宁夏省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试卷文档格式.docx
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D．商业本票
5.我国证券公司的设立实行审批制，由__依法对证券公司的设立申请进行审查，未经批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
A．中国证监会
B．财政部
C．中国银监会
D．中国人民银行
6.__依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A．中国人民银行
D．中国证监会
7.下列说法正确的是__。
A．社会消费品零售总额包括邮局售给居民的邮票收入
B．社会消费品零售总额不包括煤气公司售给居民的煤气灶具
C．社会消费品零售总额包括服务业的营业收入
D．社会消费品零售总额不包括售给部队的副食品
8.可以在权证实效日之前任何交易日行权的权证的种类是__。
A．美式权证
B．看涨期权
C．看跌期权
D．欧式权证
9.以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是__。
A．资产收益率视为盈利性指标
B．销售利润率视为盈利性指标
C．周转率视为安全性指标
D．杠杆比率视为安全性指标
10.根据__，证券公司也可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。
A．《公司法》
B．《证券法》
C．《证券公司监督管理条例》
D．《证券公司设立子公司试行规定》
11.上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上标准的情形。
A．50%
B．40%
C．30%
D．20%
12.2005年对《公司法》进行了修订，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币__万元。
A．3
B．5
C．10
D．15
13.我国投资基金经理任免机构是（）。
A．风险控制委员会
B．投资决策委员会
C．份额持有人大会
D．基金公司董事会
14.下列不属于保荐机构及其代表人履行保荐职责时对发行人行使的权利的是（）。
A．要求发行人及时通报信息
B．按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明
C．列席发行人的股东大会、董事会和监事会
D．变更募集资金及投资项目等承诺事项，及时通知或者咨询保荐机构
15.无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后__或一半进行。
A．3/4
B．1/3
C．1/4
D．2/3
16.中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。
A．及时性
B．完整性
C．真实性
D．准确性
17.被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。
A．20%
B．30%
C．50%
D．100%
18.债券上市期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所提交年度报告，并在证监会指定的信息披露报刊上予以公布。
B．4
C．5
D．6
19.如果市场利率提高，则期权价格的变化是：
__。
A．上升
B．下降
C．不变
D．不确定
20.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为__。
A．非累积优先股
B．非参与优先股
C．可赎回优先股
D．股息率固定优先股
21.为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该（）。
A．完善宏观经济管理，保持国际收支基本平衡
B．加强和改善金融监管，建立和完善保护投资者权益和信心的制度
C．加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力
D．更加注重健全金融体系，推行金融改革
22.扬基债券的面值货币单位为__。
A．美元
B．日元
C．发行国货币
D．国际货币单位
23.证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
B．证券从业人员所在机构
C．中国证券业协会自律监察专业委员会
D．人民法院
24.关于我国《证券投资基金法》规定的基金份额持有人享有的权利，下列叙述错误的是__。
A．按照规定要求召开基金份额持有人大会
B．查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
C．参与分配清算后的剩余基金财产
D．分享基金财产收益
25.无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后__或一半进行。
26.基金资产账户主要包括__。
A．银行存款账户
B．结算备付金账户
C．交易所证券账户
D．全国银行间市场债券托管账户
27.（）是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上。
另外设立两个公司，原公司的法人地位消失失。
A．新设分立
B．派生分立
C．主动分立
D．被动分立
28.下列各项中，__不是普通股票股东的权利。
A．公司重大决策参与权
B．查阅公司债券存根
C．公司资产收益权和剩余资产分配权
D．优先分配公司剩余资产
29.我国《公司法》规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取（）。
A．公益金
B．红利
C．任意公积金
D．股息
30.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。
A．当日最高成交价
B．当日最低成交价
C．当日已成交的平均价
D．当日最高和最低成交价格之间
31.证券市场按层次结构划分，可分为__。
A．场内市场和场外市场
B．国内市场和国际市场
C．一级市场和二级市场
D．股票市场和债券市场
32.交易所交易基金又称为（）。
A．ETF
B．LOF
C．QDII基金
D．结构型基金
33.中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。
A．深圳证券交易所
B．上海证券交易所
C．深圳和上海证券交易所
D．期货交易所
34.以下哪一种时间数列预测方法包括选择趋势模型、求解模型参数、对模型进行检验、计算估计标准误差等四个步骤__
A．移动平均法
B．指数平滑法
C．趋势外推法
D．自回归预测法
35.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括__。
A．验证
B．审单
C．查验资金和证券
D．审查投资者的证券投资风险承受能力
36.通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记帐式债券
D．票券式债券
37.不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是__。
A．上市证券
B．非上市证券
C．公募证券
D．私募证券
38.设某股票报价为3元，且该股在2年内不发放任何股利。
若2年期期货报价为3.5元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股两年期期货，2年后盈利__元。
A．157.5
B．192.5
C．307.5
D．500.0
39.对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。
A．看上市公司情况而定
B．一样
C．不一样
D．根据投资者的情况而定
40.无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有__，它与有面额股票的差别仅在表现形式上。
A．面额价值
B．票面价值
C．内在价值
D．名义价值
41.（）规定：
“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格。
”
A．《证券投资基金法》
B．《证券投资基金托管资格管理办法》
C．《中华人民共和国证券法》
D．《中华人民共和国刑法》
42.获准上市的基金，须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。
A．7
C．3
D．1
43.证券投资基金在日本和中国台湾地区被称为__。
A．共同基金
B．单位信托基金
C．集合投资基金
D．证券投资信托基金
44.（）是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录，按照“内部控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。
A．合法性原则
B．完整性原则
C．及时性原则
D．有效性原则
45.发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人——股权的股东名单及其简要情况。
A．3％以上
B．5％以上
C．6％以上
D．10％以上
46.下列有关资本成本的说法中，错误的是（）。
A．在比较各种筹资方式时，使用个别资本成本
B．资本成本的本质是企业为筹集和使用资金而实际付出的代价
C．在进行资本结构决策时，使用加权平均资本成本
D．在进行追加筹资决策时，使用边际资本成本
47.股份有限公司发起人起草的公司章程须提交__表决通过；
发起人向社会公开募集股份的，须向__报送公司章程草案。
A．创立大会中国证监会
B．股东大会中国证监会
C．董事会中国人民银行
D．股东大会中国人民银行
48.欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称__。
A．扬基债券
B．武士债券
C．熊猫债券
D．无国籍债券
49.关于混合式招标，下列说法错误的是（）。
A．标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销
B．高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销
C．高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标
D．低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标
50.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。
A．集合资产管理计划名称
B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称
C．证券公司——集合资产管理计划名称
D．证券公司名称
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