上半年山西省基金从业资格技术分析试题.docx

1、上半年山西省基金从业资格技术分析试题2016年上半年山西省基金从业资格：技术分析试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、证券投资基金的市场营销，应从_的角度出发。 A营销产品 B客户基金投资需求 C投资者关系 D客户服务 2、根据证券投资基金法的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起_个月内做出核准或者不予核准的决定。 A：2 B：3 C：6 D：83、投资者投资10000元申

2、购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为_份。 A9900 B9901 C9990 D10000 4、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_ A：2% B：3% C：4% D：5%5、指数型基金中，导致跟踪偏离度产生的因素不包括_。 A仓位 B基金管理费用 C复制误差 D久期 6、基金利润主要包括_。 A利息收入 B投资收益 C公允价值变动损益 D其他收入 7、基金管理公司应当向中国证监会报送_。 A经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度

3、报告 B由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告 C监察稽核季度报告和年度报告 D中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料 8、下列选项中，_包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。 A辅助式前台系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统的支持系统 9、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有_。 A偏离度绝对值在0.25%0.5%间的次数 B偏离度的最高值 C偏离度的最低值 D偏离度绝对值的简单平均值 10、对基金经理的分析和评价主要是对其_进行考察和评估。 A投资管理能力 B从业经历 C基金业绩 D操作

4、风格11、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为_ A承诺利用基金资产进行利益输送 B在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处 C对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担 D同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 12、下列各项中，不属于基金营销核心内容的是_。 A产品 B费率 C渠道 D包销 13、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有_。 A基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险 B基金在投资运作过程中可能面临各种风险 C投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期

5、，也将承担不同程度的风险 D基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益14、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有_。 A证券市场具有为资本决定价格的功能 B功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C证券市场是投资者套期保值的场所 D证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能 15、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息_计提。 A：逐日 B：逐周 C：逐月 D：逐季 16、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是_。 A基金市场必须要有充分的透明度，

6、要实现信息的公开化 B参与市场的主体具有完全平等的权利 C监管部门执法必须公正 D促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险 17、对基金公司的分析和评价可以从_等方面进行考察。 A公司概况 B投资和研究能力 C风险控制能力 D营销能力 18、对基金的分析和评价应当遵循_原则。 A长期性 B全面性 C一致性 D客观公正性 19、基金管理人最基本、最重要的业务是_。 A基金份额的申购和赎回 B基金收益分配 C基金的投资管理 D基金后台管理 20、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起_个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。 A2 B3 C5 D7 21、

7、基金信息披露的内容不包括_。 A募集信息披露 B预期信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露 22、我国对投资者从基金分配中获得的_收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。 A国债利息 B企业债券差价收入 C买卖股票差价收入 D储蓄存款利息 23、根据投资目标的不同，基金可以分为_。 A契约型基金与公司型基金 B成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C主动型基金和被动(指数)型基金 D交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF) 24、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的_保管、并委托_进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。_ A基金投资人，基金托管人

8、 B基金投资人，基金管理人 C基金托管人，基金管理人 D基金管理人，基金托管人 25、目前，我国基金注册登记机构只受理_的基金账户或基金份额的冻结与解冻。 A国家有权机关依法要求 B基金托管人依法要求 C基金管理人依法要求 D投资人自己申请 26、目前，基金买卖股票的印花税税率为_。 A0 B0.1% C0.3% D0.5% 27、场外申购赎回ETF采用_的方式。 A：金额申购、份额赎回 B：份额申购、份额赎回 C：份额申购、金额赎回 D：金额申购、金额赎回 28、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括_。 A现金分红 B分红再投资 C资本利得 D买卖差价收入 29、如果投资者在201

9、0年8月13日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份额，那么投资者享有基金分配权益的期限至_。 A8月13日 B8月14日 C8月15日 D8月16日 30、对于基金交易费，下列说法正确的有_。 A基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用 B交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取 C交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取 D印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，

10、每小题2分，共60分。) 31、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为_。 A完全型基金 B纯指数型基金 C增强型指数基金 D部分型基金 32、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是_。 A出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B公司解散清算 C公司连续5年亏损 D股东大会作出减少公司注册资本的决议33、招募说明书中最为重要的信息是_ A：基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等 B：基金运作方式 C：从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式 D：基金资产净值的计算方法和

11、公告方式 34、广义的有价证券包括_。 A货币证券 B商品证券 C合同文本 D资本证券35、封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小于该基金批准规模的_时，基金不得成立。_ A：50% B：70% C：80% D：100% 36、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为_。 A12.22% B7.97% C4.26% D3.87% 37、根据证券法规

12、定，证券登记结算机构是_。 A以规范交易为目的的法人 B社会团体法人 C不以营利为目的的法人 D以营利为目的的法人 38、上市公司公积金的来源有_。 A股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金 B依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C股东大会决议后提取的任意公积金 D公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 39、经中国人民银行总行批准，_于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。 A：淄博乡镇企业投资基金 B：武汉证券投资基金 C：深圳南山投资基金 D：富岛基金 40、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有_。 A净值

13、收益率 B折价率 C市场走势 D潜在分红能力41、采用定期定额方式申购基金，客户通过销售机构提交的申请应约定_。 A扣款周期 B扣款日期 C扣款金额 D扣款方式 42、金融衍生工具的功能包括_。 A套期保值功能 B价格发现功能 C投机功能 D套利功能 43、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种_。 A投资形式 B负债形式 C融资形式 D资产形式44、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到_人以上。 A：50 B：100 C：200 D：300 45、下列关于营销组合四大要素的说法，不正确的是_。 A营销组合的四大要素为人员(Peopl、费率(Pr

14、ic、渠道(Plac和促销(Promotio B因为基金发行时的净值或价格是固定的，所以基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低 C渠道的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品 D促销是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让投资者了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给投资者 46、以下关于基金择时能力的各衡量方法，说法正确的有_。 A主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法 B现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 C二次项法是一个二次回归模型，较为直观 D成功概率法将市场

15、划分为牛市和熊市两个不同阶段 47、开放式基金的分红方式有_和_两种。 A股票分红 B现金分红 C分红再投资转换为基金份额 D债券利息 48、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有_。 A公司合规经营情况 B公司客户服务情况 C公司危机处理情况 D公司信息披露情况 49、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占_的股票。 A份数 B比例 C资金 D数量 50、开放式基金成立初期，可以在规定的期限内_但最长不得超过3个月。 A：不对外办理基金业务 B：不运作基金资产 C：只办理赎回，不接受申购 D：只接受申购，不办理赎回 51、普通股票是标准的股票，通过发

16、行普通股票所筹集的资金成为股份公司_的基础。 A负债 B注册资本 C虚拟资本 D货币资金 52、影响投资者决策的外在因素有_。 A个人成长的文化背景 B身份和社会地位 C对新产品的态度 D生活方式和个性 53、决定股票市场价格的是股票的_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 54、基金销售中，_的手段之一为销售网点宣传。 A人员推销 B广告促销 C营业推广 D公共关系 55、下列属于利息收入的有_。 A结算备付金收入 B存出保证金收入 C股利收入 D买入返售金融资产收入 56、商业银行申请基金托管人资格，必须经中国证监会和_审查批准。 A中国证券业协会 B中国银监会 C财政部 D

17、中国证监会派出机构 57、下列关于货币市场基金的说法，正确的有_。 A货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用 B货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小 C日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标 D货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映 58、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有_。 A证券公司 B商业银行 C专业基金销售机构 D证券投资咨询机构 59、在债券合约中未规定利息支付的债券是_。 A浮动利率债券 B附息债券 C零息债券 D息票累积债券 60、根据证券投资基金法，国务院证券监督管理机构可以授权_依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。 A基金托管银行 B证券交易所 C各地证监局 D中国证券业协会