宁夏省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试卷文档格式.docx

1、 D商业本票5. 我国证券公司的设立实行审批制，由_依法对证券公司的设立申请进行审查，未经批准，任何单位和个人不得经营证券业务。 A中国证监会 B财政部 C中国银监会 D中国人民银行6. _依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。 A中国人民银行 D中国证监会7. 下列说法正确的是_。 A社会消费品零售总额包括邮局售给居民的邮票收入 B社会消费品零售总额不包括煤气公司售给居民的煤气灶具 C社会消费品零售总额包括服务业的营业收入 D社会消费品零售总额不包括售给部队的副食品8. 可以在权证实效日之前任何交易日行权的权证的种类是_。 A美式权证 B看涨期权 C看跌期权 D欧式权证9. 以

2、下关于公司财务状况分析的说法，错误的是_。 A资产收益率视为盈利性指标 B销售利润率视为盈利性指标 C周转率视为安全性指标 D杠杆比率视为安全性指标10. 根据_，证券公司也可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。 A公司法 B证券法 C证券公司监督管理条例 D证券公司设立子公司试行规定 11. 上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上标准的情形。 A50% B40% C30% D20%12. 2005年对公司法进行了修订，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币_

3、万元。 A3 B5 C10 D1513. 我国投资基金经理任免机构是（）。 A风险控制委员会 B投资决策委员会 C份额持有人大会 D基金公司董事会14. 下列不属于保荐机构及其代表人履行保荐职责时对发行人行使的权利的是（）。 A要求发行人及时通报信息 B按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明 C列席发行人的股东大会、董事会和监事会 D变更募集资金及投资项目等承诺事项，及时通知或者咨询保荐机构15. 无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后_或一半进行。 A3/4 B1/3 C1/4 D2/316. 中国结算公

4、司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。 A及时性 B完整性 C真实性 D准确性17. 被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。 A20% B30% C50% D100%18. 债券上市期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所提交年度报告，并在证监会指定的信息披露报刊上予以公布。 B4 C5 D619. 如果市场利率提高，则期权价格的变化是：_。 A上升 B下降 C不变 D不确定20. 除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期

5、剩余盈利分配的优先股，称为_。 A非累积优先股 B非参与优先股 C可赎回优先股 D股息率固定优先股21. 为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该（）。 A完善宏观经济管理，保持国际收支基本平衡 B加强和改善金融监管，建立和完善保护投资者权益和信心的制度 C加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力 D更加注重健全金融体系，推行金融改革22. 扬基债券的面值货币单位为_。 A美元 B日元 C发行国货币 D国际货币单位23. 证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时，_有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。 B证券从业人员所在机构 C中国证券业协会自律监察专业委员会 D

6、人民法院24. 关于我国证券投资基金法规定的基金份额持有人享有的权利，下列叙述错误的是_。 A按照规定要求召开基金份额持有人大会 B查阅或者复制未公开披露的基金信息资料 C参与分配清算后的剩余基金财产 D分享基金财产收益25. 无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后_或一半进行。26.基金资产账户主要包括_。 A银行存款账户 B结算备付金账户 C交易所证券账户 D全国银行间市场债券托管账户27.（）是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上。另外设立两个公司，原公司的法人地位消失失。 A新设分立 B派生分立 C主动分立 D被动分立28.下

7、列各项中，_不是普通股票股东的权利。 A公司重大决策参与权 B查阅公司债券存根 C公司资产收益权和剩余资产分配权 D优先分配公司剩余资产29.我国公司法规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取（）。 A公益金 B红利 C任意公积金 D股息30. 无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是_来确定。 A当日最高成交价 B当日最低成交价 C当日已成交的平均价 D当日最高和最低成交价格之间31. 证券市场按层次结构划分，可分为_。 A场内市场和场外市场 B国内市场和国际市场 C一级市场和二级市场 D股票市场和债券市场32. 交易

8、所交易基金又称为（）。 AETF BLOF CQDII基金 D结构型基金33. 中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。 A深圳证券交易所 B上海证券交易所 C深圳和上海证券交易所 D期货交易所34. 以下哪一种时间数列预测方法包括选择趋势模型、求解模型参数、对模型进行检验、计算估计标准误差等四个步骤_ A移动平均法 B指数平滑法 C趋势外推法 D自回归预测法35. 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括_。 A验证 B审单 C查验资金和证券 D审查投资者的证券投资风险承受能力36. 通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。 A实物债券 B凭

9、证式债券 C记帐式债券 D票券式债券37. 不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是_。 A上市证券 B非上市证券 C公募证券 D私募证券38. 设某股票报价为3元，且该股在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3.5元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股两年期期货，2年后盈利_元。 A157.5 B192.5 C307.5 D500.039. 对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数_。 A看上市公司情况而定 B一样 C不一样 D根据投资者的情况而定40. 无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有_

10、，它与有面额股票的差别仅在表现形式上。 A面额价值 B票面价值 C内在价值 D名义价值41. （）规定：“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格。” A证券投资基金法 B证券投资基金托管资格管理办法 C中华人民共和国证券法 D中华人民共和国刑法42. 获准上市的基金，须于上市首日前的_个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。 A7 C3 D143. 证券投资基金在日本和中国台湾地区被称为_。 A共同基金 B单位信托基金 C集合投资基金 D证券投资信托基金44. （）是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录

11、，按照“内部控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。 A合法性原则 B完整性原则 C及时性原则 D有效性原则45. 发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人股权的股东名单及其简要情况。 A3以上 B5以上 C6以上 D10以上46. 下列有关资本成本的说法中，错误的是（）。 A在比较各种筹资方式时，使用个别资本成本 B资本成本的本质是企业为筹集和使用资金而实际付出的代价 C在进行资本结构决策时，使用加权平均资本成本 D在进行追加筹资决策时，使用边际资本成本47. 股份有限公司发起人起草的公司章程须提交_表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向_报送公司章程

12、草案。 A创立大会 中国证监会 B股东大会 中国证监会 C董事会 中国人民银行 D股东大会 中国人民银行48. 欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称_。 A扬基债券 B武士债券 C熊猫债券 D无国籍债券49. 关于混合式招标，下列说法错误的是（）。 A标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销 B高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销 C高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标 D低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标50. 托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为_。 A集合资产管理计划名称 B证券公司托管银行集合资产管理计划名称 C证券公司集合资产管理计划名称 D证券公司名称