修正的斯密增长模型.docx

1、修正的斯密增长模型修正的斯密增长模型从中国历史看 几乎没有一个产业政策成功修正的斯密增长模型凤凰财经讯，林毅夫、张维迎、黄有光等国内外多位著名经济学家及几十位教授学者齐聚上海，纪念经济学家杨小凯逝世十周年，探讨经济学专业领域的市场、产业与分工，同时，分析中国改革历程与经济前景。研讨会上，张维迎发表了题为“修正的斯密增长模型”的演讲，张维迎强调在经济发展中，企业家精神的重要性。只有企业家能够发现不均衡，并创造不均衡。企业家通过创新，创造分工，分工扩大了市场规模，最终使社会财富增加。“中国现在说产能过剩是什么意思？不是说我们人类欲望都饱和了。产能过剩的重要原因，中国的企业家仍然没有把新增的财富变成

2、新增的市场，还聚焦在原来的市场上面从事经营活动。”张维迎认为产能过剩是因为中国的企业家缺乏创新精神。张维迎提到很多人相信产业政策，但他对产业政策一直持怀疑态度，从中国历史看，几乎没有一个产业政策成功。那么，在经济发展中，政府应该做什么？怎么保护企业家的创新性？张维迎引用了亚当斯密的话：“除了和平、轻赋税和宽容的司法行政外，把一个最贫困的国家变成最繁荣的国家，就不再需要别的什么了”。张维迎认为，从推动创新发展来讲，政府永远是无能为力的。那政府干什么？政府就是就是怎么提供有效产权保护、提供一个法治环境，让每个人都有思考的自由。如果一开始就否定人们拥有自由，不能提供私有产权保护，那我想这个国家是没有

3、希望的。尽管他短期内可以取得一定的进步。以下是发言实录：张维迎：我1982年认识小凯，当时在西安开全国计量经济学会，他在会上讲他的分工理论，这给我印象很深。跟小凯交往之后，他对我后来的学术影响也很大，他把科斯的企业理论介绍给我，我组织翻译成中文，第一次发表。还有很多新的理论，也是通过他才了解的，学到的。下面我讲修正的斯密增长模型，或者斯密-熊彼特增长模型。亚当斯密理论有两个重要的东西，一个是市场如何协调人的经济行为，使得个人追求自身利益变成社会财富的增长力。第二个就是分工，如何提高劳动生产率。后来经济学家放弃了第二个方面，专注于第一方面，就变成了我们市场均衡理论。我理解这就是毅夫刚才讲的主流经

4、济学。但是后来经济学家这么处理市场的时候，他们理解这个市场，或者我们主流经济学理解市场，和亚当.斯密理解的市场不完全一样。因为亚当.斯密这两方面是不可分的。亚当.斯密的书的第一章讲的就是分工。后来主流经济学也在思考增长，所以我们就叫新古典增长模式，就是从要素的增长看GDP或者财富的增长。就是技术的进步，无论是外生的进步还是内生的进步，本质上都可以理解为是新古典的增长模式。这个模式，我想只是一个数量的堆积，本身没有结构，没有机制，就是这个资本怎么积累的。当然，我相信这对二战之后各国采取经济政策有重要的影响，就是人均生产率的提高，要靠资本的积累，这靠个人做不成，要有国家的力量进行积累。这是二战后很

5、多发展中国家采取的战略。斯密的增长模式很简单。也就是国家的财富怎么增加，斯密答案很简单，就是靠劳动生产率的提高，每个人单位生产时间生产出更多东西，而这个靠什么？靠创新和技术进步。技术进步怎么来？就来自分工。小凯大量的工作在集中研究分工，怎么导致生产的提高。无论是内生还是外生的。分工又是靠什么呢？这就是市场，要市场达到一定规模。我们一般讲市场规模，我要强调一下，不是我们现在讲的内需。市场规模跟收入有关，跟人口可能也有关，但首先必须是市场。这是亚当斯密的一个核心观点。倒过来讲，如果市场规模越大，分工就可以越细。当然，这个观点我想不是亚当斯密最早提出的。最早中国的荀子就提出了这个问题，西方赛诺芬的经

6、济学也特别强调，市场规模怎么能够导致分工细化。很简单，比如说在一个村庄中，不可能有任何的专业人员，但是如果好多村并在一块儿交易，那就可以出现分工。我们中国来讲，我在农村时很多村子才有一个铁匠、木匠，这样才能养活他。资产规模越大，分工越细；分工越细，技术进步；创新就越快，技术进步、创新越快；经济发展就越快，财富增加了，又变成新的市场。这样形成经济发展的正循环。这里面有一个问题，就是思想本身是怎么出现的？分工是如何形成的？怎么就突然之间从没有分工变得有分工了？特别是近代，分工如此之细，没有一个产品是任何一个单独的国家生产的。哪怕这样一个讲义，都不可能是任何一个国家单独生产的，是全世界合作的结果。这

7、是怎么出现的？创新是怎么来的？我们生产率提高，要创新，创新怎么来的？亚当.斯密讲的是不明确的，没有答案的。这个答案在哪里呢？就是一百年多前熊彼特提出的企业家精神。企业家精神在之前，比如萨伊的书里就很注重，但是真正把企业家作为经济增长的一个核心，那就是熊彼特1912年的经济发展理论提出的。这样的话，熊彼特的思想嵌入亚当斯密刚才讲的这样一个大循环里，放在这个中间，这个中间意思是什么？资产怎么出现？资产不是自然而然存在的，而是靠企业家发现的。企业家做的事不是说有一个市场，我满足他。这个市场根本没有的。比如我们现在微信，原来没有，他就是企业家发现的。所有的这两百年出现的市场，原来都不存在。比如方便面，

8、没有市场，就是企业家创造的。所以企业家首先要创造市场，要发现这个市场。分工怎么形成的？分工也不是自然而然的，我找工作，就有这个分工，分工都是企业家创造出来的。比如软件，现在是很重要的产业，软件就是比尔.盖茨创造的。在比尔.盖茨之前，没有软件。现在我们很多东西都是企业家创造的。如果没有企业家，分工本身不会出现。创新，就更不要讲了，熊彼特主要强调企业创新，每个创新，都是企业家做出来的。而且创新跟分工之间有相互关系。没有创新，分工就不可能。比如方便面，没有方便面机器的创造，就不可能有方便面市场。因为按照我们过去的手工擀面，我认为是不可能养活得起这样一个产业的。只有出现了机器擀面，机器压面机之后，方便

9、面才可以大量生产，才会有市场。所以这两个箭头，应该是相互的。创新影响分工，分工再影响市场。技术进步，分工以后，导致劳动生产的提高，我们知道财富就增加了，每个人工作时间更少了，财富更多了。但这个财富本身，我非常同意刚才林毅夫讲的结构的变化，劳动生产力不断提高，一定造成结构的变化。我原来吃一斤粮食，以后吃两斤，一百斤，不可能，会在种类和结构上有变化。但是这个结构的变化，财富怎么变成市场？仍然是企业家产生的。中国现在说产能过剩是什么意思？不是说我们人类欲望都饱和了。产能过剩的重要原因，中国的企业家仍然没有把新增的财富变成新增的市场，还聚焦在原来的市场上面从事经营活动，那就出问题了，全世界都有这个过程

10、。回到黄有光教授讲的，小凯讲分工，我想小凯有一个问题，他总是想着把他的分工理论纳入均衡理论的分析框架，我觉得这个本身是有一定的缺陷的。我们不仅市场在协调这个分工，其实企业家本身就是一个分工的协调机制。一个人选择生产衣服还是生产粮食的时候，这个人都在考虑别人在干什么，绝对不会说闭一只眼睛随便选择生产衣服还是生产粮食。企业家不是马克思描述成盲目的，没有任何计划的。我们做任何事情都有计划，每个人都有计划，但有一些人计划得好一点，有一些人计划得不好一点。我觉得要谈协调，一定离不开企业家，如果离开企业家谈协调，就不是现实的经济真正的协调。我再强调一下，企业家每做一件事都是有计划的，也许他判断会失误，但是

11、我认为这就是他协调功能的来源。但是我查了小凯的两本书，索引里面没有“企业家”三个字，但是正文里面有一些提到。我的意思是说，他对分工的认识非常的充分，但是对企业家功能的认识不够充分。企业家做什么？我总结两件事，第一发现不均衡，发现不均衡是我们讲的套利，按照经济学家讲的，均衡是没有利润的，只有不均衡才有利润，企业家发现这个赚钱的机会，不断的发现不均衡，慢慢走向均衡，再创造出不均衡。比如说当年电脑市场都均衡了，当年电脑公司赚钱是什么？赚的是搬运工的钱。卖一台电脑，赚的钱没有卖天津煎饼赚得多。但这时候出现了苹果，乔布斯就打破了局面，生产出平板电脑，完全打破了这个局面，这是企业家，或者从熊彼特来讲，更重

12、要的工作。第一个工作在传统奥地利学派的企业家概念里面重要的，就是协调，就是怎么发现不均衡。熊彼特，创新了这个理论，企业家打破了不均衡比发现不均衡更为重要。现实当中这两个经常搅在一起，没有办法严格区分。熊彼特关于创新讲了一些什么？其实这个讲的都是发现，新的产品、新的技术，其实大家都是结构的变化。新的材料都带来产业结构的变化，甚至新的组织形式，新的商业模式带来的都是结构的变化，这是创新的含义。再进一步我们说创新，这个结构怎么变化？这个新产品怎么出现？最初就是某些人脑子里面的想法而已，而且这个想法大部分人是根本不认同的，这怎么可能赚钱呢。但是就有那么一些人，我们叫做企业家的人，这个想法变成消费者愿意

13、买单。1921年弗兰克奈特有一个书里面讲，谁在预测消费者的需求，不是消费者自己，而是生产者，也就是企业家。我们有大量的例子可以来说明这一点，每一种新产品出来的时候，一开始认同的人都很少。黄有光教授刚才讲金融的重要性，你在别人不愿意买单的时候，你相信他未来会买单，你会先垫钱，这个时候金融就变得非常的重要。举一个例子，联邦快递这个想法是史密斯在耶鲁上学时一个本科生的论文，这个论文的得分是C，C是刚及格，60分。但就是这个C的论文最后变成了联邦快递公司。所以我要强调这一点。企业家不断的发现、预测这些新的东西。我们说200年前，人类所有使用的产品，按照现在零售商统计是10的23次方，现在是10的810

14、次方，我们今天使用的大部分产品，30年前都不会想到的，200年前我们更想不到。200年前如果谁预测人类农村劳动力降到10%、1%以下，那么这些人干什么？吃什么？不会想象到的。但企业家不断把这个次方往上加，出现了我们整个200年的经济发展。我要稍微强调一下弗兰克奈特提到的，企业家在发现市场，创造一个新的分工的时候，他面临的是什么？不是我们传统讲的Risk，而是uncertainty，这是弗兰克奈特将近一百年前提出的问题，现在仍然没有解决，现在我们经济学家讲到Risk和uncertainty仍然不加区分。企业当中这个uncertainty和Risk不一样的，Risk是有可以量化的，尽管是一个概率。

15、这个uncertainty是不可量化的，没有分布、没有概率分布的，没有任何统计或者概念。比如说硬币，我们知道50%是正面、反面，或者我们大量的统计可以得出一个规律来，所有的uncertainty意味着没有这样的，你不可能靠过去的样本指导未来。40年前任何的统计没有办法告诉比尔盖茨未来软件产业怎么发展。100多年前任何统计不可能告诉你汽车会怎么发展。同样我们说今天也没有任何统计能够预测我们未来有哪些产业，这就是企业家的伟大之处。弗兰克奈特研究说一般人最初处理的是什么？是Risk。保险公司为什么存在？就是减少Risk。但是只有企业家能够面对这个uncertainty，就是靠人的一种想象力。企业家要

16、判断未来，就是一种主观的想象，是一种自信。就是我们熟视无睹的东西他可以发现商机，这个我觉得非常的有意思。所以我在这里强调，当时和小凯交流，小凯提出企业家的功能服务不能直接定价，所以要企业。这是一个非常重要的拐点。为什么不能定价？就是一个想法没有办法用统计验证的。如果人家相信了你以后，你就没有办法赚钱。不相信，你也没有办法赚钱，所以自己操手来做，做出一个东西，最后有人买单，你就赚钱了。当然了，所有企业家的预测都面临着大量的不确定性，你可能完全预测是失误的，谷歌背后死了一大批企业，这就是说你有很大的这种持之以恒，跟一般人不一样，企业家可能不是一般人。现在好多人提大数据，你看每个消费的信息全都有，不

17、需要抽样了。但是我要告诉你，大数据没有办法代替企业家，大数据不可能创造你需要的东西。凡是能够用大数据解决的问题，都不是企业家关心的问题。这一点非常重要。企业家能不能数学化？这是最难的。我现在持悲观的态度。包括鲍莫尔，试图模型化企业家，他90多岁了，仍然在做这个工作，但是根据我刚才讲的这些东西，人类有这样一种精神，是人类发展最重要的，但是人类没有办法真正把它模型化。一旦这精神都可以模型化，这种精神已经毫不重要了。因为他就变成了一个日常的工作了。如果我前面讲的有道理，那企业家本身，人类从古到今都有这个精神的。司马迁货殖列传就举了30多个企业家的例子，当然他们都是套利的企业家，像子贡等。什么样的制度

18、，才能保证这些人出现？这才是最重要的。有三点。第一个，自由。人要有自由，没有那么多框框。但是人在地上走的时候，怀特兄弟在想，怎么飞上去。而大部分人都是循规蹈矩的。所以必须心灵是完全自由的。如果心灵不自由，很难想象会出现特别伟大的企业家。第二，预期稳定。企业家创新需要时间，没有一个创新像套利一样，今天晚上买，第二天早上就卖，都需要几年甚至几十年的时间。如果不能预期到未来成功以后享受成果，不会做创新的。第三，就是产权保护。没有私有产权保护，可能不会出现创新性的企业家，但是我相信会出现一批套利性的企业家。比如以前农村农民工社时期，头一天晚上天黑了，偷偷买一点东西，第二天晚上卖了，发现的时候他已经交易

19、完成了。但是创新不可能偷偷摸摸完成，因为不确定性非常大。亚当.斯密讲，“除了和平、轻赋税和宽容的司法行政外，把一个最贫困的国家变成最繁荣的国家，就不再需要别的什么了”。就是你有了这些东西，有了和平、司法制度，税收不要太高，有企业家精神的那些人就会出来，他会发现市场、进行分工、创造技术。最后一点，就是产业政策。现在很多人相信产业政策。我一直对产业政策有怀疑。为什么呢？产业政策建立在一个假设之上，就是政府官员比企业家更有能力判断未来。这个假设，我觉得完全不成立。中国历史看，几乎没有一个产业政策成功。当然政府有一些东西，发达国家有一些很成熟的东西，没吃过猪肉也见过猪跑嘛，学人家一点，像炼钢、造船早期人家都是很成熟的产业。中国不能老是停在发展中国家，不能总是靠拷贝、山寨别人的去发展。最典型的，我们看过去几年光伏产业，光伏是企业家发现的一个产业。政府一旦认定这个产业好，就大规模的扶持，结果搞得一塌糊涂。如果政府不扶持，有些企业活了，有些死了，这个产业就比较健康。从推动创新发展来讲，政府永远是无能为力的。那政府干什么？政府就是就是怎么提供有效产权保护、提供一个法治环境，让每个人都有思考的自由。如果一开始就否定人们拥有自由，不能提供私有产权保护，那我想这个国家是没有希望的。尽管他短期内可以取得一定的进步