黑龙江下半年证券从业资格考试证券市场的自律管理模拟试题.docx

1、黑龙江下半年证券从业资格考试证券市场的自律管理模拟试题黑龙江2015年下半年证券从业资格考试：证券市场的自律管理模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是_。 A负斜率，下凸 B负斜率，上凸 C正斜率，上凹 D正斜率，下凹 2.可转换公司债券每张面值为_元。 A100 B500 C1000 D5000 3.中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为_国债承销团成员。 A记名式 B

2、凭证式 C电子式 D记账式 4.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。 A口头报价  B书面报价  C电脑报价  D传真报价 5. 某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为_ A1610.51元 B1514.1元 C1464.1元 D1450元 6. 公司未弥补的亏损达实收股本总额的_时，必须召开临时股东大会。 A1/2 B1/4 C1/3 D1/5 7. 2008年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。 A短期融资券管理办法 B短期融资券承销规程 C银行间

3、债券市场非金融企业债务融资工具管理办法 D短期融资券信息披露规程 8. 登记结算公司于权益登记日R日登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通_。 AR日当H BR日后第一个交易日 CR日后第二个交易日 DR日后第三个交易日 9. 股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为（）。 A决定权和审批权 B决定权和经营权 C经营权和审批权 D经营权和执行权 10. 上网申购新股冻结的资金的利息归_。 A发行人所有 B开户银行所有 C证券交易所所有 D证券登记公司所有 11. 目前不可上市流通的凭证式国债的发行主要采

4、取_方式。 A公开招标 B承销包销 C行政分配 D都不是 12. 发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。 A3；中国人民银行 B5；中国人民银行 C7；财政部 D10；财政部 13. 合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约，称为（）。 A远期合约 B期货合约 C金融远期合约 D金融期货合约 14. 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括_。 A存券银行 B评级公司 C托管银行 D中央存托公司 15. 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的_。 A25% B30% C35% D

5、40% 16. 在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是_。 AA字头账号 BB字头账号 CC字头账号 DD字头账号 17. 收益率曲线的变化方式可以大致分为_。 A平行移动和非平行移动两种 B收益曲线的斜度变化和收益曲线的谷峰变动 C平行移动和收益曲线的斜度变化 D平行移动和收益曲线的谷峰变动 18. 根据公司法的规定，上市公司董事会成员中应当有_以上的独立董事。 A1/6 B1/3 C1/4 D1/2 19. 我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过_天。 A90 B180 C270 D360 20. 下列处于成熟期的行业有_。 A电子商务

6、 B个人电脑 C电力 D纺织 21. 上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币（）亿元。 A1 B3 C5 D10 22. QOII基金份额净值应当在_披露。 A估值日所在周末 B估值日当日 C估值日次H D估值日后2个工作日内 23. 首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。 A法人 B实际控制人的上一级单位 C关联人 D国有控股主体或自然人 24. 注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有_。 A证券承销与保荐 B证券自营 C证券资产管理

7、 D证券投资咨询 25. 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的_。 A25% B30% C35% D40% 26.龙债券利率的确定基准是_。 A美国联邦基金利率 B伦敦银行同业拆放利率 C新加坡银行同业拆放利率 D香港银行同业拆放利率 27.（）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。 A承销团 B发行人的董事会秘书 C发行人的授权代表 D主承销商的授权代表 28.我国证券投资基金均为_。 A公司型基金 B契约型基金 C基金中的基金 D系列基金 29.承销机构应在承销期满后日内向证监会提交承销报告。 A10 B15 C20 D30 30. 以下不属于基金设立合规性审查内容的

8、是（）。 A法律文件是否合规 B风险揭示是否充分 C基金持有人利益的保护机制是否健全 D设立的可行性 31. 下列哪些资金不能进入我国股票市场_ A保险公司资金 B企业资金 C银行资金 D证券公司资金 32. 中央银行采取宽松的货币政策时_ A将从多方面促使股价上升 B将从多方面促使股价下降 C对股价没有影响 D企业运行成本加大 33. 在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的_。 A20% B40% C60% D80% 34. 下列说法错误的是_。 A期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利 B看涨期权也称

9、认购权，看跌期权也称认沽权 C期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡 D金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同 35. 信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符，这是信息披露的（）原则。 A准确性 B及时性 C完整性 D真实性 36. 基金托管人一般由_聘请。 A基金发起人 B基金管理人 C基金持有人大会 D证券交易所 37. 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照_设立。 A“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制 B “投资决策机构自营业务部门”的二级体制 C“董事会投资决策机构”的二级体制 D“股东会投资决策机构自营业

10、务部门”的三级体制 38. 把权证分为认购权证和认股权证的划分方法是根据_的不同来划分的 A行权时间 B发行人 C权利的性质 D标的股票的来源 39. 某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手，该国债当日收盘价为111.11元，当月的标准券折算率为1:1.21；若不考虑交易费用，该客户最多可回购融入的资金为_万元。 A1344.34 B1310 C1210 D1000 40. 下列选项中不适用适当性原则的是_。 A经纪业务 B投资咨询 C财务顾问 D融资融券 41. 一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为_。 A套利基金 B基金中的基金 C保本基金 D系列基金 42.

11、外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前_周的负债。 A4 B48 C812 D1216 43. 按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是_。 A上市交易的股票 B期货 C上市交易的国债 D上市交易的企业债券 44. 通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于_ A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 C信用创造型的衍生工具 DOTC交易的衍生工具 45. 某证券昨日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为10、105、11、98，成交1500手，成交金额160万元；今日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为9.8、10.2、 10.5、9.5，成交

12、1000手，成交金额99万元；昨日OBV为12200手，则今日OBV为_。 A13200 B11200 C13800 D10600 46. 能够用于解答“假定每个投资者都使用证券组合理论来经营他们的投资，这将会对证券定价产生怎样的影响”这一问题的模型是_。 A马柯威茨的均值方差模型 B资本资产定价模型 C套利模型 D单因素模型 47. 1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约_，实现了由远期合同向期货交易的过渡。 A特级铜期货标准合同 B特级铝期货标准合同 C特级锡期货标准合同 D特级铅期货标准合同 48. 证券营业部员工的培训大体可分_。 A职前培训、在职培训、离职培训 B业务培训、专业培训 C在岗培训、离岗培训 D自学、专人辅导 49. 独立衍生工具不包括（）。 A远期合同 B可转换公司债券 C期货合同 D互换和期权 50. 证券投资技术分析理论的内容主要包括_。 A经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 BK线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 C公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 D经济分析、行业分析、公司分析