质量体系认证内审全部资料内审全部资料.docx

1、质量体系认证内审全部资料内审全部资料_年度内审计划1 审核目的： 2 审核范围： 3 审核依据：月份部门123456789101112说明： 表示计划 审核已进行 纠正措施已制定 纠正措施已验证编制：日期：表单编号：审核：日期：批准：日期：质 量 管 理 体 系 内 审 审 核 计 划审核目的：检查公司质量体系是否符合 GB/T19001：2008 标准要求，是否 有效运行，通过审核结果寻找体系持续改进的方向。审核时间：2010 年 2 月 2021 日审核依据：GB/T19001：2008 公司质量体系程序审核组长：公司质量手册有关的法律、法规的要求审核组成员： A、 具体安排：B、日期时间

2、被审核部门要素审核员20 日9：00-9：30首次会议（总经理、管理者代表、各部门经理、主管）9：30-12：00总经理、管理者 代表与总经理的沟通4.1；5.1；5.2，5.3；5.4；5.5；5.6；6.1;7.1;8.1B9：30-12：00公司办4.2; 6.2; 8.2.2A13：30-17：00销售部7.2.1；7.2.2；7.2.3;8.2.1B13：30-17：00采购部7.4A9：30-12：00生产部6.4；7.5;B9：30-12：00设备部6.3A21 日13：30-17：00技术中心7.1；7.3B13：30-17：00质检部7.6; 8.2.3; 8.2.4; 8.

3、3；8.4；8.5A17：30-18：00末次会议（总经理、管理者代表、各部门主管参加）内审首（末）次会议签到表首次会议 末次会议时间：序号：姓名部门职务姓名部门职务会议纪要：记录人：表单编号：内审首（末）次会议签到表首次会议 末次会议时间：序号：姓名部门职务姓名部门职务会议纪要：记录人：表单编号：内部质量管理体系审核报告（可另附纸叙述）审核目的检查公司质量体系是否符合 GB/T19001：2008 标准要求，是否有效运行，通过审核结果寻找体系持 续改进的方向。审核依据GB/T19001：2008 公司质量体系文件与服务有关的法律、法规的要求 合同 订单审核范围公司各部门审核日期2010 年

4、2 月 2021 日受审核部门公司各部门审核组长： 成员:审核过程综述：公司于本月中旬进行了内部审核。从这次审核可以看出，公司已按照ISO9001：2008 质量管理体系 要求进行了较为周密的策划，公司组织人员进行了相关知识的培训，制定了质量手册和 文件管理控制程序等 20 个程序文件。在质量手册和程序文件中，对结合标准及法律法规和公司管理的各个过程进行了相关的描述和控制规定。同时也对以往的各种规范、规定、规程及记录表格等按照标准进行了整合和补充，形成了系列作业文件和新的系统的记录表格。通过对以上各文件的执行，使得质量管理体系的建立得以逐步完善。内部审核中发现体系运行也基本良好，抽查项目部在日

5、常服务中所下的不合格整改通知书都已得到整改；内审所开出 的不符合项报告也都进行了得到了纠正。表单编号：存在的主要问题：1 文件控制需完善。2 员工培训再加强。3 与顾客沟通的方式和频次都需加强。 4 让员工养成必须填写记录的习惯。 具体见不符合报告体系运行情况总结：公司已建立的质量管理体系文件基本符合 ISO9001：2008 标准要求， 较为适宜本公司的实际运行和操作，实际运行也基本有效。审核组长：日期：表单编号：批准：日期：质量管理体系内部审核检查表要求审核要点审核记录4 质量管理体系4.1总要求1. 是否按照标准的要求建立、实施、保持 和改进质量管理体系?2.质量管理体系所涉及的过程及其

6、顺序和关系是否被识别、确定和管理?3.质量管理体系的关键过程所需资源和信息是否充分,并足以支持过程的有 效运行和监控?4.质量管理体系及过程测量和监控点是否确定并有效?对测量和监控结果是 否有分析和改进活动?5.是否存在对服务质量有影响的外包过程?是否明确这些过程并实施了控制?已按照标准的要求建立、实施、保持和改进质 量管理体系已识别、确定和管理质量管理体系所涉及的过 程及其顺序和关系质量管理体系的关键过程所需资源和信息充分, 并足以支持过程的有效运行和监控质量管理体系及过程测量和监控点确定并有效， 对测量和监控结果有分析和改进活动无对服务质量有影响的外包过程4.2.1总则1.所建立的文件是否

7、包括了质量方针和质量目标、质量手册、标准所要求的 程序文件及其他为确保过程有效策 划、运行和控制所需的文件?2. 是否按标准的要求设置了质量记录?3. 质量管理体系文件详略程度是否得当?是 否适宜于操作?4. 质量管理体系文件有哪些媒体、形式或 类型?这些文件的表现形式或类型是否适 当、有效?已建立质量手册、标准所要求的程序文件及其 他为确保过程有效策划、运行和控制所需的三 级文件，质量方针和质量目标在质量手册中。已按标准的要求设置了质量记录质量管理体系文件详略程度得当，适宜于操作有纸介质，电子文档4.2.2 质量手册1.质量手册说明的剪裁细节是否合理?2.质量手册内容的覆盖面是否完整?3.质

8、量手册中各过程的描述是否反映了组织所提供服务的特点?质量手册说明的剪裁细节合理.质量手册内容的覆盖面完整.质量手册中各过程的描述反映了组织所提供服 务的特点4.2.3 文件控制1. 组织是否制定了形成文件的程序?2.组织的质量体系文件包括哪些?文件是否符合组织的服务特点和质量管理 体系要求?组织制定了 15 个形成文件的程序组织的质量体系文件包括质量手册、标准所要 求的程序文件及其他为确保过程有效策划、运 行和控制所需的三级文件，文件符合组织的服 务特点和质量管理体系要求、质量管理体系内部审核检查表(续)要求审核要点审核记录4.2.3 文件控制3.文件发布前是否得到批准?文件的修 订是否及时?

9、修订后是否被重新批准?4.识别文件现行修订状态的方法是什 么?是否满足要求?5.使用处是否得到有效版本的适用文 件?作废文件是否从发放场所及时撤 回?6.外来文件是否得到识别?发放如何控 制?7.保留作废文件的标识是否清晰?3.文件发布前得到了批准。文件的修订及时。 修订后进行了重新批准。4.识别文件现行修订状态的方法是编号，满足 要求。5.使用处是可以到有效版本的适用文件。作废 文件已从发放场所及时撤回。6.外来文件是已到识别。7.未保留作废文件4.2.4 质量记录的控制1.是否制定了质量记录的控制程序?2.是否按标准要求设置了质量记录?记录项目 是否满足要求和实际需要?记录内容是否真实及时

10、、清楚、正确?3.质量记录的标识是否清楚?检索是否 方便?4.是否规定了质量记录的保存期限?保 存环境是否适宜?保存期限是否适宜? 对失效的无保留价值的记录是否按规 定进行处置?1.已制定了质量记录的控制程序2.已按标准要求设置了质量记录。记录项目可以满足要求和实际需要。记录内容真实、及时、清楚、正确。3.质量记录的标识清楚，检索方便4.已规定了质量记录的保存期限，保存环境适宜，保存期限适宜。无失效的无保 留价值的记录。5 管理职责5. 1管理承诺1.最高管理者对其建立和改进质量管理 体系的承诺能够提供哪些证据?2.最高管理者如何认识满足顾客的要求 和法律、法规要求的重要性?3.最高管理者采取

11、了哪些相应措施将满 足顾客要求和法律、法规要求的重要 性传达给组织的成员?4.组织的成员是否认识这种重要性?1.最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供的证据在质量手册中2.最高管理者通过质量方针体现满足顾客的要 求和法律、法规要求的重要性。3.最高管理者采取建立程序、内部沟通将满 足顾客要求和法律、法规要求的重要 性传达给组织的成员。4.组织的成员都认识这种重要性。质量管理体系内部审核检查表(续)要求审核要点审核记录5.2 以顾客为关注焦点1.“以顾客为关注焦点”的经营理念是否在组织中得到树立?组织的关注焦 点是否放在顾客身上,特别是不满意 的顾客身上?2.组织通过哪些方式、途径确

12、保顾客和 最终使用者的要求（他们关心的服务 特性，特别是服务的关键特性）得到 确定、转化为要求并予以满足?3.在确定顾客的要求和期望时,是否考 虑与服务有关的义务(如对健康和安 全的责任、环境保护)和法律法规要求,并将其转化为组织的目标、指标和要求,是否采取措施并得到落实和实现?1.“以顾客为关注焦点”的经营理念已经在组织 中得到树立，组织的关注焦点是否放在顾客身 上。2.组织通过质量管理体系策划、项目实施策划、 项目实施控制等方法来确保顾客和最终使用者 的要求（他们关心的服务特性，特别是服务的 关键特性）得到 确定、转化为要求并予以满 足。3.在确定顾客的要求和期望时,公司已经考虑与服务有关

13、的义务和法律法规要求,并将其转化为组织的目标、指标和 要求并得到落实和实现。5.3 质量方针1.最高管理者是如何认识质量方针的重 要性的?2.制定的质量方针能否满足标准的要 求?3.质量方针与质量目标的关系是否明 确?4.组织采用什么措施传达质量方针?5.组织各层次对质量方针的理解程度如 何?6.质量方针的评审及修改状态是否符合 文件控制和要求?1. 最高管理者亲自制定质量方针。质量方针 和质量目标控制程序2. 制定的质量方针满足标准的要求质量方针和质量目标控制程序3 质量方针与质量目标的关系明确。4.组织采用宣传、下发文件等措施传达质量方 针。5.组织各层次对质量方针的理解程度不太理想。6.

14、质量方针的评审及修改状态符合文件控制和 要求。5.4 策划5.4.1 质量目标1.质量目标的设定是否在相关层次上得 到分解?分解是否适宜?2.质量目标是否与质量方针给定的框架 一致?3.质量目标是否具有可测量性?测量方1.质量目标的设定已在相关层次上得到分解，分解是适宜的。2.质量目标与质量方针给定的框架一致。3.质量目标具有可测量性，测量方法明确，质 量目标基本实现。质量管理体系内部审核检查表(续)要求审核要点审核记录5.4.2 质量管理体系策划1. 为实现质量目标以及 4.1 的要求,是 否进行了质量管理体系策划?2. 策划的输出是否确定了实现目标的过程、 资源以及持续改进的相应措施（包括

15、时 间要求、责任落实、对目标实现程度检 查、评价的方法）?3. 对质量管理体系的变更进行策划和实施 时，过程是否受控，是否保持质量管理 体系的完整性?1 为实现质量目标以及 4.1 的要求进行了质量管理体系策划。2 策划的输出确定了实现目标的过程、资源以及持续改进的相应措施（包括时间要求、 责任落实、对目标实现程度检查、评价的 方法）3 对质量管理体系的变更进行策划和实施时，过程受控并保持质量管理体系的完整性。5.5 职责、权限和沟通5.5.1 职责和权限1.对应组织质量管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位?2.部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调?3.各部门负责人及各岗

16、位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系?1.对应组织质量管理体系各过程的职能，已确 了相应的职能和岗位。2.部门和岗位的职责、权限及相互关系清楚、 协调。3.各部门负责人及各岗位员工都明确自己的职 责、权限及相互关系。5.5.2 管理者代表1. 最高管理者是否任命了管理者代表并对 其授权?明确的职责是否符合标准要求?1 最高管理者已任命了管理者代表并对其授权， 明确的职责符合标准要求。5.5.3 内部沟通1. 在内部沟通中,最高管理者是否发挥了主 导作用,以确保在不同的层次和职能之间 进行有效、充分的沟通?2. 组织内沟通方式有哪些?3.各类人员是否了解组织的质量管理体1 在内部沟通中,最高

17、管理者发挥了主导作用,以 确保在不同的层次和职能之间进行有效、充分 的沟通。2 公告栏、简报、电脑网络、传真、会议及会 议记录等信息沟通渠道促进公司内部的信息沟 通，使公司的质量管理信息在各层次，各部门 之间得到迅速沟通，以建立信任、理解，使全 体员工为实现公司的质量目标齐心协力质量管理体系内部审核检查表(续)要求审核要点审核记录5.6 管理评审1.最高管理者是否按照计划进行管理评审?评审的时间间隔是否恰当?2.管理评审的输入、输出内容是否符合标准的要求?3. 管理评审是否评价了质量管理体系(包括质量方针和质量目标)变更的需要?4.管理评审是否形成了记录?其内容是否对质 量管理体系的适宜性、充

18、分性和有效性作出 了评价,同时确定了质量管理体系及过程改进 的机会和措施?5.对管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证?1.最高管理者已按照计划进行管理评审。评审 的时间间隔恰当。2.管理评审的输入、输出内容符合标准的要求。4.管理评审未形成记录。6 资源管理6.1 资源的提供1.最高管理者是否提供所需提供的资源?2.为满足实现质量方针和质量目标的要求,提供了哪些资源?3.提供的资源是否能确保提供的服务达到顾客满意?1.最高管理者已提供所需提供的资源。2.为满足实现质量方针和质量目标的要求,提供 了下列资源：人力资源、基础设施、工作环境。3.提供的资源能确保提供的服务达到顾客满意。6.2 人

19、力资源1. 是否确定了从事影响质量工作的各类人 员的能力?是否根据履行岗位职责所要求 的能力从教育、培训、技能和经验等方 面安排了人员?2. 为了满足工作岗位的要求,是否提供了培训或其他措施?3. 是否评价(包括考核、观察、问卷等)培训1 已经确定了从事影响质量工作的各类人员的 能力。人力资源控制程序。已根据履行岗位职责所要求的能力从教育、培训、技能和经验 等方面安排了人员。2 为了满足工作岗位的要求提供了培训。3 已经评价(包括考核、观察、问卷等)培训或4其他措施的有效性。员工能认识到所从事活动的相关性和重要 性。5.、保持了教育、培训、技能和经验的适当记 录?质量管理体系内部审核检查表(续

20、)要求审核要点审核记录6.3 基础设施1.为使服务符合要求,组织确定和提供 了哪些设施?2.设施、设备是否符合实现服务的需要? 是否得到了维护?3.支持性服务(如运输、通讯等)是否满 足要求?1.为使服务符合要求,组织确定和提供了下列设施：办公设备、施工工具、工具软 件等。2.设施、设备符合实现服务的需要并得到了维 护。3.支持性服务(如运输、通讯等)满足要求。6.4 工作环境1.组织所处的工作环境条件是否满足需 要?是否得到了管理?1.组织所处的工作环境条件满足需要，得到了管理。7.产品实现7.1 服务实现的策划1.是否确定了服务实现过程?2.对服务实现过程是否形成了必要的文 件?是否明确了

21、必要的资源?3.是否规定了相应的验证和确认活动以 及验收准则?4.是否规定了必要的质量记录?5.是否针对具体的服务、项目或合同编 制了必要的质量计划?1.已经确定了服务实现过程。2.对服务实现过程已经形成了必要的文件。已经明确了必要的资源。3.按国家标准执行。4.已经规定了必要的质量记录。5.针对具体的服务、项目或合同编制了工程计 划。7.2 与顾客有关的过程7.2.1 与服务有关的要求的确定1.组织如何确定顾客的要求?2 顾客要求是否形成了文件?3.强制性标准和法律、法规要求有哪些? 是否进行了有效控制?供销部负责识别顾客对服务的需求与期望， 根据顾客规定的要求，如合同草案等填写在 顾客需求

22、一览表中，在投标之前，市场营 销部、信息安全事业部拟定项目方案无法律法规。1.对服务要求评审的时间、内容和结果是否满足本标准规定的要求?2.评审的结果和后续的跟踪措施是否予以记录?3.服务要求更改后,相关文件是否被及时更改?相关人员是否了解了更改情 况?4.当顾客提出口头要求时,在接受前是否对其进行确认?4. 在某些特殊情况下,是否评审了有关服务 信息?接受定单之前，市场部组织相关部门 进行评审，评审内容顾客要求的评审应在合同签定之前进行，应 确保：顾客要求得到规定；顾客没有以文件形式提供要求时，顾客要求 在接受前得到确认；与以前表述不一致的合同或订单要求（如报 价单）予以解决；公司有能力满足

23、规定的要求。评审方法市场部对合同及订单的完成能力、交货日 期、外包方能力进行评审，财务部对合同及订 单的价格、各种费用和成本及进行评审，由相 应负责人填写方案评审记录、合同审查表 并签名确认；财务部对合同条款的适用性，完 整性，明确性等进行评审，然后总经理综合各 部门意见，签名确认即完成评审.在评审过程中， 评审人员对顾客要求中有关内容提出问题或修 改建议时，市场部与顾客联系，征求其意见。 市场部负责保存合同评审表，合同及其它 相关文件，包括对评审过程中提出的问题的解 决及评审结果的实现等跟踪措施的记录。当顾客要求由于某种原因变更时，相应的 文件（如合同、订单确认表等）应得到修改， 应把变更的

24、要求与顾客协商一致，并通知相关 部门，执行文件控制程序的有关规定，必 要时，对更改的内容还需再评审质量管理体系内部审核检查表(续)要求审核要点审核记录7.2.3 顾客沟通1.组织对有关服务信息、问询、合同或 订单的处理,包括对其的修订、顾客反 馈,包括顾客投诉诸方面与顾客的沟 通作了哪些安排?2.这些安排是否得到了实施?3.实施的效果如何?公司对有关服务信息、问询、合同或订单 的处理,包括对其的修订、顾客反馈,包括顾客 投诉诸方面与顾客的沟通作了安排.这些安排得 到了实施.7.5 服务提供7.5.1 服务提供的控制1.是否确定了服务运作的全过程?是否规定了相应的信息?包括必要 的作业指导书?2

25、.是否按规定要求实施了对服务过程的控制?3.服务提供的设施、设备是否符合运作的要求?是否进行了维护和保 养?4.测量和监视装置是否符合运作的要 求?是否进行了维护和保养?5.运行中设定了哪些关键和特殊过程? 对其实施的监视活动是否满足规定要 求?6.运作过程中设定了哪些监视点?监视 活动是否满足规定要注?质量管理体系内部审核检查表(续)要求审核要点审核记录7.5.4 顾客财产1.是否存在顾客财产?有哪些?2.对顾客财产是否进行了标识、验证、 保护和维护?2.当顾客财产出现问题时是否有记录? 是否向顾客报告?公司存在顾客财产,7.5.5 产品防护1.在服务和服务的全过程中是否明确了 需实施防护(

26、包括标识、搬运、包装、 储存和保护)的产品类别和要求?2.产品防护的实施是否符合要求？是否 有效？公司服务的全过程中实施产品防护。7.6 监视和测量装置的控制公司无测量设备。质量管理体系内部审核检查表(续)要求审核要点审核记录8.测量、分析和改进8.1 总则1.是否对保证质量体系运行所需的监视 和测量活动进行了规定、策划和实施?2.在测量、分析和改进活动中是否采用 统计技术?3.监视和测量活动是否能确保满足要求 和实现改进?已经对保证质量体系运行所需的监视和测量活 动进行了规定、策划和实施。在测量、分析和改进活动中采用了统计技术。监视和测量活动能确保满足要求和实现改进。8.2 监视和测量8.2

27、.1 顾客满意1.对顾客满意程序的信息规定了哪些收 集和分析方法?2.这些收集和分析方法是否适用?3.组织是否按规定要求执行？4.对顾客满意程序的分析结果对改进起 到了哪些作用?市场部每年 11 月底和 12 月份，使用顾 客满意度调查表，分别对公司的顾客进行满 意度调查。8.2.2 内部审核1.是否制定了形成文件的程序?程序文 件是否符合标准要求?2.是否对内部审核方案进行了策划?策 划的结果是否适合组织的现状?3 是否按规定要求实施?已经制定了形成文件的程序符合标准要求。本公司内审计划频率确定为每年两次，且两 次间隔应控制在 57 个月之间。但管理者代表 可依各项作业的状况及重要程度增加内审的次 数。正按规定要求实施。4.审核人员是否具备相应的资格和独立 性?5.是否记录了审核中发现的问题?是否 及时采取了纠正措施?是否对纠正措 施进行了验证和报告?效果如何?.审核人员是否具备相应的资格和独立性。记录了审核中发现的问题并准备及时采取纠正 措施。未对纠正措施进行了验证和报告。8.2.3 过程的监视和测量1.是否明确了为满足顾客要求所必须进 行