中集集团年度报告.docx

资源描述

中集集团年度报告.docx

《中集集团年度报告.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《中集集团年度报告.docx（48页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

中集集团年度报告.docx

中集集团年度报告

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司

二○○二年

年度报告

重要提示

本公司董事会及全体董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

萧灼基董事未出席董事会会议，委托韩小京董事代为出席并行使表决权。

本公司董事长李建红先生、总裁麦伯良先生及财务管理部总经理金建隆先生保证年度报告中财务报告的真实、完整。

　　第一章　公司基本情况简介1

　　第二章　会计数据与业务数据摘要2

一、2002年度利润及现金数据2

二、截至报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标3

三、报告期内股东权益变动情况3

　　第三章　股本变动及股东情况4

一、股本变动情况4

二、股东情况5

　　第四章　董事、监事、高级管理人员和员工情况7

一、董事、监事、高级管理人员情况7

二、员工情况9

　　第五章　公司治理结构10

一、对照有关上市公司治理的规范性文件的情况说明10

二、独立董事设立及履行职责情况10

三、与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面五分开的

情况11

四、高级管理人员的绩效评价与激励约束机制11

　　第六章　股东大会情况简介12

一、2001年度股东大会12

二、2002年度临时股东大会13

　　第七章　董事会报告14

一、财务报告及重大事项讨论与分析14

二、报告期内的经营情况16

三、报告期内的投资情况21

四、报告期内的财务状况23

五、生产经营环境重大变化及其对公司产生的重大影响23

六、对公司作出会计估计变更的说明24

七、新年度的经营计划24

八、董事会日常工作情况26

九、公司本年度利润分配预案29

一十、其他应披露事项29

　　第八章　监事会报告29

　　第九章　重要事项31

　　第十章　财务报告34

　　第十一章　备查文件118

释义

1、TEU：

Twenty-footequivalentunit。

换算箱，又称标准箱。

即以20英尺集装箱作为集装箱计量的换算单位。

2、半挂车：

Semi-trailer。

由半挂牵引车牵引且其部分质量由其牵引车承受的挂车。

3、本集团：

本公司及其附属子公司。

一、公司基本情况简介

（一）公司法定中文名称：

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司

公司中文名称缩写：

中集集团

公司法定英文名称：

CHINAINTERNATIONALMARINECONTAINERS（GROUP）CO.,LTD.

公司英文名称缩写：

CIMC

（二）公司法定代表人：

李建红

（三）公司董事会秘书：

吴发沛

联系地址：

广东省深圳市蛇口工业区港湾大道2号中集集团研发中心

电话：

（0755）26691130

传真：

（0755）26826579

电子信箱：

shareholder@

（四）公司注册地址：

广东省深圳市蛇口工业区金融中心5字楼

公司办公地址：

广东省深圳市蛇口工业区港湾大道2号中集集团研发中心

邮编：

518067

公司国际互联网网址：

公司电子信箱：

shareholder@

（五）公司年度报告披露报刊：

《证券时报》、香港《大公报》

公司年度报告披露的网址：

公司年度报告备置地点：

公司金融事务部

（六）公司股票上市交易所：

深圳证券交易所

股票简称：

中集集团　证券代码：

000039

股票简称：

中集B　证券代码：

200039

（七）公司首次注册登记日期1992年9月30日

公司首次注册登记地点：

深圳市工商行政管理局

公司变更注册登记日期：

2000年12月1日

公司变更注册登记地点：

深圳市工商行政管理局

企业法人营业执照注册号：

企股粤深总字101157号

公司税务登记号：

国税440301618869509

地税440305618869509

公司聘请会计师事务所名称、办公地址：

境内：

深圳天健信德会计师事务所有限责任公司

地址：

中国广东省深圳市滨河大道5020号特区证券大厦16楼

境外：

毕马威会计师事务所

地址：

香港中环太子大厦8楼

二、会计数据和业务数据摘要

（一）本年度公司的利润及现金数据

金额单位：

人民币元

项目

金额

利润总额

620,828,357.24

净利润

464,854,557.40

扣除非经常性损益后的净利润（注）

515,764,744.49

主营业务利润

1,225,857,109.47

其他业务利润

56,448,644.64

营业利润

579,656,203.55

投资收益

101,066,491.44

补贴收入

10,132,832.24

营业外收支净额

－70,027,169.99

经营活动产生的现金流量净额

－302,626,918.62

现金及现金等价物净减少额

－9,317,998.81

注：

扣除的非经常性损益项目及金额：

单位：

人民币元

项目

涉及金额

2002年1月-12月

涉及金额

2001年1月-12月

1．补贴收入

10,132,832.24

15,199,693.67

2．所得税调整

8,984150.66

—

3．营业外收支净额

－70,027,169.99

－48,588,179.68

4．出售、处置部门或被投资单位所得收益

—

1,318,958.16

合计

－50,910,187.09

－32,069,527.85

按照两种不同会计准则、制度计算的净利润、净资产及其差异：

金额单位：

人民币千元

净利润

2002年1月—12月

净资产

2002年12月31日

国际会计准则下的数额

423,293

2,850,497

根据国际会计准则的调整项目

1．借款费用

26,015

－11,887

2．长期股权投资差额

8,244

40,309

3．递延所得税资产

－4,330

－19,896

4．少数股东权益

353

－7,970

5．其他

11,280

2,676

国内会计准则下的数额

464,855

2,853,729

（二）截至报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标

金额单位：

人民币元

项目

2002年

2001年

2000年（调整后）

2000年（调整前）

集装箱产量（TEU）

757,923

445,351

717,274

集装箱销量（TEU）

751,578

453,299

697,355

主营业务收入

9,078,,671,999.96

6,765,506,831.37

8,949,840,612.52

8,954,274,836.11

净利润

464,854,557.40

543,006,715.99

457,490,434.61

461,965,079.10

总资产

7,737,227,791.01

5,936,850,787.09

6,570,691,514.31

6,639,791,527.07

股东权益（不含少数股东权益）

2,853,729,296.77

2,396,052,166.72

2,023,362,811.92

2,090,672,553.78

每股收益

0.9109

1.5961

1.34

1.358

扣除非经常性损益后的每股收益

1.0107

1.69

1.42

1.015

每股净资产

5.59

7.04

5.95

6.15

调整后的每股净资产

5.52

6.90

5.76

5.96

每股经营活动产生的现金流量净额

－0.5930

4.676

0.571

摊薄净资产收益率（%）

16.29

22.66

22.61

22.10

按不同利润指标计算的2002年度净资产收益率和每股收益：

报告期利润

净资产收益率（%）

每股收益（元）

全面摊薄

加权平均

全面摊薄

加权平均

主营业务利润

42.96

46.62

2.40

营业利润

20.31

22.04

1.14

净利润

16.29

17.86

0.91

扣除非经常性损益后的净利润

18.07

19.61

1.01

（三）股东权益变动情况

金额单位：

人民币元

项目

期初数

本期增加数

本期减少数

期末数

变动原因

股本

340,201,398

170,100,698

510,302,096

送股

资本公积

621,242,211.28

255,204.26

621,497,415.54

子公司帐务调整

盈余公积

1,087,309,800.51

75,756,201.96

1,163,066,002.47

提取

其中：

法定公益金

167,416,743.13

19,844,874.30

187,261,617.43

提取

未分配利润

330.100,699.00

212,045,299.22

542,146,298.22

外币报表折算差额

17,198,057.94

480,573.40

16,717,484.54

股东权益合计

2,396,052,166.71

457,677,130.06

2,853,729,296.77

新增本年净利润

三、股本变动及股东情况

（一）股本变动情况

1、公司股份变动情况表：

数量单位：

股

本次变动前

本次变动（+/－）

本次变动后

股份比例（%）

送股

一、未上市流通股份

1．发起人股份

其中：

境内法人持有股份

境外法人持有股份

2．高级管理人员持股

未上市流通股份合计

二、已上市流通股份

1．人民币普通股

2．境内上市的外资股

已上市流通股份合计

151,575,422

68,208,940

83,366,482

230,888

151,806,310

45,991,287

142,403,801

188,395,088

75,787,711

34,104,470

41,683,241

115,444

75,903,155

22,995,643

71,201,900

94,197,543

227,363,133

102,313,410

125,049,723

346,332

227,709,465

68,986,930

213,605,701

282,592,631

44.55

20.05

24.50

0.07

44.62

13.52

41.86

55.38

三、股份总数

340,201,398

170,100,698

510,302,096

100

　　注：

346,332股高级管理人员持股是指被冻结的本公司董事、监事及高级管理人员持有股份。

2、股票发行与上市情况

（1）报告期末前三年股票发行与上市情况

本公司报告期末前三年没有发行股票或任何衍生证券。

（2）报告期内公司股份总数及结构变化情况

报告期内，本公司实施了2001年度分红派息，分配方案：

每10股送5股派5元（含税），因此股份总数发生变化，而股本结构未发生变化。

（3）内部职工股发行情况

　　1992年12月15日，经中国人民银行深圳经济特区分行批准本公司发行内部股份6,400万股，其中向内部职工募股576万股，价格为1.65元/股。

除本公司现任董事、监事及高级管理人员持有的346,332股外，其他内部职工股已先后上市流通。

（二）股东情况介绍

1、报告期末股东总数

截止2002年12月31日，本公司股东总数为54,640户，其中A股股东34,569户，B股股东20,071户。

2、主要股东持股情况（截止2002年12月31日公司前十名股东）

股东名称

年度内增减

年末持股（股）

持股比例

股票流通情况

质押或冻结股份数量

股东性质

1．中国远洋运输（集团）总公司

34,104,470

102,313,410

20.05%

未流通

国有法人

2．招商局货柜工业有限公司

34,104,470

102,313,410

20.05%

未流通

外资法人

3．FAIROAKSDEVELOPMENTLIMITED

12,355,000

37,065,000

7.26%

已流通

外资法人

4．PROFITCROWNASSETSLIMITED

7,578,771

22,736,313

4.46%

未流通

外资法人

5．LONGHONOURINVESTMENTSLIMITED

1,998,272

5,994,817

1.17%

已流通

未知

外资法人

6．裕元证券投资基金

4,692,161

0.92%

已流通

未知

国有法人

7．HSBCBROKINGSECURITIES（ASIA）LIMITED

-CLILENTSA/C

2,873,436

4,445,509

0.87%

已流通

未知

外资

8．CITRINECAPITALLIMITED

1,295,102

4,297,757

0.84%

已流通

未知

外资法人

9．TOYOSECURITIESASIALIMITED-A/CCLIENT.

2,336,980

3,195,681

0.63%

已流通

未知

外资法人

10．骆奕

912,200

2,560,600

0.50%

已流通

未知

外资

注：

前十名股东之中：

第一位与第五位之间存在关联关系及一致行动人关系：

LongHonourInvestmentsLimited是中国远洋运输（集团）总公司的全资附属公司；与其他股东不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。

第二位与第三位之间存在关联关系及一致行动人关系：

招商局货柜工业有限公司和FairOaksDevelopmentLimited都是招商局国际有限公司的全资附属公司；与其他股东不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。

未知其他流通股股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。

3、大股东情况

本公司没有持股30%以上的股东（控股股东）。

2002年5月31日，本公司2001年度股东大会通过决议，同意本公司大股东——中国远洋运输（集团）总公司向中远船务工程集团有限公司以资产划拨方式转让本公司股权。

该项股权转让需要国家有关部门批准方能生效。

截止2002年12月31日，股权转让尚未完成。

股东名称

持股

比例

法定代表人

成立

日期

注册资本

股权结构

经营范围

中国远洋运输（集团）总公司

20.05%

魏家福

1961.4.27

人民币19亿元

（注1）

承担国际间海上客、货运输业务，接受国内外货主订仓、程租、期租船舶业务，承办租赁、建造、买卖船舶、集装箱及其维修和备件业务及办理国内外进出口货物的承揽、仓储、报关、代运、多式联运和门到门运输业务

招商局货柜工业有限公司

20.05%

杜永成

1995.1.17

港币10,000元

（注2）

投资、控股

注1：

中国远洋运输（集团）总公司，为中央直接管理的44家骨干企业之一。

注2：

招商局货柜工业有限公司，为招商局国际有限公司的全资附属子公司，招商局国际有限公司是于香港联交所上市的上市公司，董事杜永成，主要业务为投资、控股，招商局集团（香港）有限公司持有其53.146%的股权。

四、公司董事、监事、高级管理人员和员工情况

（一）董事、监事、高级管理人员的情况

1、基本情况

姓名

职务

性别

年龄

任期

年初持股

年末持股

增减量

持股增减原因

李建红

董事长

男

2001.5起，任期三年

赵沪湘

副董事长

男

2001.5起，任期三年

麦伯良

董事

总裁

男

2001.5起，任期三年

2001.6起，任期三年

78,078

117,117

39,039

送股

杜峰

董事

男

2001.5起，任期三年

72,872

109,308

36,436

送股

王晓东

董事

男

2001.5起，任期三年

严承祥

董事

男

2000.5起，任期三年

王志贤

董事

男

2002.5起，任期三年

刘杰

董事

男

2002.5起，任期三年

萧灼基

独立董事

男

2001.5起，任期三年

韩小京

独立董事

男

2001.5起，任期三年

张立民

独立董事

男

2002.11起，任期三年

赵庆生

副总裁

男

1999.4起，任期三年

李胤辉

副总裁

男

2002.10起，任期一年

李锐庭

副总裁

男

2001.6起，任期三年

52,052

78,078

26,026

送股

唐国才

副总裁

男

2001.6起，任期三年

顾弘人

副总裁

男

2001.6起，任期三年

27,885

41,828

13,943

送股

周柏生

副总裁

男

1998.12起，任期三年

杜永成

监事长

男

2002.5起，任期三年

施蕾

监事

女

2002.5起，任期三年

冯万广

监事

男

2002.5起，任期三年

吴发沛

董事会秘书

男

1999.12起，任期三年

董事简介：

（1）李建红，董事长，曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、中国远洋运输（集团）总公司总经济师，2000年起出任中国远洋运输（集团）总公司副总裁、党组成员。

（2）赵沪湘，副董事长，曾任招商局集团有限公司总裁助理，招商局国际有限公司董事总经理，2001年11月起出任招商局国际有限公司董事局副主席。

（3）王晓东，自1998年1月起，出任中远工业公司总经理。

（4）严承祥，自2001年7月起，出任中远船务工程集团有限公司企划部经理兼南通中远船务工程有限公司副总经理。

（5）王志贤，自2002年3月起，出任招商局国际有限公司企业管理部副总经理。

（6）刘杰，自2002年3月起，出任招商局国际有限公司财务管理部副总经理。

独立董事简介：

（1）独立董事萧灼基，现任北京大学经济学教授。

（2）独立董事韩小京，现任北京通商律师事务所管理合伙人、律师。

（3）独立董事张立民，现任中山大学教授。

监事简介：

（1）杜永成，监事长，自1998年起出任招商局国际有限公司董事副总经理。

（2）施蕾，自2001年6月起出任中远船务工程集团有限公司总会计师兼南通中远船务工程有限公司财务总监。

（3）冯万广，自1999年4月起任本公司党委副书记。

在股东单位任职的董事监事情况：

姓名

任职的股东名称

担任职务

任期

是否在股东单位领取报酬、津贴

李建红

中国远洋运输（集团）总公司

副总裁

2000—

在股东单位领取

赵沪湘

招商局国际有限公司

董事局副主席

2001.11—

在股东关联单位领取

王晓东

中远工业公司

总经理

1998.1—

在股东关联单位领取

严承祥

中远船务工程集团有限公司

企划部经理

2000.7—

在股东关联单位领取

王志贤

招商局国际有限公司

企业管理部副总经理

2002.3—

在股东关联单位领取

刘杰

招商局国际有限公司

财务管理部副总经理

2002.5—

在股东关联单位领取

杜永成

招商局国际有限公司

董事、副总经理

1998—

在股东关联单位领取

施蕾

中远船务工程集团有限公司

总会计师

2001.6—

在股东关联单位领取

2、报告期内董事、监事、高级管理人员年度报酬情况

（1）董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序和报酬决定依据：

根据公司《章程》的有关规定，董事、监事的报酬由股东大会决定，高级管理人员的报酬由董事会决定。

2002年5月31日召开的2001年度股东大会通过了授权董事会对麦伯良、杜峰董事根据“中集集团经营班子考核管理办法”决定其薪酬的决议。

公司已建立了较完善的薪资体系和奖励办法。

首先对在公司任职并领取报酬的董事、监事、高级管理人员实行年薪制，其次公司董事会每年年初制定本年度“中集集团经营班子考核管理办法”，对纳入考核办法范围的人员进行年度考核，年终根据指标完成情况确定绩效奖金总额。

总裁的绩效奖金为绩效奖金总额的一定比例，其他高级管理人员的绩效奖金由总裁制订方案，报正副董事长审批确定。

（2）在公司领取报酬（包括基本工资、奖金、福利、补贴、住房津贴及其他津贴）的董事、监事、高级管理人员共12人，年度报酬总额为429万元，其中金额最高的前三名董事的报酬总额为120万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为160万元，年薪50万元——70万元的有2人，30万元——49万元的有7人，5万元——10万元的有3人。

独立董事萧灼基、韩小京、张立民在本公司领取的年度报酬分别为8万元。

3、报告期内离任或解聘的董事、监事、高级管理人员的情况

在报告期内，吴三强先生因工作原因辞去了董事职务；祈天顺先生因工作原因辞

展开阅读全文