OHSAS 18000 检查表品管部.docx

1、OHSAS 18000 检查表品管部 职业健康安全管理体系审核检查表（品保部） 标准要素检查内容检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序？程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求？制定了危险源辨识、风险评价和确定控制工作程序，在程序中规定了详细的辩识、控制及评价要求是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识是否按程序要求辨识危险源及其风险？是否规定了辨识的范围和对象？是否有危险源及其风险的清单？受审核部门的危险源及其风险有哪些

2、？进行了相关辩识工作，并形成了辩识结果，针对不同情况制定了相关作业文件进行控制，各部门具体内容见辩识清单用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识是否规定了辨识危险源及其风险的方法？方法是否适宜？辨识危险源及其风险时，收集了哪些原始资料？通过公司的体系文件、相关的法规进行控制，在制定控制方法的时候对针风险特性辨识危险源及其应把握的要点是否考虑三种状态？是否考虑三种时态？是否考虑了各种类型的危险情况？是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的OSH风险？在进行辩识的时候均识别了三种状态，同时针对不同危险源情况分别规定了风险等级，对于相关方也进行了识别。如何进行风险评价有无规定风险评价的方法、准则和步骤

3、？有无重大危险源及其风险清单？评价结果是否合理？对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价？通过程序文件来规定了评价准则及控制要求，形成了辩识清单及重大危险源清单，评价按科学方法进行，均为有效。如何对风险控制进行策划是否根据风险评价结果，制定了风险控制措施计划？对危险源及其风险的控制措施有哪些/通过程序文件、作业文件、目标、指标、方案等进行控制注： “检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 标准要素检查内容检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划如何对风险控制进行策划对潜在

4、职业健康安全风险是否制定的应急准备和响应措施？通过应急响应措施来进行控制危险源及其风险的信息能否及时更新有无更新信息的规定？是否按规定实施更新？信息更新按程序文件要求进行在制定职业健康安全方针、目标时，是否考虑了重大危险源及其风险哪些重大风险列入目标？其他风险如何控制？具体见辩识清单及文件清单4.3.2法规和其他要求是否建立并保持了识别、获得和更新法规及其他职业健康安全要求的程序程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？程序是否明确了获得法规的渠道？程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集频次、途径、登录方法？该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？该程

5、序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求方面的方法和职责？根据危险源辩识结果和体系运行实际情况，形成了公司法规清单通过网络、相关部门、杂志等来收集使用的法规，程序文件明确了收集与更新的具体要求，通过公司内部培训，资料发放向员工传达法规的要求及重要性。适用于本公司的法规和其他要求有哪些受审核部门适用的法规有哪些是否建立了法规和其他要求的清单？有无遗漏？受审核部门适用的法规有哪些？建立了清单，法规基本符合公司要求，具体见法规清单法规信息是否及时变更由谁负责？做得如何？由综合部负责，管理者代表统筹如何向员工和其他相关方传达法规和其他要求的信息法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？和需要了

6、解法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解？员工是否意识到不遵守法规的后果？管理者代表具体负责相关事宜，员工通过培训提升意识，均达到了很好的效果注： “检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 标准要素检查内容检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查4.3.2法规和其他要求本组织的守法情况及守法证明性文件过去、现在有无违法？各项职业健康标准是否清楚？有限违背情况？有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的职业健康安全评价报告、三同时验收报告，噪声的监测数据等？对公司法规遵守情况进行了识别，也获取了政府部门的

7、守法证明，通过检测报告来表时符合相关要求4.3.3目标组织是否设定了职业健康安全目标目标是否形成文件？是否经领导批准？是否分解到有关的职能和层次？制定了员工轻伤每年不超过2起；职业病为0；重伤、死亡及火灾事故为0的目标，并经总经理批准，目标可以分解至各部门设定目标时应考虑的一些方面目标的内容是否符合方针的要求？目标的内容是否考虑了法规和其他要求？目标的内容是否考虑了重大职业健康安全危险源及其风险？目标的内容是否考虑了员工和相关方的观点？目标是否体现了持续改进的承诺？实现目标的方案是否可行，是否考虑了技术上的问题、财政及动作上的要求？目标是否尽可能的具有可测量性，有无测量目标的方法？目标依据文件

8、的要求，结合公司体系运行的要求进行制定，能够满足方针要求，能够实现方针要求，同时考虑了重大职业健康安全危险源及风险，目标中体现了持续改进的要求，同时结合公司企业类型，具有可测量性目标是否得到了落实受审核部门是否均有相应的目标？目标是否具体并尽可能量化？是否设置了必要的可测量参数？是否制定了实施目标的方案？企业资源是否能保证目标的实现？目标均量化，设置了测量标准及要求，针对目标的实现制定了相关方案，并按时收集数据进行统计注： “检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 标准要素检查内容检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查

9、4.3.3目标目标是否得到了落实是否明确了招待部门和负责人？是否已向有关人员传达？有关人员是否清楚？目标通过公司内部文件的发放，人员培训，均能达到要求。有无职业健康安全目标实现的证据检查绩效测量结果，确认目标是否得实现？目标有统计目标是否定期评审、修订职业健康安全目标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？目标的评审、修订是否体现持续改进？通过管理评审，目标实现数据收集统计来确定实现的程序，确定是否要进行更新4.3.4职业健康安全管理方案是否制定了职业健康安全管理方案方案是如何制定、批准的？受审核部门有否相应的方案？是否所有的目标都有相应的方案？方案均得到了有效实现，经管理者代表审批，方案与目

10、标均一一对应职业健康安全管理方案的内容是否满足规范要求是否明确了责任人？是否明确了实现目标的措施、方法？是否明确了时间要求？是否规定了资源保证？明确了实施人员的职责及相关人员，规定了时间，实施的方法，资源的确保等要求方案是如何监督实施的由谁负责方案实施的监督？如何验证方案实施的效果？由管理者代表监督实施，各部门负责方案落实方案能否保证目标的实现是否存在一个评审方案的过程？是否所所的目标都有相应的方案？有关人员是否参与方案的制定？目标均有对应的方案，各部门均有人员参予制定及实施要求方案是否及时修订什么情况下修订方案？是否进行过修订？当风险出现重大变化、法规有重大变化，企业重大变化时修订4.4.1

11、结构和职责是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限是否有清晰的职业健康安全组织结构图？相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、执行和验证工作的人员）的职业健康安全职责是否得到规定并形成文件？受审核部门的职业健康安全职责是什么？制定了体系实施的组织机构，明确了相关人员的职责，在手册文件中有明确规定注： “检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 标准要素检查内容检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查4.4.1结构和职责最高管理者的职责、权限最高管理者是否明确其各项职责？最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表

12、的职责和权限？明确了最高管理者的职责，如建立体系，改进体系，负责管理评审等，在手册中明确了管理者代表的职责管理者代表的职责权限管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？是否向最高管理者报告职业健康安全管理体系的运行情况？通过任命书明确了管代的职责，具体见手册第五页管理者的作用管理者是否为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财务资源？提供资源的途径是否明确？承担管理职责的人员，如何表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺？是否指定了职业健康安全员工代表，其职责和权限是否明确？管理者如何参与和支持职业健康安全活动？手册第五页职责要求有关职责、权限如何传

13、达到位的各部门、各类人员的职责权限是如何传达的？各有关人员是否明确各自的职责权限？各类人员是否明确完成职责任务与实现职业健康安全方针之间的关系？通过公司内部文件传递、人员培训、公司规章制度等来传递人员相关职责，并通过公司任命文件来明确职位。4.4.2培训、意识和能力是否确定了影响职业健康安全的各类人员的能力要求对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求？是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要求？制定了年度培训计划，并通过考核确定人员的能力是否符合要求，并保存了相关记录注： “检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事

14、人签名确认）。 续表 标准要素检查内容检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查4.2.2培训、意识和能力是否建立了确定培训需求和实施培训的程序组织是否制定了实施培训的具体计划是否根据需要制定、评审和修订培训计划应接受培训的人员是否都经过了培训培训需示是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程序以及风险的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工？组织是否根据培训需求制定了培训计划？有没有进行职业健康安全方针、目标、意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？对从事特殊工作的人员（包括可能具有重大职业健康安全风险岗位的人员）是否进行了培训并进行了资格认定？对内审员是否进行

15、了培训？对临时工是否进行了培训？受审核部门员工培训情况如何？建立了人员培训程序文件来对人员培训、考核、评价作出规定，同时根据运行控制要求、应急预案要求，来确定重要岗位的工作内容。对招聘的新员工、相关方、临时工均要进行安全培训培训程序和培训计划是否得以有效实施是否对培训的有效性进行了评价？培训的记录上述重点内容的培训是否得以实施？培训是否有记录？培训后是否考核？以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？均得到实施，保留有培训记录供方和承包方是否需要培训？效果如何培训的内容是什么？培训的效果如何？培训遵守本公司安全方针内容对从事可能产生重大职业健康安全风险的工作人员是否进行了培训，效果如何可能产生

16、重大职业健康安全风险的岗位有哪些？是否明确？这类岗位的人员是否都接受了适当培训？这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作？如保安、保洁、绿化等为本公司重要的岗位，均制定文件进行了控制注： “检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 标准要素检查内容检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查4.4.3协商和沟通是否制定了协商和交流的程序?组织是否有协商和交流的程序？程序中是否对协商和交流的方式、内容作了规定？程序制定过程中是否听取了员工意见？程序中是否规定了与相关方的沟通和协商？外部人员获取职业健康安全方针的途径和方法是否可行？

17、是否方便？通过程序文件规定了沟通交流的方式及内容，和相关人员的职责，文件的沟通均通过电子邮件进行内部协商的内容员工是否参与职业健康安全方针和程序的制定、修订与评审？员工是否参与商讨影响工件场所职业健康安全的任何变化。如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等？员工是否参与职业健康安全事务，包括危险源辨识、风险评价、风险控制的策划和事故的调查处理等？员工是否了解谁是职业健康安全员工代表以及谁是管理者代表？任命了公司的员工代表，确保员工充分参予到公司职业健康安全管理体系过程中来，对于有任何影响的变化均保持上下的沟通协商和交流的记录涉及重大风险的外部信息有无适当处理和记录？是否保存有接收

18、和答复员工意见建议的记录？目标并无这方面的记录通报组织职业健康安全方针和职业健康安全表现的过程将职业健康安全管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程异常、紧急情况下的信息如何交流是否同员工、周围进行过信息交流？是否将职业健康安全管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？信息通报采取何种方式？受审核部门涉及到哪些信息交流？通过公司内部会议进行沟通，沟通结果保持会议记录注： “检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 标准要素检查内容检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查4.4.3协商和沟通同外部相关方的信息交

19、流是否参加政府劳动保护机构组织的活动？是否同供方和承包方交流职业健康安全信息？外部方沟通目前进行较少，一般对分包方有要求，双方通过合约或协议进行4.4.4文件组织是否有文件化的职业健康安全管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？与职业健康安全管理体系相关的文件有多少？与受审核部门相关的文件有多少？三同时报告、组织结构图等是否保存完好？电子形式文件的使用是否有效？制定了四阶文件，如手册、程序、作业指导书等，各部门均有自己的体系文件，组织机构，相关法规类的文件均得到保存，目前电子档文件较少职业健康安全管理体系文件是否覆盖了核心要素并符合其要求？要素之间相互作用关系是否给予确定及描述

20、？职业健康安全管理手册的内容是否满足GB/T 28001的要求？职业健康安全管理体系要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？手册的编写均按体系要求执行，符合要求，体系过程的管理通过文件均能得到有效管理查询相关文件的途径有否规定查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？文件建立了相关清单，规定了文件的查询方式4.4.5文件和资料的控制制定的文件控制程序是否符合要求程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？程序文件是否有效版本？外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例？是否规定了文件的保管办法？是否规定了适时和定期评审文件的有效性？是否规定了

21、对职业健康安全的运行起关键作用的岗位都应得现行有效文件？是否规定了失效文件的处置、管理办法？程序文件均按标准及公司实际情况制定，在程序文件中对文件的发放、批准、发布，管理，回收进行了规定。文件均为有效版本外来文件制定了相关控制要求，建立了清单文件的管理方式见文件控制程序注： “检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 标准要素检查内容检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查4.4.5文件和资料的控制文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况所有文件是否字迹清楚？所有文件标识是否明确？文件发布前是否得到授权人的批准？所有文

22、件是否均注明制定或修订日期？文件修改后是否重新批准？识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？使用处是否都使用适应文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？文件编写及标识符合要求，并经过相关人员批准日期及修订状态均能识别文件的保存按程序文件要求进行外来文件的控制是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？执行的如何？外来文件建立了清单，规定了保管方式，由综合部统一管理作废文件的管理是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？目前没有作废文件4.4.6运行控制是否确定了与风险有关的运行与活动重大职业健康安全风险有哪些？与其相关的运

23、行与活动确定了吗？受审核部门与重大职业健康安全风险有关的运行与活动有哪些？如何确定的？何时确定的？危险源辩识清单记录了风险情况，并制定了控制文件进行管理识别均考虑了公司状况，体系运行效果，相关方意见对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和保持了管理程序？制定了相关程序、作业文件进行控制注： “检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 标准要素检查内容检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查4.4.6运行控制对确定了的与风险有关的运行与活动是否进行了策划，是否有程序之类的规定组织所使用的货物、设备和服务中已识别的重大

24、职业健康安全风险是否制定了管理规定？对组织活动、工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，是否制定了管理规定？与职业健康安全有关的设备，是否有日常管理规定？是否有原材料供应的职业健康安全风险评价程序？化学品和设备入厂前是否评价？有无程序？运行程序中是否有运行准则之类内容？对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值，有无支持的作业文件？运行控制是否充分？能否达控制重大危险源及其风险的目的？运行控制程序和作业指导书是否具备可操作性。有关的程序和要求是否通报供方和承包方？采用何种方式通报？公司整个体系文件系统、法规文件、公司规章制度等均体现了对运行过程进行了控制管理文件均能具有可

25、操作性，按公司实际情况编写运行控制程序的执行情况员工是否了解运行标准？实际运作是否严格按程序执行？是否超越控制界限？是否按要求记录？有关的运行记录是否证明其遵守程序？通过培训进行传达，员工均能正确了解，并按要求执行，运行过程均形成了相关记录注： “检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 标准要素检查内容检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查4.4.6运行控制运行控制程序的执行情况是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务有关的职业健康安全信息？签订有协议及合约进行控制噪音管制车间及厂界噪音排放标准是多少？主要噪声

26、污染源有哪些？噪声防治设施和方法有哪些？有无社区居民投诉？噪音.防治符合国家要求标准.并第三方检测机构进行鉴定.厂区附近无居民区化学品管制化学品的保管状况怎样？是否按要求使用化学品？使用中是否存在渗漏情况？化学品统一登记管理，统一放置4.4.7应急准备和响应组织中已识别的潜在事件或紧急情况有哪些？组织、部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、活动是否得到明确？可能发生的事故或紧急状态是什么？以往是否发生过？一旦发生会产生怎样的职业健康安全风险？都有明确，如火灾、特种设备使用等，并制定了相关预案进行控制目前没有发生过紧急事件是否建立了应急准备与响应程序是否有程序？程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容？是否针对潜在事故和紧急