顿。擅自办理业务，允许会员保证金不足交易，直接或间接参与交易或从事与职责无关的，违规收或挪用保证金，伪造交易资料的，第2章 期货投资者

8、保障基金2007.8.11. 证监会、财政部可指定机构代为管理保障基金2. 期货交易原则：公开公平公正，投资者决策自主，风险自担3. 保障基金筹集原则：取之于市场，用之于市场4. 保障基金管理运用原则：公开合理有效，安全稳健5. 保障基金使用原则：保障投资者合法权益和公平救助6. 保障基金由中国证监会集中管理统筹，实行比例补偿7. 启动资金：截止到2006.12.31风险准备金15%8. 后续资金：交所收取手续费3%+期司收取千分之5109. 具体缴纳比例由中国证监会根据期货市场的发展善、市场风险水平确定。对管理不当，财务状况恶化的期司，由证监会根据期司风险状况确定。期交、期司缴纳的保障基金在

9、营业成本中列支10. 缴纳时间：期交所每年度结束后30个工作日（前一年度的）交，并代缴期司的11. 暂停缴纳：保基总额足以覆盖市场风险，期交、期司遭受重大突发风险或不可抵抗力12. 保障金管理机构独立核算，定期报告给证监会、财政部13. 证监会负责业务监管，财政部负责财务监管14. 高风险的期司每月向保障基金提供监管报表15. 补偿方式：10W以下部分全额；10W以上，个人90%机构80%，保障基金不够的，后续补偿16. 使用前，证监会和保障机构监督核实期司的投资者保证金权益及损失，先以期司自有资金和变现资产，不足或紧急的，方能使用保基。17. 保障机构拥有受偿权，可依法与期司清算。第3章 期

10、交所管理办法2007.4.151. 期交所：不以营利为目的，按章程和交易规则实行自律管理的法人2. 公司制采取股份有限公司组织形式；会员制-注册资本划分均等份额，会员出资认缴3. 证监会对其实行集中统一监督管理4. 章程载明：目的和职责、名称和场所、注册资本、营业期限，组织机构规则、管理人员、基本业务制度，风险准备金制度，变更终止条件，章程修改5. 会员制章程还需：加上，会员资格管理，会员权利义务，纪律处分6. 交易规则：交易、结算、交割制度，风险管理制度，交易异常处理，保证金管理使用制度，交易信息发布方法，违规违约行为处理，交易纠纷处理7. 变更名称、注册资本、合并及分立，证监会批8. 交所

11、合并后债权，债务继承9. 联网交易的，决定之日起10日报告证监会10. 解散：营业期满，会员股东大会决定解散，证监会决定关闭。（前2条须向证监会报告）11. 会员大会职权：审定章程、交易规则、修改草案。选举理事。审议工作报告，审议预算方案决算报告，风险准备金使用。决定注册资本，合并分立。12. 理事会职权：召集会员大会，拟定章程、交规、草案。 审议总经财务预算、决算报告，合并分立，提交会员大会通过。 决定专门委员会，会员接纳，变更名称营业所。 审批细则和办法，风准金使用，总经发展规划和工作计划，对外投资计划 * 审议结算担保金。监督总经实施决议，高管。组织财会报告审计，决定会计事务所聘用。 理

12、事长职权：主持会员大会、理事会，组织协调专门委员会工作，检查理事会决议实施并向理事会报告。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。13. 总经理职权：组织实施决议，拟定细则 拟定实施发展规划，工作计划，对外投资。拟定合并分立，变更名称、营业场所方案。 决定机构设置方案，聘任人员，决定结算担保金使用。是期货交易所的法定代表人14. 监事会职权：（不得少于三人），检查财务，监督执行，提出提案15. 董事会秘书职责：会议筹集，文件保管，股东资料整理16. 董事会，理事会任期三年，总经理三年两届，法人，当然理事17. 召开临时会员大会情形之一：理事不足2/3，1/3会

13、员联名提议，理事会认为有必要18. 临时理事会议:1/3理事提议，证监会提议19. 会员大会由理事会召集，每年一次，理事长主持。理事会每半年一次。10天前通知20. 理事会议2/3出席有效，决议须一半通过21. 理事会可设立专门委员会22. 会员大会2/3以上出席才有效，理事签名，10天内把大会文件-证监会23. 理事会，会员理事选举，非会员理事证监会委派24. 总经理，正副理事长，董事长，监事长，董事会秘书，独立董事任免由证监会提名理事会通过25. 交所任免中层，决定之日起10日内向证监会报告26. 期货交易所应该设独立董事27. 副总经理若干，副理事长1-2人，副董事长1-2人28. 批准

14、取消会员向证监会报告29. 中金所-分级结算 其他全员结算30. 期交所对结算会员结算，-非结算会员 -受托的客户31. 结算会员组成：特别、全面、交易会员32. 交易结算会员不得为非结算会员办理结 算业务33. 分级结算期交所可根据会员资信和业务开展情况， 限制结算会员的业务范围， 但3天内报告证监会34. 保证金管理制度：收保证金的标准和形式，结算准备金最低余额，低于最低处置方法35. 有价证券冲抵保证金包括：标准仓单、流通国债、其他有价证券。不得高于账户资金4倍，证券价值的80%标准仓单 前一交易日结算价，国债 前一交易日 上证券和深证券 较低的收盘价36. 亏损、费用、贷款、税金，不得

15、冲抵，应以货币资金支付。 客户以有价证券充抵保证金的，应将有价证券提交到期交所37. 分级结算期交所，建立结算担保金，包括基础结算和变动结算担保金38. 期交所调整基础计算担保金的，调整前报告证监会39. 风险准备金-按手续费收入的20%提取。证监会根据期所规模，发展计划以及潜在风险，决定风准规模40. 期交所实行限仓制度、套期保值审批制度、大户持仓报告制度、当日无负债结算制度41. 期所可以根据市场风险状况调整持仓报告标准42. 分级结算期所，风险管理方向是，期所-结算会员-非结算会员-客户43. 期所采取会员客户的临时措施：限制入金、出金、开仓，限期平仓，强平，提高保证金标准（后三项实施后

16、还需报告证监会）44. 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期交所可采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险45. 期交所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话 提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险46. 下列情形进入异常情况并暂停交易，不得超过3日，证监会批准除外： 不可抗力，结算交割危机，相应措施后仍未化解，重大影响47. 期交所应适当方式发布即时行情、持仓量、成交量排名、交易规则。涉及商品实物交割的，还应发布仓单数量和可用库容情况。48. 期所编制，周报表，月、年报表。交易、结算、交割资料的保存期限不少于

17、20年。49. 制定违反交易规则的制度，报告证监会50. 公司制期所关于本机构股份的变动应报告证监会批准51. 证监会认为异常时 延迟开始，暂停交易，提前开市52. 高管不得在营利性组织中兼职53. 期所报告证监会：年度财务报告：年度结束4个月内； 年度工作报告：年度结束30日内; 季度工作报告:季度结束后15日内，每一年度结束后30日内。54. 重大事项报告证监督会：期交所人员严重违规，涉及 10%净资本或风险大的诉讼。 风险大财务支出。55. 证监会可以派督察员56. 期所应及时交监管费第四章 期司监督管理办法2014.8.211. 根据公司法 管理条例 制定（期司高管任职）2. 证监会及

18、派出机构对期司实行监督管理 期协、期交所-自律管理 期货保证金安全存管监控机构-保证金安全监控3. 期司创立条件：从业资格人员15人，任职资格高管3人4. 5%以上的股东为法人和组织，条件：实收资本和净产不低于3000W 净产不低于实收资本50%，或有负债低于净产50%3年无行刑，未有不诚信，未因重大立案5. 持有期司5%以上为个人股东，个人金融资产不低于3000w6. 持有期司5%以上为境外股东，条件：3年财务、监管指标符合当地的制度，所在国家有完善的制度，签订了监管合作备忘录，有效的监管合作关系，持股比例不能超过承诺7. 申请期司材料：申请书、章程草案，经营计划，个人金融资产证明，高管和从

19、业清单、制度、场地资金证明、律师事务所意见书和其他8. 期司从事资产管理业务 要备案9. 期司申请金融期货经纪条件： 高管2年无刑事 前2个月风险监管指标OK 符合证监会期货保证金存管监控 2年无刑事或行政处罚 控股股东净产或个人金融资产不低于3000W10. 期司申请金融期货经纪材料：申请书、加盖公章基础资料、股东会或董事会决议文件、前2个月风险监管报表、制度执行情况报告、设施和系统运行报告、最近一期财务报告或个人金融资产证明、法律意见书。11. 经证监会批准情形：变更控股股东，第一大股东，单个股东或者有关联关系的股东持股比例达到了100%，5%以上且涉外的12. 除11外，期司单个股东5%

20、（个人或者关联持股不是变动）需要证监派13. 其他变更股权应该5天内报告证监会14. 期司变更股权条件： 该股权不存在（查封冻结，期司与股东交叉持股以及财务支持）15. 变更股权材料：申请书 决议文件，放弃优先购买权承诺书，股东股权背景图，有无财务支持说明，个人金融资产证明16. 变更法定代表人材料：备案报告、变更后营业执照、决议文件、法人从业资格和任职证明、业务许可证17. 变更住所或营业场所条件：符合持续性经营原则、2年无行政或行事处罚18. 变更住所或营业场所材料：备案报告、变更后营业执照、决议文件、客户资产处理情况 、场所权属和消防证明、首席风险官意见、业务许可证19. 设立分支机构，

21、5日内所证监派报备。条件：1年无行政或刑事处罚 前3个月符合风险监管标准，符合设立方案。20. 设立分支机构材料：备案报告、营业执照、决议文件、负责人任职证明、从业人员从业资格证明、场所权属和消防证明、首席风险官意见。21. 终止境内分支机构材料：备案报告、决议文件、处理客户资产和结清期货业务并终止营业情况说明、指定报刊公告证明、首席风险官意见。22. （设立、收购、参股、终止）境外期货机构条件：前6个月符合风险监管指标，2年无行政或行事处罚、完备制度、前3事项与证监会签署合作备忘录。5工作日内报备。23. （设立、收购、参股、终止）境外期货机构材料：备案报告、章程、监管部门核准文件、监管合作

22、谅解备忘录。24. 期司变更境外期货经营机构注资或股权材料：备案报告、一年财务报告。25. 境外的，按照 外汇管理部门，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇26. 期司设立、变更、停业、解散、破产、撤销 应在证监会指定的媒体上公告27. 许可证正本或副本灭失的，期司应在30个工作日内在证监会指定媒体上声明作废。28. 期司在业务、人员、资产、财务 ，分离29. 5%以上的股东出现情况时，3工作日报告期司，再3工作日报告证监派: 股权出问题（冻结查封强制 质押），决定转让了，无法履行义务，机关调查强制措施，变更名称，合并分立，重大资产债务重组，停业，受到行政或行事处罚等，30. 书面通知全体股东

23、或公告，向证监派报告：高管违法立案或受到行政、刑事处罚，风险监管指标不合格，客户重大穿仓透支影响持续经营的，突发事件重大影响的31. 首席向证监派和董事会报告32. 董事长，总经理、首席风险官不得有近亲属关系。董事长和总经理不能兼任33. 建立岗位责任制度，交易、结算、财务 要分离34. 期司应该设立 风险管理部门 合规审查部门 或岗位35. 期司对分支机构进行集中统一管理，不能合资、承包、租赁、委托36. 期司可以投资股票、基金、债券37. 期司制定 投资者适当性管理制度 信息技术管理制度，客户投诉处理制度，数据备份制度，38. 客户资料保存20年39. 期司不得接受以下委托：国家机关、事业

24、单位、（证监会及派出机构、期交所、期保安存监控机构、期协、期司）工作人员及配偶、证券和期货市场禁入者、未提供开户证明的单位和个人等。40. 期司在传递交易指令钱对资金 持仓进行验证，时间优先41. 期司每日结算后提供交易结算报告，客户可以通过期货保证金安全存管机构查询，有异议的，在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出42. 资产管理业务，投资对象：单一客户，特定多个客户投资范围：期货、期权、股票、债券、基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券.43. 期司在 期货保证金存管银行 开户，开立变更撤销账户的，需要当日向 保证金安全存管机构备案，并向客户披露。期司应该及时向 期货

25、保证金安全存管机构 报送信息44. 存管银行妹报送信息的，期司应暂停开户，并把保证金转存到其他银行45. 期司要报送年度报告，月度报告。年度、月度报告签字：法人、经营负责人、首席风险官、财务负责人; 只年度：监事会或监事（审核，提意见），董事46. 5%以上的股东从事期货交易的，期司在其开户5天内，报告证监派，并定期报告情况47. 期司5天报告证监派：变更名称章程，股权注本变更，重大决议（终止业务等），立案强制，重大事件，聘请解聘会计事务所（说明原因），48. 证监会对期司 分类监管。可以定或不定期现场检查，检查人数不得少于两人49. 股东等关联人下列责令限期整改：占用期司资产、直接任免董事监

26、事高管、非法干预管理活动、未按比例行事表决权、提供材料虚假记载误导50. 未经批准持有5%股权及以上的的，证监派可以责令限期转让，转让前不具有分红表决51. 接受未开户的委托交易的，将客户账号、编码借给别人的，警告，罚3W以下第五章期司高管人员任职管理办法1. 公司法 交易条例2. 证监派-对高管监督管理 期协 期所-自律管理3. 任职资格（证监会）4. 本科且学士：独立董事5. 本科或学士：董事长，监事主席，总经理，首席，财务、营业部负责人6. 专科：一般董事，监事7. 资质测试：独立董事，董事长，监事主席，首席，总经理，8. 从业人员资格：营业、财务负责人，经历层，法定代表人9. 既从业有

27、资质：首席，总经理10. 不得任职独立董事：在5%股权单位，前5名股东单位，业务联系利益关系单位，有近亲属;关联方，法律财务等近亲属； 一年内有上述情形的； 还担任其他职务的；11. 普通董事监事：期货证券法律会计3年，经济管理5年； 专科；12. 独立董事：期货证券法律会计5年，或者相应学科教学研究高级职称；本科且学士；自制测试；时间精力13. 董事长，监事主席：期货3年，其他金融4，法律会计514. 总经理：3 4 5 2年担任金融部门负责人或相关管理经历15. 首席：期货3年且 交易结算风管2年； 或者，期货1，风管合规3年16. 财务负责人：会计师，注册会计师；17. 营业部：期货3

28、其他418. 特殊情况：期货10年，或担任负责人8年以上的人，申请董事长，主席高管，学历放宽到专科；金融法律会计研究生的，董事监事高管，除了期货其他年限可以放宽1年19. 在期货监管自律以及其他专业监管岗位任职8年的人，申请高管资格的，免试20. 不得申请董事、监事、高管：解除职务 5年，律师、会计撤销资格，投资顾问资产评级机构被撤销资格中的专业人员。受到金融机构行政处罚3年，不适当人选2年。金融机构（被整顿、托管、接管裁撤）的主要责任人3年21. 任职资格：证监派：普通董事、监事、财务负责人. 营业部负责人 营业部所在地的证监派22. 申请董事长，监事主席，独立董事：两名推荐人。 独立董事还

29、要提供独立性声明23. 推荐人应该是任职1年以上的董事长，监事主席，每年只能推荐3人24. 提交境外文凭的或非学历教育文凭的，应该同时提交 国务院教育行政部门 的认证文件25. 证监派通过 审核材料，考察对话，调查经历， 对能力，品行，资历考察26. 期司应在取得任职资格30天内，办理任职手续27. 期司任用董事，监事，高管，5日报告证监派28. 期司免除董监高时，5天报告证监派29. 期司免除首席风险官，10天免职理由，履行职责，报告证监派30. 期司任用境外人士，不得超过经理层的30%31. 董监高不得在党政机关兼职，32. 高管最多在 期货公司 参股的2家冻死兼任董、监，不得在其他营利性

30、机构兼职33. 独立董事最多在两家期司兼任独立董事34. 营业部负责人不得兼任其他营业部负责人35. 离任时，任职资格自动失效36. 近亲属在期司从事期货交易的，5天报告期司，5天报告证监派37. 证监会对取得任职资格但未实际认知的人员进行资格年检38. 未任职，或者连续5年为担任经理层的，应任职前重新申请认知资格39. 董事长，主席，独立董事，经理层，2年1次业务培训40. 董事长，总经理，首席，由于死亡失踪等特殊情形不能履行职责的，期司选人代替履行，并决定起3日报告证监派，代为履行职责不能超过6个月，41. 期司调整高管分工的5天报告证监派42. 期司董监高被立案强制的，期司知悉后3天报告

31、证监派43. 期司对董监高处分的，3天报告证监派44. 任用/免除董监高，5天报告证监派，兼职的5天报告证监派45. 期司有下列，责令改正，监管谈话警示函：治理结构控制重大隐患，未按规报告高管分工，为离任审计，为报告履行职责46. 下列认定为不适当人选：虚假信息隐瞒，拒接配合，擅离职守，1年3次被谈话监管，3词被自律组织处分，对重大违规风险负有责任47. 推荐人有虚假的，2年内不受理推荐48. 离任审计，离任3个月审计报告报告证监派。审计费用期司承担第六章 期货从业人员管理办法1. 适用机构：期货公司，非期货公司结算会员，期货投资咨询机构，提供中间介绍业务、2. 从业资格考试条件：18岁，完全民事能力，高中3. 通过的，颁发从业资格考试合格证明4. 从事期货业务的，应事先通过所在机构向协会申请从业资格5. 从业资格条件：已经聘用，3年未行刑和撤销证券期货资格6. 辞职，死亡解聘的，10天报告协会，撤