食品安全审核标准要求.docx

1、食品安全审核标准要求AIB食品安全审核标准要求饮料食品安全标准表等级和 评分标准不满意项目（每项扣305分）严重不符项目（每项扣40分）一般不符项目（每项扣20分）定义指审查中发现产品区 内发生直接污染，或 工厂未遵守公司的政 策或本文件中所规定 的最低强制要求。指可能立即导致产 品污染的不符项目（严重背离良好生 产规范或百事公司 政策和程序）。指本身并非十分严重， 但若未加以整改可能导 致工厂设施所生产或储 存的食品产品掺有杂质 的不符项目。1.0 组织和文件1.1食品安全的管理责 任未被正式分派给 个人。组织结构图表上未指 出专门负责食品安全、 卫生或清洁的人员。1.3未至少每月进行一 次

2、正式的食品安全 审查。自查记录内容矛盾。1.5未每年对工厂员工 进行一次正式的食 品安全培训，或未保 留相关的培训记录。食品安全培训记录不 完整。1.6未对百事国际有关法 定审查接待事宜的书 面程序进行存档。1.8生产日期和时间代码 不清除、未采用永久 方式标注或字迹不清 晰。生产日期和时间代 码受污但字迹仍清 晰。“ Aquafi na 品 牌产品上仅标注一个代码 日期。1.9液态甜味剂、砂糖和 二氧化碳的分析报告 和合格证未存档。1.10未进行世界卫生组织 每年规定的试验。1.11未制定出入货运车辆 检查方案。出入货运车辆检查 方案书面文件丢失。1.12未备有供应商批准 方。1.13未进行

3、召回练习；未 遵守召回程序1.14未依照相关法规要求 制定危害分析与关键 控制点方案。未完全遵照危害分 析与关键控制点方 案的所有规定。2.0 人员2.1并非所有洗手站、休息 室、洗手池均备有冷热 水和肥皂。2.2休息室的门开向生 产区或食品加工区。休息室、餐厅或吸烟区 内未张贴洗手”标记。2.3.4.1作业现场未张贴与人 员衣着和首饰要求有 关的说明。2.341.2与食品接触的手套 未采用适当的材料 制造，或未正确保 养。在使用手套的场合，未 制定相应的手套控制 程序。2.342灌装区域内的人员 未佩戴发网。非灌装区域内的人员 未佩戴头发限制装置（帽子、发网）。2.3.4.3灌装区域内的人员

4、 佩戴或使用首饰、人 造指甲、指甲油等， 或工厂政策禁止的 其它松散物件。非灌装区域内的人员 佩戴首饰或其它松散 物件。2.3.5员工被目睹在指定 区域以外食用食物、 饮用饮料、吸烟或咀 嚼口香糖。有证据表明存在员工 在指定区域之外食用 食物、饮用饮料、吸烟 或咀嚼口香糖的现象。2.362配料和灌装区域内 的人员将个人物品 （温度计、铅笔、钢 笔）被放置于腰部以 上部位。个人物品（烟草制 品、衣服等）被存放 于生产区内非指定 位置。非配料区域内的人员 将个人物品（温度计、 铅笔、钢笔）被放置于 腰部以上部位。个人物品（烟草制品、 衣服等）在生产区域之 外随意存放。2.3.7带有感染性溃疡或伤

5、口的人员与产品接触 或在产品区内工作。员工用手接触瓶子 和/或盖子内部。3.0 检杳3.1未组建由各类专业 人士组成的审核团， 无后续检查以及整 改记录。已建立由各类专业人 士组成的食品安全委 员会或审核团，并保存 相应的会议记录，但其 中并未包含管理团队 成员。3.2在使用电子验瓶机的 情况下，每个检查员 对可回收瓶子的目测 检查速度超过200只 /分钟；在未使用电子 验瓶机的情况下，每 个检查员对可回收瓶 子的目测检查速度超 过150只/分钟。3.3（可能适用）运入厂内的液态甜味 剂未进行圭寸条、固形 物、口味、气味、夕卜 观和温度检杳。4.0 异物管理4.0.1简单糖浆（砂糖）未 至少按

6、照30微米的 精度进行过滤。糖浆过滤装置（配料 后）未达到至少100 目的精度。4.0.2未安装在线碳滤器对 二氧化碳蒸汽进行精 处理。4.0.3灌装之前瓶子/易拉 罐未进行冲洗。喷嘴未止确设置。4.031灌装之前，“ Aquafi na严品瓶子 未米用臭氧水进行冲 洗。4.0.4无法提供对不符合规 格的糖进行活性炭处 理的证明文件。4.1无爆瓶处理政策，或 在处理接收、储存、 拆垛、清洗、冲洗、 灌装或封盖过程中处 理爆瓶时未遵守上述 政策。未针对玻璃和易碎 或硬塑料制定相应 的控制政策。4.1.1玻璃瓶爆瓶处理程序（5步骤）未粘贴于 灌装机上和/或未被 遵守。4.2发现产品受到异物直 接污

7、染。产品区内存在破损、 松散、破碎、磨损的 塑料、聚碳酸酯纤 维、绝缘材料等。产品加工或包装区 内存在用于绝缘材 料上的大头钉/订书 钉。加工或包装设备或 产品区发现有金属 与金属之间的摩损。生产区内发现15个 松散的非产品异物。生产区域内存在木屑 或捆带条等垃圾。生产区内发现15个松 散物件。424最终滤网/终滤器未 安装、损坏或过滤精 度不符合要求。滤网/过滤器的检查 记录内容矛盾。4.2.5已对一次性容器米 取防污染措施，但措 施并未始终有效（例 女口：无遮盖、喷嘴堵 塞等）。空气去离子器上的 真空不工作或未过 滤。无为确保设备效能而 进行检杳的检杳记录。4.4通风系统（供暖和空 调系统

8、、风道、气室 等）未被妥善维护或 存在霉菌或异物。便携式风扇未经适 当保养和清洁即吹 向产品区。便携式风扇未经适当 保养和清洁即在产品 区以外的其它区域使 用。4.5产品区内发现剥落 的铁锈、油漆、标签 或混凝土等。产品接触面生锈、被 氧化、焊接不良、未 采用基体金属进行 焊接等。非产品区内发现剥落 的铁锈、油漆、标签或 混凝土等。产品接触面下面生锈、 被氧化、焊接不良、未 采用基体金属进行焊 接等接等。4.6配料或成品容器被 用于指定用途以外 的其它用途。4.7生产中在产品区使 用已损坏的工具。被发现使用不卫生/ 不适当的用具对瓶使用损坏的配料容器 （部件缺失或存在裂 缝）。盖、瓶子进仃疋位

9、等 操作。4.7.1直立容器未遮盖或 未采取其它保护措 施。储存过程中瓶子和盖 了未加以遮盖。4.7.2成品/原材料储存于 有危害的环境中（直 接日照、咼温等）。4.8产品加工区或包装区 内存在未被发现的顶 棚漏缝。加工或包装等生产 区域内的顶棚存在 漏缝且未采取控制 措施。储存区域（原材料、成 品等）内的顶棚存在漏 缝且未米取控制措施。4.9产品加工或包装区 内发生设备泄漏（蒸 气、油脂、冷凝水等） 现象。包装区（非产品区）内 发生设备泄漏（蒸气、 油脂等）现象且未采取 整改措施。4.104.10 （续）生产区域内未配备 足够的照明装置（或 照明装置无法使 用）。生产区域内存在未 加防护的玻

10、璃灯泡（且未在玻璃政策 中加以解释和说 明）。加工区、包装区或原 材料/配料储存区内 灯泡上的防爆罩缺 失或被烧穿。原材料储存区域内未 配备足够的照明装置（或照明装置无法使 用）。非生产区域内存在未 加以防护的玻璃灯泡（且未在玻璃政策中 加以解释和说明）。 产品区内灯泡罩翘曲。 产品储存区内灯泡上 的防破碎罩缺失。 加工区、包装区或原材 料储存区内灯泡防爆 罩爆裂。4.11未针对灌注阀部件 制定相应的预防性 维护方案。4.12产品区内存在损坏 或装配不当的垫圈。4.13未制定灌注针遗失 处理政策。5.0 微生物控制和过敏原5.1未进行环境监测。 现场实验室不符合GLP要求。有迹象表明主要生产

11、区内有发酵气味或其 它恶臭异味。无法证明使用业经认 证的实验室进行微生 物学检验。产品区内存在可检测 数量的霉菌、生物黏 膜或其它微生物。加工或包装区域内 存在霉菌或生物黏 膜。集尘或空调装置内存 在霉菌或生物黏膜。5.3原水和处理水不符合 规范或法定要求。原水和处理水未经百 事国际（或Cork）每 年检测。一年内所采用的水源 未经百事国际检验认 可。每个工厂均应至少进 行以下处理：介质过 滤（1微米过滤精 度）、消毒、活性炭 处理、精处理、紫外 线照射（对于热处理 饮料，消毒步骤采用 巴氏消毒法进行）。未进行水质检测或 无法提供水质检测 记录。未对氯残留水平进 行常规监测。隧道式冷却装置中

12、使用非饮用水。最后冲洗水中氯的含 量超过1ppm。531井口未上锁。井口位于工厂外部， 但未被保护于附属 建筑物内或盖有盖 子。井口位于工厂内部 但未妥善维护（地表 水渗入或碎屑等落 入）。5.3.2井口位于地表但未米 取相应的表面径流控 制措施。5.4胶瓶空气传送带上的 空气未经充分过滤。瓶盖空气传送带上的 空气未经充分过滤。 空气除离子装置失 效。用于产品或产品接 触面的压缩空气未 进行过滤。用于冲瓶的空气未 经正确过滤。空气冲瓶机、水冲瓶 机和除离子器的喷 嘴位置设置不当或 工作气压或水压不当。5.5无法证明已进行过敏 原检测。5.6未每周对25 %数量的 灌装机阀门进行冲洗 水微生物检

13、测，或每 次卫生操作中未至少 使用10 %的去臭氧 水。商业生产线未达到“A 或B级”状态。有关每周对25 %数 量的灌装机阀门进 行冲洗水微生物检 测以及每次卫生操 作中至少使用 10 % 的去臭氧水的记录 不完整。未记录酵母菌、霉菌 和大肠杆菌总数(Aquafina )。5.7液态储糖罐未装配紫 外线灯。并非所有安装用于 储糖罐内的紫外线 灯均功能完好。未对紫外线灯每年的 更换进行书面记录。5.9头顶建筑结构、天花 板、墙壁或管道上的 冷凝物滴入配料罐槽 罐或瓶处理系统中。产品区内头顶建筑 结构、天花板、墙壁 或管道上存在冷凝 物。生产区内头顶建筑结 构、天花板、墙壁或管 道上存在冷凝物。

14、5.10(仅对于低酸度产 品)，杀菌工艺”未 经百事公司热处理部 门批准。未制定正式的工艺 变更管理”和工艺偏 差批准”程序。未制定产品出厂程 序”6.0 虫害控制6.1未按照标签指示使用 杀虫剂发现工厂存放或使 用通用杀虫剂，但现 场不存在经认证的 虫害控制操作员。6.1.1在工厂中使用溴甲 烷。杀虫剂未附有标签 或材料安全数据表。6.1.1.2未正确填写或无法 提供杀虫剂记录。未指派专人对虫害控 制程序中的杀虫剂记 录和应用进行监控以 确保符合相关法规要 求。6.2产品区内发现昆虫活 动。生产区域内发现活 蟑螂。加工区、包装区或原 材料区内可能发生 产品污染的部位发 现蚂蚁。产品区内和附近

15、发 现果蝇飞动。其它工厂区域内发现活蟑螂。原材料储存区、加工区 或包装区内发现死蟑 螂。加工区、包装区或原材 料区内不可能发生产 品污染的部位发现蚂 蚁。原材料或包装物中发 现果蝇，或仓储区域内 多次发现果蝇。621工厂内发现活的鼠 类。加工或包装区域内发 现鼠类排泄物。原材料或成品上发现 鼠类排泄物。发现鼠类在原材料或 成品中，或在生产区、 包装区或食品储存区 中筑巢。工厂内（包括捕鼠器 内、粘鼠板上等）发 现已经腐烂的鼠类尸 体。原材料储存区、成品 储存区、仓库和其它 产品存储区域内发 现鼠类排泄物。加工区、包装区或原 材料储存区的假平 顶内发现鼠类排泄 物。6.2.4鼠患控制装置未按 照

16、工厂鼠患控制方 案所规定的方式设 立或维护（缺失、未 检查、不洁或入口堵 塞等）。设置于工厂内部或外 部的鼠患控制装置失 效。外墙上、门周围或非防 鼠型门上存在尺寸超 过?英寸（0.6厘米） 的孔洞或裂缝。频繁使用的外门（不包 括消防门）两侧未放置 鼠害控制装置。6.2.6设施外存在鼠洞，鼠道 或其他吸引虫害的条 件。6.2.7电子昆虫装置失效或 未正确保养。6.2.8发现鸟类在加工区内 筑巢或栖息。发现鸟类在仓库或非发现鸟类在天棚、门 或通风口上筑巢。设施内的铲板或其鸟类在紧靠工厂设施 的树上或其它结构上 筑巢（30英尺或10米加工区内筑巢。产品上、产品区内和/ 或原材料上发现鸟类 排泄物。

17、它材料搬运设备（无 论是否使用）上发现 鸟类排泄物（可回收 瓶子/托盘除外）。内）。发现鸟类栖息在天棚 或门上6.4排水管道或排水管道 清洗孔中发现苍蝇。6.5假平顶内发现害虫 出没。产品流之外设备的电 气板、外壳或框架等处 发现害虫。产品区内闲置设备上 发现昆虫粪便或蜕皮。6.6储存物件与墙壁或 天花板的距离不足 18英寸，检查受限。储存物件与墙壁和天 花板不足18英寸距 离，但检查尚未受限。7.0 卫生7.1未以书面总体清洁 方案的形式对设备、 建筑物和地面的定 期卫生活动进行规 定，或书面总体清洁 方案未及时更新。工厂的总体清洁方案 未被遵照执行。7.3生产区内设备或建筑 内表面上集尘，

18、证明总 体清洁方案和标准操 作规范内容不全面。 未针对与原材料储存、 加工或包装有关的设 备制定书面标准操作 规范。7.4.1未制定相应的方案， 以在开始生产前验 证加工生产线、用具 和设备上的清洁剂 和消毒剂已被清除 干净。7.4.2产品区内有陈旧性产 品残留或粘性物质残 留。7.5工厂设施无法证明对 就地清洗过程的时 间、温度、流量或浓 度进行控制。7.5.7CIP清洗回路设计不 当，存在排水不畅、 死角或交叉连接等 问题。7.6.3无蔗糖系统的清洗 纪录。7.6.4无果糖系统的清洗 记录。7.6.7CIP清洗喷球内发现 碎屑。喷球未定期拆下清洗（CIP过程）。7.7消毒和其它清洗化学 品

19、未按照标签指示进 行使用。清洗/消毒瓶设备位 置不当从而可能导 致清洗后污染消毒化学品未被存放 于与其它化学品相隔 离的指定区域内。在处理设备上使用未 经公司批准的清洁剂 和消毒剂。7.7.4目睹用于清洁休息室 /厕所的清洁用具被 用在产品区或生产区 内。未针对清洁用具制 定颜色标识或标签 制度。清洁用具或产品工 具存放不当。违反针对清洁用具而 制定的颜色标识或标 签制度。7.7.9当同一房间中的其它 生产线正在运行，使用 空气软管进行常规清 洁操作。在瓶子敞口的场合或 在生产中的压盖机或 灌装机周围使用空气 软管。7.8加工区域内发现碎 屑，证明工作时间内 的内务清理/清洁操 作不当。7.1

20、0.1公司的供应商批准文 件、材料安全数据表和 用于设备清洗的化学 清洗剂的供应商保证 函缺失。7.10.2喷药瓶以及其它化学 品谷器未贴有止确的 标签。未使用时，喷药瓶以及 其它化学品容器未妥善密封。7.12.3未制定有关米用微 生物棉签擦拭或 ATP试验等方法对 设备清洗有效性进 行验证的方案。无清洗后/生产前检查 的记录。7.14仅适用于可回 收玻璃瓶对于可回收的玻璃 瓶，苛性液浓度未控 制为2.0% ;温度未控 制为65 9;接触时间 未控制为6.0分钟。7.14.1仅适用于可回收玻璃瓶对于可回收的玻璃 瓶，未使用经批准的 冲洗剂，未将pH值 至少保持于7.57.14.2未每日进行ED

21、TA浓 度检测，或浓度超过5ppm.8.0 维护控制8.0.1热处理巴氏杀菌操作的时间 /温度不符合规范。 用于杀灭致病微生物 的设备上的温度调 节、记录和控制装置、 温度计以及其它温度 测量装置未定期进行 校准。未经支持中心（百事 公司）事先批准，擅 自更改热处理工艺。 当巴氏消毒温度过低 时，热处理系统未自 动转向。商业无菌检测记录未 存档。未保存灌装机的校准 记录（重量、体积）。 无法出示温度监控记 录。（冷库、冷藏室内）用 于预防致病微生物生 长的温度调节和记录 控制装置、温度计以及 其它温度测量装置未 定期进行校准。8.0.2热处理保温管设计不当，无 法使加工的饮料具有 充分的保温时

22、间。保温官上被发现存在 缺口或压痕。8.0.3热处理巴氏消毒器、调温冷 却器和其它热交换系 统两端的压差未被保 持为正值（无菌至非无菌）。8.0.4热处理热灌装包装容器未倒 置以确保对瓶盖进行 杀菌处理。8.0.5热处理热灌装过程中瓶内温 度未被控制或监测。所保存的记录并非100 %准确或完整。8.1未制定正式的预防性 维护方案，无整改记 录。未制定相应的程序以 确保保养维护操作不 会对产品造成污染， 或操作时未遵守上述 程序。工程/维护部门未制定 用于确定各种潜在食 品安全问题优先级别 的系统。工程部门未制疋并执 行可有效防止食品掺 杂的维修保养系统。8.3存在无法被充分清洁 和检查的配料/

23、产品 盛装或包装设备。8.5产品管道内部的接缝 不光滑且不易清洗。8.6采用临时修理材料 （包括胶带、细线、硬 纸板、金属丝等）对加 工设备进行固定而未 制定纠正计划。米用胶带、细线、硬纸 板、金属丝等对生产区 域内的非生产设备进 行固定。8.8未针对温度调控、温 度计或其它温度测量 装置制定校准方案、校准记录内容缺项或 无法提供。8.10加工区域内屋顶通风 系统的过滤装置或滤 网缺失。仓储区域内屋顶通风 系统的过滤装置或滤 网缺失。8.10.2生产区域内门、窗或 其他对外出口上无纱 网仓储区域内门、窗或其 他对外出口上无纱网。8.11产品区内电机或齿轮 相的滴油盘缺失。产品区外电机或齿轮 箱

24、的滴油盘缺失，且上 述电机和齿轮箱存在 泄漏现象。8.11.1产品区内加工或包装 设备上存在过度润滑 的轴承。产品区外其它区域中 存在过度润滑的轴承。加工和包装设备上使 用未经批准的润滑 剂。8.14产品区内的操作可能 导致产品污染。未制定用于防止由维 护保养操作造成的交 叉污染的现场清理程 序，或未遵守上述程 序。未制定有关在产品区 内进行工程作业后进 行后续检查的程序，或 未执行上述程序。8.15.1.1建筑物外的设备未离 地离墙存放。8.15.1.3外部地面未以符合食 品行业惯例的方式进 行维护保养。外部地面和建筑物未 保持良好的外观。9.0 设施设计9.1产品区上方墙壁、天 花板、横梁

25、处油漆剥 落或传送装置壁破 损。生产区或其它暴露的 产品或原材料区域内 墙壁的油漆剥落。9.3未对槽罐卸料区域进 行维护以能防止食品 掺杂。槽罐接受管道未上锁 或未进行标识。9.4.3地板保养不良，无法进 行有效清洗（例如：潮 湿加工设备下方）。9.4.4地漏和格栅无法清 洗。生产区内地漏不洁或 受污。9.5.1灌装区域未与工厂内 其它作业区有效隔 离。灌装区域与工厂内其 它作业区隔离，但门敞 开或无空气过滤装置 等。9.6存在无法被充分清洗 和检查的配料/产品 盛装及包装设备。 产品/水接触面并非 由无毒和无吸收性材 料制成。9.7.1与产品接触的蒸气未定期进行质量监测。 用于提供与食品接触

26、 之蒸气的锅炉中所添 加的化学品非食品 级。9.7.2供水设施和设备未合 理构建和维护以防止 出现虹吸和/或回流 现象。用于灌装的水未米用 元全独立的管路进行 供应以与非灌装用水 隔开。灌装水管路未进行标 识。9.7.5厕所的门直接开向生 产区域或包装区域。10.0环境和废物管理10.1废物未收集于指定容 器内。10.2加工区、包装区和仓 库内存在发霉、留有 虫害痕迹、散发恶臭 或已发酵的污物容 器。10.4装卸跳板坑或装卸井 内存在积水或残渣。11.0最低强制要求1.8各个一次以及二次和 三次（如有的话）包 装上均应标注有 100 %清晰可见且格 式正确的生产日期和 时间代码。3081.9液

27、态甜味剂供应商必 须提供所要求的文 件：合格证/分析报告水洗票装箱单931.9每批交付的白砂糖均 应附有以下数据：供应商提供的合 格证/分析报告；106或在百事公司饮料厂 进行的分析试验。1.9每批交付的主要包装 物均应附有以下数 据：*供应商提供的合格 证/分析报告*或在百事公司饮料 厂进行的分析试验。1521.10未每年进行世界卫生 组织规定的试验。3801.12Aquafina生产线必须 经百事公司核准。8181.12每周对25 %数量的 灌装机阀门进行冲洗 水微生物检测，且每 次卫生操作中至少使 用10 %的去臭氧水。对于所有商业生产，Aquafina生产线均应 达到“A级”或“B级” 状态。7451.12HFCS供应商应经百 事公司批准。921.12是否所有产品均只灌 装于业经百事国际批 准的包装容器内？1501.12是否所有一次包装均 从业经百事国际批准 的供应商购得？1511.12用于包装 Aquafina 品牌产品的包装物必 须完全满足Aquafina 国际技术参考手册中 的指导方针。