证券投资基金概述试题Word格式.docx

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A、社保基金

B、LOF

C、分级基金

D、ETF

A

4、基金份额登记机构的主要职责包括（）。

A、基金份额的募集与客户服务

B、基金的销售与基金投资

C、基金份额的注册登记

D、基金份额的募集与运作管理

C

5、下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是（　）。

A、有利于投资者的价值判断

B、有利于防止利益冲突与利益输送

C、有利于提高证券市场的效率

D、能有效防止操纵市场

6、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额（　）以上的基金份额持有人有权自行召集。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

7、（　）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

A、增长型基金

B、收入型基金

C、稳定型基金

D、平衡型基金

8、基金当事人不包括（　　）。

A、基金份额持有人

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金市场服务机构

9、我国上海、深圳交易所属于（　　）。

A、基金自律管理机构

B、基金监管机构

C、基金投资顾问机构

D、基金销售机构

10、2000年10月8日，（　　）发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。

A、中国银监会

B、基金业协会

C、国务院财政部

D、中国证监会

11、证券投资基金在（　　）被称为“共同基金”。

A、美国

B、英国

C、香港

D、日本

12、下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是（　　）。

A、建立并管理投资人基金份额账户

B、负责基金份额的登记

C、代理发放红利

D、按照科学的投资组合原理进行投资决策

13、在1970年以前，美国的共同基金大多数都是（　　）。

A、债券基金

B、股票基金

C、债券基金

D、封闭式基金

14、在中国证券投资基金业发展的探索阶段，中国基金业的发展所表现出的特性不包括（　　）。

A、探索性

B、自发性

C、不规范性

D、收益性

15、我国的证券投资基金均为（　　）。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、契约型基金

D、公司型基金

16、（　　）的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础。

A、《证券投资基金法》

B、《开放式证券投资基金试点方法》

C、《证券投资基金管理暂行办法》

D、《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》

17、自2012年起，分开募集的分级基金，B类份额单笔认购／申购金额不得低于（　　）万元

A、5

B、3

C、2

D、1

18、以下选项中，（　）不是证券投资基金的特点。

A、集合理财、专业管理

B、个人自愿、风险自担

C、利益共享、风险共担

D、组合投资、分散风险

19、下列关于证券投资基金特点说法错误的是（　）。

A、基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责

B、为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配

C、基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点

D、公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明

20、基金管理人的职责不包括（　）。

A、基金的募集

B、基金资产的投资运作

C、为投资者争取最大投资收益

D、基金资产保管

21、当发生对基金份额持有****益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（　）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。

A、1

B、2

C、3

D、5

22、（　　）是投资基金中最主要的一种类别

A、私募股权基金

B、证券投资基金

C、风险投资基金

D、另类投资基金

23、在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段，“放松管制、加强监管”的三条底线不包括（　　）

A、不能搞利用非公开信息获利

B、不能利用公开信息获利

C、不能进行非公平交易

D、不能搞各形式的利益输送

24、（　　）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动

A、基金销售支付

B、基金份额登记

D、基金投资顾问

25、我国的基金自律组织是（　　）成立的中国证券投资基金业协会

A、1991年8月28日

B、2002年12月4日

C、2012年6月7日

D、2013年2月4日

26、基金业协会的职责不包括（　　）

A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

B、依法办理非公开募集基金的登记、备案

C、对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

D、依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处

27、（　　）年11月，中国证监会发布了《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

A、2006

B、2007

C、2008

D、2009

28、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（　　）或其他金融机构担任

A、商业银行

B、保险公司

C、基金管理公司

D、信托公司

29、按照（　　），基金可分为契约型基金与公司型基金。

A、法律形式不同

B、运作方式不同

C、约束机制不同

D、期限不同

30、证券投资基金可以将储蓄资金转化为生产资金，主要原因在于（）。

A、A.储蓄资金可以转化为货币基金，提高投资者收益率

B、B.通过市场合理定价，提高市场有效性和资源的合理配置

C、C.汇集闲散资金投资于证券市场，扩大直接融资比例，为企业创造良好融资环境

D、D.改善不合理的投资者结构，从而提高市场有效性