中集集团年度报告.docx

1、中集集团年度报告中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司二二年年度报告重要提示本公司董事会及全体董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。萧灼基董事未出席董事会会议，委托韩小京董事代为出席并行使表决权。本公司董事长李建红先生、总裁麦伯良先生及财务管理部总经理金建隆先生保证年度报告中财务报告的真实、完整。第一章公司基本情况简介 1第二章会计数据与业务数据摘要 2一、 2002年度利润及现金数据 2二、 截至报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 3三、 报告期内股东权益变动情况 3第三章股本变动及股东情况 4一、 股本

2、变动情况 4二、 股东情况 5第四章董事、监事、高级管理人员和员工情况 7一、 董事、监事、高级管理人员情况 7二、 员工情况 9 第五章公司治理结构 10 一、 对照有关上市公司治理的规范性文件的情况说明 10 二、 独立董事设立及履行职责情况 10三、 与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面五分开的 情况 11 四、 高级管理人员的绩效评价与激励约束机制 11第六章股东大会情况简介 12一、 2001年度股东大会 12二、 2002年度临时股东大会 13 第七章董事会报告 14一、 财务报告及重大事项讨论与分析 14二、 报告期内的经营情况 16三、 报告期内的投资情况 21四、

3、报告期内的财务状况 23五、 生产经营环境重大变化及其对公司产生的重大影响 23六、 对公司作出会计估计变更的说明 24七、 新年度的经营计划 24八、 董事会日常工作情况 26 九、 公司本年度利润分配预案 29 一十、 其他应披露事项 29 第八章监事会报告 29第九章重要事项 31第十章财务报告 34第十一章备查文件 118释义1、TEU：Twenty-foot equivalent unit。换算箱，又称标准箱。即以20英尺集装箱作为集装箱计量的换算单位。2、半挂车：Semi-trailer。由半挂牵引车牵引且其部分质量由其牵引车承受的挂车。3、本集团：本公司及其附属子公司。一、 公司

4、基本情况简介（一）公司法定中文名称：中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司公司中文名称缩写：中集集团公司法定英文名称：CHINA INTERNATIONAL MARINE CONTAINERS (GROUP) CO., LTD.公司英文名称缩写：CIMC（二）公司法定代表人：李建红（三）公司董事会秘书：吴发沛联系地址：广东省深圳市蛇口工业区港湾大道2号中集集团研发中心电话：（0755）26691130传真：（0755）26826579电子信箱：shareholder （四）公司注册地址：广东省深圳市蛇口工业区金融中心5字楼公司办公地址：广东省深圳市蛇口工业区港湾大道2号中集集团研发中心邮编：5

5、18067公司国际互联网网址：公司电子信箱： shareholder（五）公司年度报告披露报刊：证券时报、香港大公报 公司年度报告披露的网址： 公司年度报告备置地点：公司金融事务部（六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所股票简称：中集集团证券代码：000039股票简称：中集 B证券代码：200039（七）公司首次注册登记日期1992年9月30日公司首次注册登记地点：深圳市工商行政管理局公司变更注册登记日期：2000年12月1日公司变更注册登记地点：深圳市工商行政管理局企业法人营业执照注册号：企股粤深总字101157号公司税务登记号：国税 440301618869509 地税 440305618

6、869509公司聘请会计师事务所名称、办公地址：境内：深圳天健信德会计师事务所有限责任公司地址：中国广东省深圳市滨河大道5020号特区证券大厦16楼境外：毕马威会计师事务所地址：香港中环太子大厦8楼二、 会计数据和业务数据摘要 （一）本年度公司的利润及现金数据金额单位：人民币元项目金额利润总额620,828,357.24净利润464,854,557.40扣除非经常性损益后的净利润（注）515,764,744.49主营业务利润1,225,857,109.47其他业务利润56,448,644.64营业利润579,656,203.55投资收益101,066,491.44补贴收入10,132,832.

7、24营业外收支净额70,027,169.99经营活动产生的现金流量净额302,626,918.62现金及现金等价物净减少额9,317,998.81注：扣除的非经常性损益项目及金额： 单位：人民币元 项目 涉及金额2002年1月-12月 涉及金额2001年1月-12月1补贴收入10,132,832.2415,199,693.672所得税调整8,984150.663营业外收支净额70,027,169.9948,588,179.684出售、处置部门或被投资单位所得收益1,318,958.16合计50,910,187.0932,069,527.85按照两种不同会计准则、制度计算的净利润、净资产及其差异

8、： 金额单位：人民币千元净利润2002年1月12月净资产2002年12月31日国际会计准则下的数额423,2932,850,497根据国际会计准则的调整项目1借款费用 26,01511,8872长期股权投资差额8,24440,3093递延所得税资产4,33019,8964少数股东权益3537,9705其他 11,280 2,676国内会计准则下的数额 464,855 2,853,729（二）截至报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标金额单位：人民币元项目2002年2001年2000年（调整后）2000年（调整前）集装箱产量（TEU）757,923445,351717,274717,274集装

9、箱销量（TEU）751,578453,299697,355697,355主营业务收入9,078,671,999.966,765,506,831.378,949,840,612.528,954,274,836.11净利润464,854,557.40543,006,715.99457,490,434.61461,965,079.10总资产7,737,227,791.015,936,850,787.096,570,691,514.316,639,791,527.07股东权益（不含少数股东权益）2,853,729,296.772,396,052,166.722,023,362,811.922,090,

10、672,553.78每股收益0.91091.59611.341.358扣除非经常性损益后的每股收益1.01071.691.421.015每股净资产 5.597.045.956.15调整后的每股净资产5.526.905.765.96每股经营活动产生的现金流量净额0.59304.6760.5710.571摊薄净资产收益率（%）16.2922.6622.6122.10按不同利润指标计算的2002年度净资产收益率和每股收益：报告期利润净资产收益率（%）每股收益（元）全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均主营业务利润42.9646.622.402.40营业利润20.3122.041.141.14净利润16.2

11、917.860.910.91扣除非经常性损益后的净利润18.0719.611.011.01（三）股东权益变动情况金额单位：人民币元项目期初数本期增加数本期减少数期末数变动原因股本340,201,398170,100,6980510,302,096送股资本公积621,242,211.28255,204.260621,497,415.54子公司帐务调整盈余公积1,087,309,800.5175,756,201.9601,163,066,002.47提取其中：法定公益金167,416,743.1319,844,874.300187,261,617.43提取未分配利润330.100,699.0021

12、2,045,299.220542,146,298.22外币报表折算差额17,198,057.940480,573.4016,717,484.54股东权益合计2,396,052,166.71457,677,130.0602,853,729,296.77新增本年净利润三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、公司股份变动情况表： 数量单位：股本次变动前本次变动（+/）本次变动后股份比例（%）送股一、 未上市流通股份1 发起人股份其中： 境内法人持有股份 境外法人持有股份2 高级管理人员持股未上市流通股份合计二、已上市流通股份1 人民币普通股2 境内上市的外资股已上市流通股份合计151,575

13、,42268,208,94083,366,482230,888151,806,31045,991,287142,403,801188,395,08875,787,71134,104,47041,683,241115,44475,903,15522,995,64371,201,90094,197,543227,363,133102,313,410125,049,723346,332227,709,46568,986,930213,605,701282,592,63144.5520.0524.500.0744.6213.5241.8655.38三、股份总数340,201,398170,100,69

14、8510,302,096100注：346,332股高级管理人员持股是指被冻结的本公司董事、监事及高级管理人员持有股份。2、股票发行与上市情况 （1）报告期末前三年股票发行与上市情况本公司报告期末前三年没有发行股票或任何衍生证券。 （2）报告期内公司股份总数及结构变化情况报告期内，本公司实施了2001年度分红派息，分配方案：每10股送5股派5元（含税），因此股份总数发生变化，而股本结构未发生变化。（3）内部职工股发行情况1992年12月15日，经中国人民银行深圳经济特区分行批准本公司发行内部股份6,400万股，其中向内部职工募股576万股，价格为1.65元/股。除本公司现任董事、监事及高级管理人

15、员持有的346,332股外，其他内部职工股已先后上市流通。（二）股东情况介绍 1、报告期末股东总数截止2002年12月31日，本公司股东总数为54,640户，其中A股股东34,569户，B股股东20,071户。2、主要股东持股情况（截止2002年12月31日公司前十名股东）股东名称年度内增减年末持股（股）持股比例股票流通情况质押或冻结股份数量股东性质1中国远洋运输(集团)总公司34,104,470102,313,410 20.05%未流通0国有法人2招商局货柜工业有限公司34,104,470102,313,410 20.05%未流通0外资法人3FAIR OAKS DEVELOPMENT LIM

16、ITED12,355,00037,065,000 7.26%已流通0外资法人4PROFIT CROWN ASSETS LIMITED7,578,77122,736,3134.46% 未流通0外资法人5LONG HONOUR INVESTMENTS LIMITED1,998,2725,994,8171.17%已流通未知外资法人6裕元证券投资基金4,692,1614,692,161 0.92%已流通未知国有法人7HSBC BROKING SECURITIES(ASIA)LIMITED -CLILENTS A/C2,873,4364,445,509 0.87%已流通未知外资8 CITRINE CAP

17、ITAL LIMITED1,295,1024,297,757 0.84%已流通未知外资法人9 TOYO SECURITIES ASIA LIMITED-A/C CLIENT.2,336,9803,195,681 0.63%已流通未知外资法人10 骆奕912,2002,560,600 0.50%已流通未知外资注：前十名股东之中：第一位与第五位之间存在关联关系及一致行动人关系：Long Honour Investments Limited是中国远洋运输(集团)总公司的全资附属公司；与其他股东不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。第二位与第三位之间存在关联关系及一致行动人关系：

18、招商局货柜工业有限公司和Fair Oaks Development Limited都是招商局国际有限公司的全资附属公司；与其他股东不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。未知其他流通股股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。3、大股东情况本公司没有持股30%以上的股东（控股股东）。2002 年5月31日，本公司2001 年度股东大会通过决议，同意本公司大股东中国远洋运输（集团）总公司向中远船务工程集团有限公司以资产划拨方式转让本公司股权。该项股权转让需要国家有关部门批准方能生效。截止2002 年12月31日，股权转让尚

19、未完成。股东名称持股比例法定代表人成立日期注册资本股权结构经营范围中国远洋运输(集团)总公司20.05%魏家福1961.4.27人民币19亿元（注1）承担国际间海上客、货运输业务，接受国内外货主订仓、程租、期租船舶业务，承办租赁、建造、买卖船舶、集装箱及其维修和备件业务及办理国内外进出口货物的承揽、仓储、报关、代运、多式联运和门到门运输业务招商局货柜工业有限公司20.05%杜永成1995.1.17港币10,000元（注2）投资、控股注1：中国远洋运输(集团)总公司，为中央直接管理的44家骨干企业之一。注2：招商局货柜工业有限公司，为招商局国际有限公司的全资附属子公司，招商局国际有限公司是于香港

20、联交所上市的上市公司，董事杜永成，主要业务为投资、控股，招商局集团（香港）有限公司持有其53.146%的股权。四、公司董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事、高级管理人员的情况1、 基本情况姓名职务性别年龄任期年初持股年末持股增减量持股增减原因李建红董事长男462001.5起，任期三年000 赵沪湘副董事长男472001.5起，任期三年000 麦伯良董事 总裁男442001.5起，任期三年2001.6起，任期三年78,078117,11739,039送股杜峰董事男592001.5起，任期三年72,872109,30836,436送股王晓东董事男442001.5起，任期三年000

21、严承祥董事男342000.5起，任期三年000 王志贤董事男372002.5起，任期三年000 刘杰董事男312002.5起，任期三年000 萧灼基独立董事男692001.5起，任期三年000 韩小京独立董事男472001.5起，任期三年000 张立民独立董事男472002.11起，任期三年000 赵庆生副总裁男511999.4起，任期三年000 李胤辉副总裁男352002.10起，任期一年000 李锐庭副总裁男552001.6起，任期三年52,05278,07826,026送股唐国才副总裁男642001.6起，任期三年000 顾弘人副总裁男472001.6起，任期三年27,88541,828

22、13,943送股周柏生副总裁男601998.12起，任期三年000 杜永成监事长男532002.5起，任期三年000 施蕾监事女452002.5起，任期三年000 冯万广监事男562002.5起，任期三年000 吴发沛董事会秘书男451999.12起，任期三年000 董事简介：（1）李建红，董事长，曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、中国远洋运输（集团）总公司总经济师，2000年起出任中国远洋运输（集团）总公司副总裁、党组成员。（2）赵沪湘，副董事长，曾任招商局集团有限公司总裁助理，招商局国际有限公司董事总经理， 2001年11月起出任招商局国际有限公司董事局副主席。（3）王晓东，自199

23、8年1月起，出任中远工业公司总经理。（4）严承祥，自2001年7月起，出任中远船务工程集团有限公司企划部经理兼南通中远船务工程有限公司副总经理。（5）王志贤，自2002年3月起，出任招商局国际有限公司企业管理部副总经理。（6）刘杰，自2002年3月起，出任招商局国际有限公司财务管理部副总经理。独立董事简介：（1）独立董事萧灼基，现任北京大学经济学教授。（2）独立董事韩小京，现任北京通商律师事务所管理合伙人、律师。（3）独立董事张立民，现任中山大学教授。监事简介：（1）杜永成，监事长，自1998年起出任招商局国际有限公司董事副总经理。（2）施蕾，自2001年6月起出任中远船务工程集团有限公司总会

24、计师兼南通中远船务工程有限公司财务总监。（3）冯万广，自1999年4月起任本公司党委副书记。在股东单位任职的董事监事情况：姓名任职的股东名称担任职务任期是否在股东单位领取报酬、津贴李建红中国远洋运输（集团）总公司副总裁2000在股东单位领取赵沪湘招商局国际有限公司董事局副主席2001.11在股东关联单位领取王晓东中远工业公司总经理1998.1在股东关联单位领取严承祥中远船务工程集团有限公司企划部经理2000.7在股东关联单位领取王志贤招商局国际有限公司企业管理部副总经理2002.3在股东关联单位领取刘杰招商局国际有限公司财务管理部副总经理2002.5在股东关联单位领取杜永成招商局国际有限公司董

25、事、副总经理1998在股东关联单位领取施蕾中远船务工程集团有限公司总会计师2001.6在股东关联单位领取2、 报告期内董事、监事、高级管理人员年度报酬情况（1）董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序和报酬决定依据：根据公司章程的有关规定，董事、监事的报酬由股东大会决定，高级管理人员的报酬由董事会决定。2002年5月31日召开的2001年度股东大会通过了授权董事会对麦伯良、杜峰董事根据“中集集团经营班子考核管理办法”决定其薪酬的决议。公司已建立了较完善的薪资体系和奖励办法。首先对在公司任职并领取报酬的董事、监事、高级管理人员实行年薪制，其次公司董事会每年年初制定本年度“中集集团经营班子考核管理办

26、法”，对纳入考核办法范围的人员进行年度考核，年终根据指标完成情况确定绩效奖金总额。总裁的绩效奖金为绩效奖金总额的一定比例，其他高级管理人员的绩效奖金由总裁制订方案，报正副董事长审批确定。（2）在公司领取报酬（包括基本工资、奖金、福利、补贴、住房津贴及其他津贴）的董事、监事、高级管理人员共12人，年度报酬总额为429万元，其中金额最高的前三名董事的报酬总额为120万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为160万元，年薪50万元70万元的有2人，30万元49万元的有7人，5万元10万元的有3人。独立董事萧灼基、韩小京、张立民在本公司领取的年度报酬分别为8万元。3、 报告期内离任或解聘的董事、监事、高级管理人员的情况在报告期内，吴三强先生因工作原因辞去了董事职务；祈天顺先生因工作原因辞