HSSE审核方法技巧.docx

1、HSSE审核方法技巧审核方法查阅查阅文件和记录。文件：HSE活动相应的文件规定记录：HSE活动记录，从而调查HSE活动的有效性、符合性范围和内容确定文件、记录查阅的范围围绕审核目的，审核范围和审核准则来确定需要查阅的文件；调查受审核方在其职能范围内应该和能够提供的文件、记录。查阅文件、记录的内容文件的符合性、有效性、可操作性及其管理；记录的客观性、完整性、可追溯性及其管理。具体查阅的内容危害因素和环境因素的识别与评价记录，法律法规的识别与获取记录，培训记录，信息交流记录，文件控制记录，运行控制程序所要求的各种记录，日常监测、监控记录，不符合、纠正措施和预防措施记录，内审记录、内审报告及管理评审

2、报告等。方法HSE管理体系是基于PDCA模式来运行的，文件、记录的查阅也可以依据PDCA的方法来进行。策划 P查阅对此过程、作业、活动相关的文件规定、准则或计划，检查规定、准则或计划的要求是否明确，能否实现对过程、作业、活动的控制要求。实施 D查阅此过程、作业、活动实施过程的相关记录，一边确认其是否按照文件规定、准则或计划实施。检查 C查阅对此过程、作业、活动进行监视和测量的结果，以便确认是否按要求对此过程、作业、活动的实施过程进行了监视和测量，保证其在受控状态下进行。改进 A 查阅对此监视和测量过程中的不符合，制定的纠正措施和预防措施的有效性，仪表控制过程、作业、活动中显现的和潜在的风险。注

3、意事项对提供的文件、记录识别真实性和可信度，不真实的记录不能作为客观依据边查阅边记录，避免前读后忘、重复查阅、浪费时间边查阅边提问，通过提问澄清事实沿着问题线索进行连续性查阅，直至核实清楚为止访谈领导层访谈问题示例（关于HSE的有感领导和可见承诺方面）：在企业中你如何做到有感领导，是否对所有的HSE相关活动提供了充足的资源，积极参与进行安全观察与沟通；如何践行有感领导，请列举你采取的具体行动与参与的HSE活动；目的获取信息：与管理者、领导者访谈，确认其职责的了解程度，对HSE体系实施和运行的构想与计划、体系推进过程中遇到的困难等；与现场员工的访谈可以判断他们对程序文件和作业文件中相关要求的了解

4、程度和执行情况，判断体系的实施情况以及体系运行过程中存在的主要问题等。有关的控制是否符合相关标准的要求有无符合标准的客观证据当有问题发生时，有关活动能否保持处于受控状态要点解释访谈目的用开放式提问获取询问主题的基本情况对回答用探索式提问做出进一步的反应寻找事实的客观依据用标准及程序检查审核的结果用封闭式提问确认事实记录审核发现技巧注意事项现场观察从访谈中了解情况，从观察中得到证实。用于判断组织在实际工作中是否遵守了程序文件和作业文件的要求，即组织的HSE管理体系“过程是否被充分开展并按照要求贯彻实施”对象人的不安全行为主要人员的反应人员的位置使用的工器具个人防护用品用具应遵守的程序人体工效学整

5、洁物的不安全状态次要防护、信号等装置缺失或有缺陷设备设施、工具、附件有缺陷个人防护用品用具有缺陷生产作业现场环境不良交通线路配置不符合要求常用方法障眼寻根回访区域注意事项首先清楚体系文件及法律法规的相关要求，然后才能进行有效的现场观察确认现场审核的范围、路线巡查主要生产、动力、安全和环保等设备设施和关键作业现场，了解其相关的过程、工艺信息观察和了解危害因素及其影响的现场信息将现场观察的情况与查阅、访谈的信息建立联系现场观察示例现场平面布局现场建筑标准现场工作环境厂内运输生产工艺设备状态防火设施操作管理技巧善于提问关于HSE培训访谈问题示例：你能否概述HSE培训计划；谁负责进行培训；培训多久一次

6、；提问的类型开放式提问审核员需要获得更多的信息，希望受审核方对本部门、岗位实施体系情况进行开放式的介绍和说明做什么？为什么？怎么做？如何证实？封闭式提问审核员已经得到了较充分的事实，需要向受审核方求证或确认，或审核员需要对审核制度进行控制以避免在一些非主要问题上浪费太多时间，针对某项活动的某个细节，提出范围较窄的问题，可以简单的用yes或no来回答是这样的吗？做没做？有没有？还有吗？需要吗？合适吗？对不对？肯定吗？启发式提问审核员在审核过程中发现可能有比现行做法更好的做法时，可以引导受审核员对自己的做法进行反思来寻求更佳的解决方法这是最好的吗？有没有比这更好的？如果我们换一个角度看这个问题呢？

7、假设让你重做，你会怎么做？开放式提问的几种类型敞开性问题扩展性问题讨论性问题重复性问题假设性问题验证性问题学会聆听善于追踪验证验证的思路有没有程序文件、记录等是否符合体系标准的要求，有没有相应的文件规定。做没做是否按照文件要求开展了规定的活动。好不好是否符合管理体系文件的要求（符合性），是否达到了预期目标和要求（有效性）记录在提问、验证、观察中发现的客观证据应及时予以记录，并让受审核方确认。验证的常用方法比较不同层次或不同类别文件和记录比较访谈结果与文件规定或记录记载是否符合比较不同层次人员的访谈结果比较现场观察与文件规定的结果比较访谈结果与现场观察的结果现场操作或演示做好现场审核记录作用关注

8、点应突出对选取的样本中对于判断受审核方管理体系与审核准则符合程度的关键信息法律法规符合性信息的记录，包括用于证实组织管理体系在持续满足法律法规方面有效运行的客观证据组织重要场所、区域或关键设备设施的现场观察记录组织现场运行控制的记录不符合原因分析方法不符合=Findings？5W1H分析法发现作业活动、作业过程或服务中的不符合，都要从原因、对象、地点、时间、人员、方法等六个方面提出问题进行思考。Why何因为什么要开展这项活动为什么要以这种方式进行为什么完成这项工作需要这些投入What何事这是一项什么性质的活动这项工作的目标是什么这项工作的结果是什么Who何人这项工作是谁完成的应该由谁完成这项工

9、作Where何处这项工作在哪里开展的这项工作对工作环境有什么特殊要求这项工作应该在何处、何种条件下进行When何时这项工作的开始时间、结束时间和持续时间这项工作为什么需要这么长的时间How做法这项工作是怎么开展的完成这项工作有没有更好的方法4M1E分析法MANMACHINEMATERIALMETHODENVIRONMENTS人是指生产人员以及组织、智慧、管理、调度维修保养等人员教育、培训不足，缺乏必要的意识、知识和技能相关人员之间信息交流渠道不通畅相关人员对有关要求不了解或理解不充分没有遵守有关作业程序或指南，违章作业相关人员岗位职责和权限不明确机是指生产中所使用的设备设施、工具及辅助生产工具等设备、设施的设计不合理缺少必要的设备操作规程设备维修保养不到位设备老化机具不灵操作不灵超负荷运转缺少安全附件等料是指无聊、半成品、原料等产品用料文件规定不明确控制方法不得当物料本身不合格物料监测不到位相关物料度更缺少控制物料标识错误或不清法即方法技术，指生产过程中所需遵循的规章制度文件规定不明确安全防范意识不到位对有关要求或规定不了解没有按照规范或要求执行缺乏相应的程序或程序不完善环即作业环境照明光线不良通风不良作业场所狭窄作业场地杂乱交通线路的配置不安全操作工序设计或配置不安全地面滑储存方法不安全环境温度、湿度不当监测和测量的方法不当鱼骨图分析法关联图分析法故障树分析法