OHSAS 18000 检查表品管部.docx

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OHSAS18000检查表品管部

职业健康安全管理体系审核检查表（品保部）

标准要素

检查内容

检查方法

检查

结果记录

提问

文件查阅

现场检查

4.3.1

对危险源辨识、

风险评价和风险

控制的策划

◆是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序

◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序？

◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求？

√

制定了《危险源辨识、风险评价和确定控制工作程序》，在程序中规定了详细的辩识、控制及评价要求

◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识

◆是否按程序要求辨识危险源及其风险？

◆是否规定了辨识的范围和对象？

◆是否有危险源及其风险的清单？

◆受审核部门的危险源及其风险有哪些？

√

进行了相关辩识工作，并形成了辩识结果，针对不同情况制定了相关作业文件进行控制，各部门具体内容见《辩识清单》

◆用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识

◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法？

◆方法是否适宜？

◆辨识危险源及其风险时，收集了哪些原始资料？

√

通过公司的体系文件、相关的法规进行控制，在制定控制方法的时候对针风险特性

◆辨识危险源及其应把握的要点

◆是否考虑三种状态？

◆是否考虑三种时态？

◆是否考虑了各种类型的危险情况？

◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的OSH风险？

√

在进行辩识的时候均识别了三种状态，同时针对不同危险源情况分别规定了风险等级，对于相关方也进行了识别。

◆如何进行风险评价

◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤？

◆有无重大危险源及其风险清单？

◆评价结果是否合理？

◆对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价？

√

通过程序文件来规定了评价准则及控制要求，形成了辩识清单及重大危险源清单，评价按科学方法进行，均为有效。

◆如何对风险控制进行策划

◆是否根据风险评价结果，制定了风险控制措施计划？

◆对危险源及其风险的控制措施有哪些/

√

通过程序文件、作业文件、目标、指标、方案等进行控制

注：

“检查结果记录”栏：

符合√，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表

标准要素

检查内容

检查方法

检查

结果记录

提问

文件查阅

现场检查

4.3.1

对危险源辨识、

风险评价和风险

控制的策划

◆如何对风险控制进行策划

◆对潜在职业健康安全风险是否制定的应急准备和响应措施？

√

通过应急响应措施来进行控制

◆危险源及其风险的信息能否及时更新

◆有无更新信息的规定？

◆是否按规定实施更新？

√

信息更新按程序文件要求进行

◆在制定职业健康安全方针、目标时，是否考虑了重大危险源及其风险

◆哪些重大风险列入目标？

◆其他风险如何控制？

√

具体见辩识清单及文件清单

4.3.2

法规和其他要求

◆是否建立并保持了识别、获得和更新法规及其他职业健康安全要求的程序

◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？

◆程序是否明确了获得法规的渠道？

◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集频次、途径、登录方法？

◆该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？

◆该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求方面的方法和职责？

√

根据危险源辩识结果和体系运行实际情况，形成了公司《法规清单》通过网络、相关部门、杂志等来收集使用的法规，程序文件明确了收集与更新的具体要求，通过公司内部培训，资料发放向员工传达法规的要求及重要性。

◆适用于本公司的法规和其他要求有哪些

◆受审核部门适用的法规有哪些

◆是否建立了法规和其他要求的清单？

有无遗漏？

◆受审核部门适用的法规有哪些？

√

建立了清单，法规基本符合公司要求，具体见《法规清单》

◆法规信息是否及时变更

◆由谁负责？

◆做得如何？

√

由综合部负责，管理者代表统筹

◆如何向员工和其他相关方传达法规和其他要求的信息

◆法规信息如何进行内、外部沟通？

谁负责？

◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解？

◆员工是否意识到不遵守法规的后果？

√

管理者代表具体负责相关事宜，员工通过培训提升意识，均达到了很好的效果

注：

“检查结果记录”栏：

符合√，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表

标准要素

检查内容

检查方法

检查

结果记录

提问

文件查阅

现场检查

4.3.2

法规和其他要求

◆本组织的守法情况及守法证明性文件

◆过去、现在有无违法？

◆各项职业健康标准是否清楚？

有限违背情况？

◆有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的职业健康安全评价报告、三同时验收报告，噪声的监测数据等？

√

对公司法规遵守情况进行了识别，也获取了政府部门的守法证明，通过检测报告来表时符合相关要求

4.3.3

目标

◆组织是否设定了职业健康安全目标

◆目标是否形成文件？

◆是否经领导批准？

◆是否分解到有关的职能和层次？

√

制定了《员工轻伤每年不超过2起；职业病为0；重伤、死亡及火灾事故为0》的目标，并经总经理批准，目标可以分解至各部门

◆设定目标时应考虑的一些方面

◆目标的内容是否符合方针的要求？

◆目标的内容是否考虑了法规和其他要求？

◆目标的内容是否考虑了重大职业健康安全危险源及其风险？

◆目标的内容是否考虑了员工和相关方的观点？

◆目标是否体现了持续改进的承诺？

◆实现目标的方案是否可行，是否考虑了技术上的问题、财政及动作上的要求？

◆目标是否尽可能的具有可测量性，有无测量目标的方法？

√

目标依据文件的要求，结合公司体系运行的要求进行制定，能够满足方针要求，能够实现方针要求，同时考虑了重大职业健康安全危险源及风险，

目标中体现了持续改进的要求，同时结合公司企业类型，具有可测量性

◆目标是否得到了落实

◆受审核部门是否均有相应的目标？

◆目标是否具体并尽可能量化？

◆是否设置了必要的可测量参数？

◆是否制定了实施目标的方案？

◆企业资源是否能保证目标的实现？

√

目标均量化，设置了测量标准及要求，针对目标的实现制定了相关方案，并按时收集数据进行统计

注：

“检查结果记录”栏：

符合√，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表

标准要素

检查内容

检查方法

检查

结果记录

提问

文件查阅

现场检查

4.3.3

目标

◆目标是否得到了落实

◆是否明确了招待部门和负责人？

◆是否已向有关人员传达？

◆有关人员是否清楚？

√

目标通过公司内部文件的发放，人员培训，均能达到要求。

◆有无职业健康安全目标实现的证据

◆检查绩效测量结果，确认目标是否得实现？

√

目标有统计

◆目标是否定期评审、修订

◆职业健康安全目标是否定期评审、修订？

◆依据什么评审、修订？

◆目标的评审、修订是否体现持续改进？

√

通过管理评审，目标实现数据收集统计来确定实现的程序，确定是否要进行更新

4.3.4

职业健康安全管

理方案

◆是否制定了职业健康安全管理方案

◆方案是如何制定、批准的？

◆受审核部门有否相应的方案？

◆是否所有的目标都有相应的方案？

√

方案均得到了有效实现，经管理者代表审批，方案与目标均一一对应

◆职业健康安全管理方案的内容是否满足规范要求

◆是否明确了责任人？

◆是否明确了实现目标的措施、方法？

◆是否明确了时间要求？

◆是否规定了资源保证？

√

明确了实施人员的职责及相关人员，规定了时间，实施的方法，资源的确保等要求

◆方案是如何监督实施的

◆由谁负责方案实施的监督？

◆如何验证方案实施的效果？

√

由管理者代表监督实施，各部门负责方案落实

◆方案能否保证目标的实现

◆是否存在一个评审方案的过程？

◆是否所所的目标都有相应的方案？

◆有关人员是否参与方案的制定？

√

目标均有对应的方案，各部门均有人员参予制定及实施要求

◆方案是否及时修订

什么情况下修订方案？

是否进行过修订？

√

当风险出现重大变化、法规有重大变化，企业重大变化时修订

4.4.1

结构和职责

是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限

◆是否有清晰的职业健康安全组织结构图？

◆相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、执行和验证工作的人员）的职业健康安全职责是否得到规定并形成文件？

◆受审核部门的职业健康安全职责是什么？

√

制定了体系实施的组织机构，明确了相关人员的职责，在手册文件中有明确规定

注：

“检查结果记录”栏：

符合√，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表

标准要素

检查内容

检查方法

检查

结果记录

提问

文件查阅

现场检查

4.4.1

结构和职责

最高管理者的职责、权限

◆最高管理者是否明确其各项职责？

◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？

√

明确了最高管理者的职责，如建立体系，改进体系，负责管理评审等，在手册中明确了管理者代表的职责

管理者代表的职责权限

◆管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？

◆是否向最高管理者报告职业健康安全管理体系的运行情况？

√

通过任命书明确了管代的职责，具体见手册第五页

管理者的作用

◆管理者是否为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财务资源？

提供资源的途径是否明确？

◆承担管理职责的人员，如何表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺？

◆是否指定了职业健康安全员工代表，其职责和权限是否明确？

◆管理者如何参与和支持职业健康安全活动？

√

手册第五页职责要求

◆有关职责、权限如何传达到位的

◆各部门、各类人员的职责权限是如何传达的？

◆各有关人员是否明确各自的职责权限？

◆各类人员是否明确完成职责任务与实现职业健康安全方针之间的关系？

√

通过公司内部文件传递、人员培训、公司规章制度等来传递人员相关职责，并通过公司任命文件来明确职位。

4.4.2

培训、意识和能

力

◆是否确定了影响职业健康安全的各类人员的能力要求

◆对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求？

◆是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？

人员的安排是否满足要求？

√

制定了年度培训计划，并通过考核确定人员的能力是否符合要求，并保存了相关记录

注：

“检查结果记录”栏：

符合√，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表

标准要素

检查内容

检查方法

检查

结果记录

提问

文件查阅

现场检查

4.2.2

培训、意识和能

力

◆是否建立了确定培训需求和实施培训的程序

◆组织是否制定了实施培训的具体计划

◆是否根据需要制定、评审和修订培训计划

◆应接受培训的人员是否都经过了培训

◆培训需示是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程序以及风险的不同情况的要求？

培训的对象是否包括所有员工？

◆组织是否根据培训需求制定了培训计划？

◆有没有进行职业健康安全方针、目标、意识、程序的培训？

有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？

◆对从事特殊工作的人员（包括可能具有重大职业健康安全风险岗位的人员）是否进行了培训并进行了资格认定？

◆对内审员是否进行了培训？

◆对临时工是否进行了培训？

◆受审核部门员工培训情况如何？

√

建立了人员培训程序文件来对人员培训、考核、评价作出规定，同时根据运行控制要求、应急预案要求，来确定重要岗位的工作内容。

对招聘的新员工、相关方、临时工均要进行安全培训

◆培训程序和培训计划是否得以有效实施

◆是否对培训的有效性进行了评价？

◆培训的记录

◆上述重点内容的培训是否得以实施？

◆培训是否有记录？

◆培训后是否考核？

◆以何种方式评价培训的有效性？

实际效果如何？

√

均得到实施，保留有培训记录

◆供方和承包方是否需要培训？

效果如何

◆培训的内容是什么？

◆培训的效果如何？

√

培训遵守本公司安全方针内容

◆对从事可能产生重大职业健康安全风险的工作人员是否进行了培训，效果如何

可能产生重大职业健康安全风险的岗位有哪些？

是否明确？

这类岗位的人员是否都接受了适当培训？

这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作？

√

如保安、保洁、绿化等为本公司重要的岗位，均制定文件进行了控制

注：

“检查结果记录”栏：

符合√，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表

标准要素

检查内容

检查方法

检查

结果记录

提问

文件查阅

现场检查

4.4.3

协商和沟通

◆是否制定了协商和交流的程序?

◆组织是否有协商和交流的程序？

程序中是否对协商和交流的方式、内容作了规定？

程序制定过程中是否听取了员工意见？

◆程序中是否规定了与相关方的沟通和协商？

◆外部人员获取职业健康安全方针的途径和方法是否可行？

是否方便？

√

通过程序文件规定了沟通交流的方式及内容，和相关人员的职责，文件的沟通均通过电子邮件进行

◆内部协商的内容

◆员工是否参与职业健康安全方针和程序的制定、修订与评审？

◆员工是否参与商讨影响工件场所职业健康安全的任何变化。

如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等？

◆员工是否参与职业健康安全事务，包括危险源辨识、风险评价、风险控制的策划和事故的调查处理等？

◆员工是否了解谁是职业健康安全员工代表以及谁是管理者代表？

√

任命了公司的员工代表，确保员工充分参予到公司职业健康安全管理体系过程中来，对于有任何影响的变化均保持上下的沟通

◆协商和交流的记录

◆涉及重大风险的外部信息有无适当处理和记录？

◆是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？

√

目标并无这方面的记录

◆通报组织职业健康安全方针和职业健康安全表现的过程

◆将职业健康安全管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程

◆异常、紧急情况下的信息如何交流

◆是否同员工、周围进行过信息交流？

◆是否将职业健康安全管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？

◆信息通报采取何种方式？

◆受审核部门涉及到哪些信息交流？

√

通过公司内部会议进行沟通，沟通结果保持会议记录

注：

“检查结果记录”栏：

符合√，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表

标准要素

检查内容

检查方法

检查

结果记录

提问

文件查阅

现场检查

4.4.3

协商和沟通

◆同外部相关方的信息交流

◆是否参加政府劳动保护机构组织的活动？

◆是否同供方和承包方交流职业健康安全信息？

√

外部方沟通目前进行较少，一般对分包方有要求，双方通过合约或协议进行

4.4.4

文件

◆组织是否有文件化的职业健康安全管理体系？