HSSE审核方法技巧.docx

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HSSE审核方法技巧

审核

方法

查阅

查阅文件和记录。

文件：

HSE活动相应的文件规定

记录：

HSE活动记录，从而调查HSE活动的有效性、符合性

范围和内容

确定文件、记录查阅的范围

围绕审核目的，审核范围和审核准则来确定需要查阅的文件；

调查受审核方在其职能范围内应该和能够提供的文件、记录。

查阅文件、记录的内容

文件的符合性、有效性、可操作性及其管理；

记录的客观性、完整性、可追溯性及其管理。

具体查阅的内容

危害因素和环境因素的识别与评价记录，法律法规的识别与获取记录，培训记录，信息交流记录，文件控制记录，运行控制程序所要求的各种记录，日常监测、监控记录，不符合、纠正措施和预防措施记录，内审记录、内审报告及管理评审报告等。

方法

HSE管理体系是基于PDCA模式来运行的，文件、记录的查阅也可以依据PDCA的方法来进行。

策划P

查阅对此过程、作业、活动相关的文件规定、准则或计划，检查规定、准则或计划的要求是否明确，能否实现对过程、作业、活动的控制要求。

实施D

查阅此过程、作业、活动实施过程的相关记录，一边确认其是否按照文件规定、准则或计划实施。

检查C

查阅对此过程、作业、活动进行监视和测量的结果，以便确认是否按要求对此过程、作业、活动的实施过程进行了监视和测量，保证其在受控状态下进行。

改进A

查阅对此监视和测量过程中的不符合，制定的纠正措施和预防措施的有效性，仪表控制过程、作业、活动中显现的和潜在的风险。

注意事项

对提供的文件、记录识别真实性和可信度，不真实的记录不能作为客观依据

边查阅边记录，避免前读后忘、重复查阅、浪费时间

边查阅边提问，通过提问澄清事实

沿着问题线索进行连续性查阅，直至核实清楚为止

访谈

领导层访谈问题示例（关于HSE的有感领导和可见承诺方面）：

在企业中你如何做到有感领导，是否对所有的HSE相关活动提供了充足的资源，积极参与进行安全观察与沟通；

如何践行有感领导，请列举你采取的具体行动与参与的HSE活动；

……

目的

获取信息：

与管理者、领导者访谈，确认其职责的了解程度，对HSE体系实施和运行的构想与计划、体系推进过程中遇到的困难等；

与现场员工的访谈可以判断他们对程序文件和作业文件中相关要求的了解程度和执行情况，判断体系的实施情况以及体系运行过程中存在的主要问题等。

有关的控制是否符合相关标准的要求

有无符合标准的客观证据

当有问题发生时，有关活动能否保持处于受控状态

要点

解释访谈目的

用开放式提问获取询问主题的基本情况

对回答用探索式提问做出进一步的反应

寻找事实的客观依据

用标准及程序检查审核的结果

用封闭式提问确认事实

记录审核发现

技巧

注意事项

现场观察

从访谈中了解情况，从观察中得到证实。

用于判断组织在实际工作中是否遵守了程序文件和作业文件的要求，即组织的HSE管理体系“过程是否被充分开展并按照要求贯彻实施”

对象

人的不安全行为

主要

人员的反应

人员的位置

使用的工器具

个人防护用品用具

应遵守的程序

人体工效学

整洁

物的不安全状态

次要

防护、信号等装置缺失或有缺陷

设备设施、工具、附件有缺陷

个人防护用品用具有缺陷

生产作业现场环境不良

交通线路配置不符合要求

常用方法

障眼

寻根

回访

区域

注意事项

首先清楚体系文件及法律法规的相关要求，然后才能进行有效的现场观察

确认现场审核的范围、路线

巡查主要生产、动力、安全和环保等设备设施和关键作业现场，了解其相关的过程、工艺信息

观察和了解危害因素及其影响的现场信息

将现场观察的情况与查阅、访谈的信息建立联系

现场观察示例

现场平面布局

现场建筑标准

现场工作环境

厂内运输

生产工艺

设备状态

防火设施

操作管理

技巧

善于提问

关于HSE培训访谈问题示例：

你能否概述HSE培训计划；

谁负责进行培训；

培训多久一次；

……

提问的类型

开放式提问

审核员需要获得更多的信息，希望受审核方对本部门、岗位实施体系情况进行开放式的介绍和说明

做什么？

为什么？

怎么做？

如何证实？

……

封闭式提问

审核员已经得到了较充分的事实，需要向受审核方求证或确认，或审核员需要对审核制度进行控制以避免在一些非主要问题上浪费太多时间，针对某项活动的某个细节，提出范围较窄的问题，可以简单的用yes或no来回答

是这样的吗？

做没做？

有没有？

还有吗？

需要吗？

合适吗？

对不对？

肯定吗？

……

启发式提问

审核员在审核过程中发现可能有比现行做法更好的做法时，可以引导受审核员对自己的做法进行反思来寻求更佳的解决方法

这是最好的吗？

有没有比这更好的？

如果我们换一个角度看这个问题呢？

假设让你重做，你会怎么做？

……

开放式提问的几种类型

敞开性问题

扩展性问题

讨论性问题

重复性问题

假设性问题

验证性问题

学会聆听

善于追踪验证

验证的思路

有没有

程序文件、记录等是否符合体系标准的要求，有没有相应的文件规定。

做没做

是否按照文件要求开展了规定的活动。

好不好

是否符合管理体系文件的要求（符合性），是否达到了预期目标和要求（有效性）

记录

在提问、验证、观察中发现的客观证据应及时予以记录，并让受审核方确认。

验证的常用方法

比较不同层次或不同类别文件和记录

比较访谈结果与文件规定或记录记载是否符合

比较不同层次人员的访谈结果

比较现场观察与文件规定的结果

比较访谈结果与现场观察的结果

现场操作或演示

做好现场审核记录

作用

关注点

应突出对选取的样本中对于判断受审核方管理体系与审核准则符合程度的关键信息

法律法规符合性信息的记录，包括用于证实组织管理体系在持续满足法律法规方面有效运行的客观证据

组织重要场所、区域或关键设备设施的现场观察记录

组织现场运行控制的记录

不符合原因分析方法

不符合=Findings？

5W1H分析法

发现作业活动、作业过程或服务中的不符合，都要从原因、对象、地点、时间、人员、方法等六个方面提出问题进行思考。

Why—何因

为什么要开展这项活动

为什么要以这种方式进行

为什么完成这项工作需要这些投入

What—何事

这是一项什么性质的活动

这项工作的目标是什么

这项工作的结果是什么

Who—何人

这项工作是谁完成的

应该由谁完成这项工作

Where—何处

这项工作在哪里开展的

这项工作对工作环境有什么特殊要求

这项工作应该在何处、何种条件下进行

When—何时

这项工作的开始时间、结束时间和持续时间

这项工作为什么需要这么长的时间

How—做法

这项工作是怎么开展的

完成这项工作有没有更好的方法

4M1E分析法

MAN

MACHINE

MATERIAL

METHOD

ENVIRONMENTS

人是指生产人员以及组织、智慧、管理、调度维修保养等人员

教育、培训不足，缺乏必要的意识、知识和技能

相关人员之间信息交流渠道不通畅

相关人员对有关要求不了解或理解不充分

没有遵守有关作业程序或指南，违章作业

相关人员岗位职责和权限不明确

机是指生产中所使用的设备设施、工具及辅助生产工具等

设备、设施的设计不合理

缺少必要的设备操作规程

设备维修保养不到位

设备老化

机具不灵

操作不灵

超负荷运转

缺少安全附件等

料是指无聊、半成品、原料等产品用料

文件规定不明确

控制方法不得当

物料本身不合格

物料监测不到位