黑龙江下半年证券从业资格考试证券市场的自律管理模拟试题.docx
《黑龙江下半年证券从业资格考试证券市场的自律管理模拟试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《黑龙江下半年证券从业资格考试证券市场的自律管理模拟试题.docx（6页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
黑龙江下半年证券从业资格考试证券市场的自律管理模拟试题
黑龙江2015年下半年证券从业资格考试：
证券市场的自律管理模拟试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是__。
A．负斜率，下凸B．负斜率，上凸C．正斜率，上凹D．正斜率，下凹
2.可转换公司债券每张面值为__元。
A．100B．500C．1000D．5000
3.中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为__国债承销团成员。
A．记名式B．凭证式C．电子式D．记账式
4.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。
A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．传真报价
5.某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为__A．1610.51元B．1514.1元C．1464.1元D．1450元
6.公司未弥补的亏损达实收股本总额的__时，必须召开临时股东大会。
A．1/2B．1/4C．1/3D．1/5
7.2008年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。
A．《短期融资券管理办法》B．《短期融资券承销规程》C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D．《短期融资券信息披露规程》
8.登记结算公司于权益登记日R日登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通__。
A．R日当HB．R日后第一个交易日C．R日后第二个交易日D．R日后第三个交易日
9.股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。
股东大会的职权可以概括为（）。
A．决定权和审批权B．决定权和经营权C．经营权和审批权D．经营权和执行权
10.上网申购新股冻结的资金的利息归__。
A．发行人所有B．开户银行所有C．证券交易所所有D．证券登记公司所有
11.目前不可上市流通的凭证式国债的发行主要采取__方式。
A．公开招标B．承销包销C．行政分配D．都不是
12.发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。
A．3；中国人民银行B．5；中国人民银行C．7；财政部D．10；财政部
13.合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约，称为（）。
A．远期合约B．期货合约C．金融远期合约D．金融期货合约
14.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括__。
A．存券银行B．评级公司C．托管银行D．中央存托公司
15.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的__。
A．25%B．30%C．35%D．40%
16.在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是__。
A．A字头账号B．B字头账号C．C字头账号D．D字头账号
17.收益率曲线的变化方式可以大致分为__。
A．平行移动和非平行移动两种B．收益曲线的斜度变化和收益曲线的谷峰变动C．平行移动和收益曲线的斜度变化D．平行移动和收益曲线的谷峰变动
18.根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有__以上的独立董事。
A．1/6B．1/3C．1/4D．1/2
19.我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。
A．90B．180C．270D．360
20.下列处于成熟期的行业有__。
A．电子商务B．个人电脑C．电力D．纺织
21.上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币（）亿元。
A．1B．3C．5D．10
22.QOII基金份额净值应当在__披露。
A．估值日所在周末B．估值日当日C．估值日次HD．估值日后2个工作日内
23.首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。
A．法人B．实际控制人的上一级单位C．关联人D．国有控股主体或自然人
24.注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有__。
A．证券承销与保荐B．证券自营C．证券资产管理D．证券投资咨询
25.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的__。
A．25%B．30%C．35%D．40%
26.龙债券利率的确定基准是__。
A．美国联邦基金利率B．伦敦银行同业拆放利率C．新加坡银行同业拆放利率D．香港银行同业拆放利率
27.（）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。
A．承销团B．发行人的董事会秘书C．发行人的授权代表D．主承销商的授权代表
28.我国证券投资基金均为__。
A．公司型基金B．契约型基金C．基金中的基金D．系列基金
29.承销机构应在承销期满后——日内向证监会提交承销报告。
A．10B．15C．20D．30
30.以下不属于基金设立合规性审查内容的是（）。
A．法律文件是否合规B．风险揭示是否充分C．基金持有人利益的保护机制是否健全D．设立的可行性
31.下列哪些资金不能进入我国股票市场__A．保险公司资金B．企业资金C．银行资金D．证券公司资金
32.中央银行采取宽松的货币政策时__A．将从多方面促使股价上升B．将从多方面促使股价下降C．对股价没有影响D．企业运行成本加大
33.在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的__。
A．20%B．40%C．60%D．80%
34.下列说法错误的是__。
A．期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利B．看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权C．期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡D．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同
35.信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符，这是信息披露的（）原则。
A．准确性B．及时性C．完整性D．真实性
36.基金托管人一般由__聘请。
A．基金发起人B．基金管理人C．基金持有人大会D．证券交易所
37.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照__设立。
A．“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制B．“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制C．“董事会—投资决策机构”的二级体制D．“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
38.把权证分为认购权证和认股权证的划分方法是根据__的不同来划分的A．行权时间B．发行人C．权利的性质D．标的股票的来源
39.某客户持有上交所上市96国债（6）现券1万手，该国债当日收盘价为111.11元，当月的标准券折算率为1:
1.21；若不考虑交易费用，该客户最多可回购融入的资金为__万元。
A．1344.34B．1310C．1210D．1000
40.下列选项中不适用适当性原则的是__。
A．经纪业务B．投资咨询C．财务顾问D．融资融券
41.一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为__。
A．套利基金B．基金中的基金C．保本基金D．系列基金
42.外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前__周的负债。
A．4B．4～8C．8～12D．12～16
43.按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是__。
A．上市交易的股票B．期货C．上市交易的国债D．上市交易的企业债券
44.通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具
45.某证券昨日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为10、10．5、11、9．8，成交1500手，成交金额160万元；今日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为9.8、10.2、10.5、9.5，成交1000手，成交金额99万元；昨日OBV为12200手，则今日OBV为__。
A．13200B．11200C．13800D．10600
46.能够用于解答“假定每个投资者都使用证券组合理论来经营他们的投资，这将会对证券定价产生怎样的影响”这一问题的模型是__。
A．马柯威茨的均值方差模型B．资本资产定价模型C．套利模型D．单因素模型
47.1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——__，实现了由远期合同向期货交易的过渡。
A．特级铜期货标准合同B．特级铝期货标准合同C．特级锡期货标准合同D．特级铅期货标准合同
48.证券营业部员工的培训大体可分__。
A．职前培训、在职培训、离职培训B．业务培训、专业培训C．在岗培训、离岗培训D．自学、专人辅导
49.独立衍生工具不包括（）。
A．远期合同B．可转换公司债券C．期货合同D．互换和期权
50.证券投资技术分析理论的内容主要包括__。
A．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D．经济分析、行业分析、公司分析
升级会员 