上半年山西省基金从业资格技术分析试题.docx

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上半年山西省基金从业资格技术分析试题

2016年上半年山西省基金从业资格：

技术分析试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、证券投资基金的市场营销，应从__的角度出发。

A．营销产品B．客户基金投资需求C．投资者关系D．客户服务

2、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起____个月内做出核准或者不予核准的决定。

A：

2B：

3C：

6D：

8

3、投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。

A．9900B．9901C．9990D．10000

4、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。

赎回费率不得超过基金份额赎回金额的____A：

2%B：

3%C：

4%D：

5%

5、指数型基金中，导致跟踪偏离度产生的因素不包括__。

A．仓位B．基金管理费用C．复制误差D．久期

6、基金利润主要包括__。

A．利息收入B．投资收益C．公允价值变动损益D．其他收入

7、基金管理公司应当向中国证监会报送__。

A．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告B．由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告C．监察稽核季度报告和年度报告D．中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料

8、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。

A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统

9、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。

A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数B．偏离度的最高值C．偏离度的最低值D．偏离度绝对值的简单平均值

10、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。

A．投资管理能力B．从业经历C．基金业绩D．操作风格

11、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__A．承诺利用基金资产进行利益输送B．在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处C．对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

12、下列各项中，不属于基金营销核心内容的是__。

A．产品B．费率C．渠道D．包销

13、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有__。

A．基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险B．基金在投资运作过程中可能面临各种风险C．投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险D．基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

14、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。

A．证券市场具有为资本决定价格的功能B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C．证券市场是投资者套期保值的场所D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能

15、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息____计提。

A：

逐日B：

逐周C：

逐月D：

逐季

16、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。

A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B．参与市场的主体具有完全平等的权利C．监管部门执法必须公正D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险

17、对基金公司的分析和评价可以从__等方面进行考察。

A．公司概况B．投资和研究能力C．风险控制能力D．营销能力

18、对基金的分析和评价应当遵循__原则。

A．长期性B．全面性C．一致性D．客观公正性

19、基金管理人最基本、最重要的业务是__。

A．基金份额的申购和赎回B．基金收益分配C．基金的投资管理D．基金后台管理

20、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。

A．2B．3C．5D．7

21、基金信息披露的内容不包括__。

A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露

22、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。

A．国债利息B．企业债券差价收入C．买卖股票差价收入D．储蓄存款利息

23、根据投资目标的不同，基金可以分为__。

A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动（指数）型基金D．交易型开放式指数基金（ETF）与上市开放式基金（LOF）

24、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。

__A．基金投资人，基金托管人B．基金投资人，基金管理人C．基金托管人，基金管理人D．基金管理人，基金托管人

25、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。

A．国家有权机关依法要求B．基金托管人依法要求C．基金管理人依法要求D．投资人自己申请

26、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。

A．0B．0.1%C．0.3%D．0.5%

27、场外申购赎回ETF采用____的方式。

A：

金额申购、份额赎回B：

份额申购、份额赎回C：

份额申购、金额赎回D：

金额申购、金额赎回

28、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。

A．现金分红B．分红再投资C．资本利得D．买卖差价收入

29、如果投资者在2010年8月13日（周五，法定节假日前最后一个工作日）赎回了货币市场基金份额，那么投资者享有基金分配权益的期限至__。

A．8月13日B．8月14日C．8月15日D．8月16日

30、对于基金交易费，下列说法正确的有__。

A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B．交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为__。

A．完全型基金B．纯指数型基金C．增强型指数基金D．部分型基金

32、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是__。

A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B．公司解散清算C．公司连续5年亏损D．股东大会作出减少公司注册资本的决议

33、招募说明书中最为重要的信息是____A：

基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等B：

基金运作方式C：

从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式D：

基金资产净值的计算方法和公告方式

34、广义的有价证券包括__。

A．货币证券B．商品证券C．合同文本D．资本证券

35、封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小于该基金批准规模的____时，基金不得成立。

____A：

50%B：

70%C：

80%D：

100%

36、小张打算购买基金进行投资。

在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。

该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。

A．12.22%B．7.97%C．4.26%D．3.87%

37、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。

A．以规范交易为目的的法人B．社会团体法人C．不以营利为目的的法人D．以营利为目的的法人

38、上市公司公积金的来源有__。

A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C．股东大会决议后提取的任意公积金D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分

39、经中国人民银行总行批准，____于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。

A：

淄博乡镇企业投资基金B：

武汉证券投资基金C：

深圳南山投资基金D：

富岛基金

40、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有__。

A．净值收益率B．折价率C．市场走势D．潜在分红能力

41、采用定期定额方式申购基金，客户通过销售机构提交的申请应约定__。

A．扣款周期B．扣款日期C．扣款金额D．扣款方式

42、金融衍生工具的功能包括__。

A．套期保值功能B．价格发现功能C．投机功能D．套利功能

43、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__。

A．投资形式B．负债形式C．融资形式D．资产形式

44、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到____人以上。

A：

50B：

100C：

200D：

300

45、下列关于营销组合四大要素的说法，不正确的是__。

A．营销组合的四大要素为人员（Peopl、费率（Pric、渠道（Plac和促销（PromotioB．因为基金发行时的净值或价格是固定的，所以基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低C．渠道的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品D．促销是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让投资者了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给投资者

46、以下关于基金择时能力的各衡量方法，说法正确的有__。

A．主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法B．现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力C．二次项法是一个二次回归模型，较为直观D．成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段

47、开放式基金的分红方式有__和__两种。

A．股票分红B．现金分红C．分红再投资转换为基金份额D．债券利息

48、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。

A．公司合规经营情况B．公司客户服务情况C．公司危机处理情况D．公司信息披露情况

49、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。

A．份数B．比例C．资金D．数量

50、开放式基金成立初期，可以在规定的期限内____但最长不得超过3个月。

A：

不对外办理基金业务B：

不运作基金资产C：

只办理赎回，不接受申购D：

只接受申购，不办理赎回

51、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。

A．负债B．注册资本C．虚拟资本D．货币资金

52、影响投资者决策的外在因素有__。

A．个人成长的文化背景B．身份和社会地位C．对新产品的态度D．生活方式和个性

53、决定股票市场价格的是股票的__。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值

54、基金销售中，__的手段之一为销售网点宣传。

A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系

55、下列属于利息收入的有__。

A．结算备付金收入B．存出保证金收入C．股利收入D．买入返售金融资产收入

56、商业银行申请基金托管人资格，必须经中国证监会和__审查批准。

A．中国证券业协会B．中国银监会C．财政部D．中国证监会派出机构

57、下列关于货币市场基金的说法，正确的有__。

A．货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用B．货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小C．日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标D．货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映

58、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有__。

A．证券公司B．商业银行C．专业基金销售机构D．证券投资咨询机构

59、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。

A．浮动利率债券B．附息债券C．零息债券D．息票累积债券

60、根据《证券投资基金法》，国务院证券监督管理机构可以授权__依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。

A．基金托管银行B．证券交易所C．各地证监局D．中国证券业协会