证券投资基金概述试题Word格式.docx

1、A、社保基金B、LOFC、分级基金D、ETFA4、基金份额登记机构的主要职责包括（）。A、基金份额的募集与客户服务B、基金的销售与基金投资C、基金份额的注册登记D、基金份额的募集与运作管理C5、下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是（）。A、有利于投资者的价值判断B、有利于防止利益冲突与利益输送C、有利于提高证券市场的效率D、能有效防止操纵市场6、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。A、5%B、10%C、15%D、20%7、（）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A、增长型基金B、收入型基金C、稳

2、定型基金D、平衡型基金8、基金当事人不包括（）。A、基金份额持有人B、基金管理人C、基金托管人D、基金市场服务机构9、我国上海、深圳交易所属于（）。A、基金自律管理机构B、基金监管机构C、基金投资顾问机构D、基金销售机构10、2000年10月8 日，（）发布并实施了开放式证券投资基金试点办法。A、中国银监会B、基金业协会C、国务院财政部D、中国证监会11、证券投资基金在（）被称为“共同基金”。A、美国B、英国C、香港D、日本12、下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是（）。A、建立并管理投资人基金份额账户B、负责基金份额的登记C、代理发放红利D、按照科学的投资组合原理进行投资决策13、

3、在1970年以前，美国的共同基金大多数都是（）。A、债券基金B、股票基金C、债券基金D、封闭式基金14、在中国证券投资基金业发展的探索阶段，中国基金业的发展所表现出的特性不包括（）。A、探索性B、自发性C、不规范性D、收益性15、我国的证券投资基金均为（）。A、封闭式基金B、开放式基金C、契约型基金D、公司型基金16、（）的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础。A、证券投资基金法B、开放式证券投资基金试点方法C、证券投资基金管理暂行办法D、合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法17、自2012年起，分开募集的分级基金，B类份额单笔认购申购金额不得低于（）万元A、5B、3C、2D、11

4、8、以下选项中，（）不是证券投资基金的特点。A、集合理财、专业管理B、个人自愿、风险自担C、利益共享、风险共担D、组合投资、分散风险19、下列关于证券投资基金特点说法错误的是（）。A、基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责B、为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配C、基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点D、公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明20、基金管理人的职责不包括（）。A、基金的募集B、基金资产的投资运作C、为投资者争取最大投资收益D、基金资

5、产保管21、当发生对基金份额持有*益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。A、1B、2C、3D、522、（）是投资基金中最主要的一种类别A、私募股权基金B、证券投资基金C、风险投资基金D、另类投资基金23、在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段，“放松管制、加强监管”的三条底线不包括（）A、不能搞利用非公开信息获利B、不能利用公开信息获利C、不能进行非公平交易D、不能搞各形式的利益输送24、（）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动A、基金销售支付B、基金份额登记D、基金投资顾问25、

6、我国的基金自律组织是（）成立的中国证券投资基金业协会A、1991年8月28日B、2002年12月4日C、2012年6月7日D、2013年2月4日26、基金业协会的职责不包括（）A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B、依法办理非公开募集基金的登记、备案C、对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解D、依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处27、（）年11月，中国证监会发布了基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法A、2006B、2007C、2008D、200928、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（）或其他金融机构担任A、商业银行B、保险公司C、基金管理公司D、信托公司29、按照（），基金可分为契约型基金与公司型基金。A、法律形式不同B、运作方式不同C、约束机制不同D、期限不同30、证券投资基金可以将储蓄资金转化为生产资金，主要原因在于（ ）。A、A.储蓄资金可以转化为货币基金，提高投资者收益率B、B.通过市场合理定价，提高市场有效性和资源的合理配置C、C.汇集闲散资金投资于证券市场，扩大直接融资比例，为企业创造良好融资环境D、D.改善不合理的投资者结构，从而提高市场有效性